Porton Pharma Solutions Ltd. — Major Shareholding Notification 2018

Jun 21, 2018

重庆博腾制药科技股份有限公司

简式权益变动报告书

上市公司名称：重庆博腾制药科技股份有限公司

股票上市地点：深圳证券交易所

股票简称：博腾股份 股票代码：300363

信息披露义务人名称：重庆两江新区产业发展集团有限公司

住所：重庆市渝北区龙兴镇迎龙大道 19 号

通信地址：重庆市两江新区星光大道 1 号星光大厦 B 座

股份变动性质：股份增加

签署日期：2018 年 6 月 21 日

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信息披露义务人声明

一、信息披露义务人依据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、 《上市公司收购管理办法》（以下简称“《收购办法》”）、《公开发行证券的公司信 息披露内容与格式准则第 15 号—权益变动报告书》（以下简称“《准则 15 号》”） 及相关的法律、法规编写本报告书。

二、信息披露义务人签署本报告已获得必要的授权和批准。

三、依据《证券法》、《收购办法》、《准则 15 号》的规定，本报告书已全面 披露了信息披露义务人在重庆博腾制药科技股份有限公司拥有权益的股份变动 情况。截至本报告书签署之日，除本报告书披露的信息外，信息披露义务人没有 通过任何其他方式增加或减少在重庆博腾制药科技股份有限公司中拥有权益的 股份。

四、本次权益变动是根据本报告所载明的资料进行的。除信息披露义务人外， 没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做 出任何解释或者说明。

五、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

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目 录

第一节	释义.............................................................................................................. 4
第二节	信息披露义务人介绍.................................................................................. 5
第三节	权益变动目的及持股计划.......................................................................... 7
第四节	权益变动方式.............................................................................................. 8
第五节	前六个月内买卖博腾股份股票的情况.................................................... 10
第六节	其他重要事项............................................................................................ 11
第七节	信息披露义务人声明................................................................................ 12
第八节	备查文件.................................................................................................... 13

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第一节 释义

在本报告书中，除非文中另有所指，下列词语具有如下涵义：

上市公司、公司、博腾 股份	指	重庆博腾制药科技股份有限公司
信息披露义务人、两江 产业集团	指	重庆两江新区产业发展集团有限公司
本次权益变动	指	两江产业集团以协议转让方式受让博腾股份 85,552,865股A股股票
本次发行、本次非公开 发行	指	重庆博腾制药科技股份有限公司向不超过5名特 定对象非公开发行A股股票的行为
中国证监会	指	中国证券监督管理委员会
深交所	指	深圳证券交易所
中登公司	指	中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
《收购管理办法》	指	《上市公司收购管理办法》
元、亿元	指	人民币元、人民币亿元
本报告书、本报告	指	《重庆博腾制药科技股份有限公司简式权益变 动报告书》

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第二节 信息披露义务人介绍

一、信息披露义务人基本情况

（一）概况

名称：重庆两江新区产业发展集团有限公司

统一社会信用代码：91500000MA5U62C402

注册资本：1,000,000 万元

类型：有限责任公司(国有独资)

住所：重庆市渝北区龙兴镇迎龙大道 19 号

经营范围：战略性新兴制造业、战略性新兴服务业投资、股权投资及管理、 资产管理、产业投资运营（以上经营范围不得从事吸收公众存款或变相吸收公众 存款、发放贷款以及证券、期货等金融业务）；重要基础设施和重大项目建设及 管理、房地产开发；交通运输设备制造。【依法须经批准的项目，经相关部门批 准后方可开展经营活动】

成立日期：2016 年 05 月 18 日

营业期限：2016 年 05 月 18 日至永久

出资结构：

股东名称	出资比例（%）
重庆两江新区管理委员会	100.00
合计	100.00

两江产业集团与公司及公司控股股东、实际控制人、持有公司 5%以上股份 的股东、董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。

（二）信息披露义务人的董事及其主要负责人情况

					长期居住 地	其他国家 或其他地
姓名	性别	职务	身份证号码	国籍

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						区居留权
李毅	男	董事长	510214***	中国	重庆	无
李宁	男	董事，总经理	110108***	中国	重庆	无
陈珍明	男	监事长	510202***	中国	重庆	无
朱军	女	董事，副总经理	510213***	中国	重庆	无
李继鸿	男	董事，副总经理	510212***	中国	重庆	无
谢静	女	董事，副总经理	510216***	中国	重庆	无

上述两江产业集团的董事及主要负责人在其他公司的任职情况如下：

序号	姓名	公司名称	职务
1	李毅	重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司	董事长
2	陈珍明	重庆高新创业投资有限公司	董事长
3	陈珍明	重庆聚泰民生投资发展有限公司	董事长
4	陈珍明	重庆北恒投资发展有限公司	董事长
5	朱军	重庆两江股权投资基金管理有限公司	执行董事，总经理
6	李继鸿	重庆渝高新兴科技发展有限公司	董事长
7	李继鸿	重庆两江华悦文化产业发展有限公司	董事长

上述人员在截至本报告书签署日最近五年内未受过与证券市场相关的行政 处罚、刑事处罚，也未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁情况。

二、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或 超过该公司已发行股份 5% 的情况

截至本报告书签署之日，两江产业集团不存在持有境内、境外其他上市公司 中权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况。

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第三节 权益变动目的及持股计划

一、权益变动目的

信息披露义务人受让博腾股份股票的目的是看好博腾股份未来的发展。

二、信息披露义务人是否有意在未来 12 个月内继续增加或减少其在上市公 司中拥有权益的股份

本次权益变动完成后，信息披露义务人在未来 12 个月内没有继续增加或减 少博腾股份股票的意向；若发生相关权益变动事项，将严格执行相关法律法规的 规定并及时履行信息披露义务。

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第四节 权益变动方式

一、本次权益变动前信息披露义务人持有上市公司股份情况

本次权益变动前，信息披露义务人未持有博腾股份股票。

二、本次权益变动方式及变动后信息披露义务人持有上市公司股份情况

根据本次非公开发行的发行结果，博腾股份新增股份120,000,000股，信息披 露义务人持有博腾股份85,552,865股股票，占博腾股份本次非公开发行后总股本 544,457,373股的15.71%。

三、本次发行股份的发行价格和定价依据

本次非公开发行的定价基准日为发行期首日，发行价格不低于定价基准日前 20个交易日公司股票交易均价（定价基准日前20个交易日股票交易均价=定价基 准日前20个交易日股票交易总额/定价基准日前20个交易日股票交易总量）的 90%。

根据认购申购报价情况，博腾股份和主承销商中信证券股份有限公司确定本 次发行价格为12.39元/股。

四、已履行的批准程序

（一）本次发行履行的上市公司内部决策程序

本次发行相关事项已经上市公司2016年3月10日召开的第二届董事会第四十 次临时会议、2016年3月28日召开的2016年第二次临时股东大会、2016年10月14 日召开的第三届董事会第七次临时会议、2017年3月24日召开的第三届董事会第 十五次临时会议、2017年6月7日召开的第三届董事会第十九次临时会议、2017 年11月2日召开的第三届董事会第二十六次临时会议、2017年3月17日召开的2016 年年度股东大会、2018年2月14日召开的第三届董事会第三十次临时会议以及 2018年3月2日召开的2018年第二次临时股东大会审议通过。

（二）本次发行监管部门核准过程

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2017年12月12日，中国证监会发行审核委员会审核通过博腾股份本次非公开 发行股票的申请。

2018年2月2日，博腾股份收到中国证监会出具的《关于核准重庆博腾制药科 技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2018】181号），核准公 司非公开发行不超过12,000万股新股，核准日期为2018年1月23日，有效期6个月。

五、信息披露义务人在上市公司拥有权益股份的权利限制情况

信息披露义务人通过本次发行而取得的博腾股份股票自股份发行结束日起 12个月内不进行交易或转让。

上述锁定期届满后，该等股票转让和交易将按照届时有效的法律、法规、中 国证监会和深交所的有关规定执行。

本次权益变动后，信息披露义务人由于上市公司送红股、转增股本等原因增 持的博腾股份股票，亦应遵守上述约定。

六、信息披露义务人最近一年及一期内与上市公司之间的重大交易情况及 未来与上市公司之间的其他安排

最近一年及一期内，信息披露义务人与博腾股份未发生重大交易。对于未来 可能发生的交易，信息披露义务人及博腾股份将严格按照《重庆博腾制药科技股 份有限公司章程》及相关法律法规的要求，履行相应的内部审批决策程序，并作 充分的信息披露。

七、本次权益变动对上市公司的影响

本次权益变动后，信息披露义务人将成为博腾股份的单一第一大股东，但本 次权益变动不会导致博腾股份的控股股东、实际控制人发生变化，也不存在损害 上市公司及其他股东利益的情形。

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第五节 前六个月内买卖博腾股份股票的情况

一、信息披露义务人前六个月内买卖上市公司股份的情况

在本次权益变动事实发生之日前 6 个月内，信息披露义务人不存在通过证券 交易所的证券交易买卖博腾股份股票的情况。

二、信息披露义务人的董监高及其直系亲属前六个月内买卖上市公司股份 的情况

在本次权益变动事实发生之日前 6 个月内，信息披露义务人董事、监事、高 级管理人员及其直系亲属不存在通过证券交易所的证券交易买卖博腾股份股票 的情况。

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第六节 其他重要事项

截至本报告书签署日，除本报告书前文已披露事项外，信息披露义务人不存 在为避免对本报告书内容产生误解而必须披露的其他信息；以及中国证监会和深 交所规定应披露而未披露的其他信息。

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第七节 信息披露义务人声明

本企业承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、 准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

信息披露义务人：

重庆两江新区产业发展集团有限公司（盖章）

法定代表人或授权代表签字： 李毅

签署日期：2018 年 6 月 21 日

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第八节 备查文件

一、备查文件

• 1、信息披露义务人重庆两江新区产业发展集团有限公司的营业执照复印件；

• 2、信息披露义务人重庆两江新区产业发展集团有限公司的声明；

3、信息披露义务人重庆两江新区产业发展集团有限公司的法定代表人的身 份证明复印件；

4、信息披露义务人重庆两江新区产业发展集团有限公司与重庆博腾制药科 技股份有限公司签署的《关于重庆博腾制药科技股份有限公司非公开发行 A 股 股票之认购协议》。

二、备查文件置备地点

1、本报告书及上述备查文件备置于博腾股份董事会办公室（地址：重庆市 北碚区水土园区方正大道重庆博腾制药科技股份有限公司新药外包服务基地研 发中心）。

• 2、联系人：陶荣、皮薇

• 3、联系电话：023-65936900

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附表：简式权益变动报告书

	基本情况	基本情况	基本情况	基本情况	基本情况
上市公司名称	重庆博腾制药科技股 份有限公司			上市公司所在地	重庆市
股票简称	博腾股份			股票代码	300363
信息披露义务人名 称	重庆两江新区产业 发展集团有限公司			信息披露义务人住所	重庆市两江新区 星光大道1 号星 光大厦B座
拥有权益的股份数 量变化	增加 ■ 减少 □ 不变，但持股比例发生 变化 □			有无一致行动人	有 □ 无 ■
信息披露义务人是 否为上市公司第一 大股东	是■ 否□			信息披露义务人是否为 上市公司实际控制人	是 □ 否 ■
权益变动方式（可多 选）	通过证券交易所的集中交易 □ 协议转让 □ 国有股行政划转或变更 □ 间接方式转让 □ 取得上市公司发行的新股 ■ 执行法院裁定 □ 继承 □ 赠与 □ 其他 □ （请注明）
信息披露义务人披 露前拥有权益的股 份数量及占上市公 司已发行股份比例	股票种类： 持股数量： 持股比例：	人民币普通股 0股 0.00%
本次权益变动后，信 息披露义务人拥有 权益的股份数量及 变动比例	股票种类： 人民币普通股 变动数量：85,552,865股 变动比例：15.71% 变动后持股数量：85,552,865股 变动后持股比例：15.71%
信息披露义务人是 否拟于未来12 个月 内继续增持	是 □ 否 ■
信息披露义务人在 此前6 个月是否在二 级市场买卖该上市 公司股票	是 □ 否 ■

（以下无正文）

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（本页无正文，为《重庆博腾制药科技股份有限公司简式权益变动报告书》 附表签盖页）

信息披露义务人：

重庆两江新区产业发展集团有限公司（盖章）

法定代表人签字： 李毅

签署日期：2018 年 6 月 21 日

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