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Porton Pharma Solutions Ltd. — Interim / Quarterly Report 2015
Oct 26, 2015
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Interim / Quarterly Report
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重庆博腾制药科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
重庆博腾制药科技股份有限公司
2015 年第三季度报告
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2015 年 10 月
1
重庆博腾制药科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
第一节 重要提示和释义
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资 料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准 确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人居年丰、主管会计工作负责人及会计机构负责人 ( 会计主管人员 ) 陈蓓声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
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2
重庆博腾制药科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
释义
| 释义项 | 指 | 释义内容 |
|---|---|---|
| 本公司、公司、博腾股份、 母公司 |
指 | 重庆博腾制药科技股份有限公司 |
| 重庆德同 | 指 | 重庆德同创业投资中心（有限合伙） |
| DT Healthcare | 指 | DT HEALTHCARE INVESTMENT LIMITED |
| 长三角创投 | 指 | 长三角创业投资企业 |
| 天博环保 | 指 | 重庆天博环保有限公司，公司参股子公司 |
| 江西东邦、东邦药业 | 指 | 江西东邦药业有限公司 |
| 本报告期、报告期 | 指 | 2015年7月1日-2015年9月30日 |
| 元/万元 | 指 | 人民币元/万元 |
| 医药中间体 | 指 | 原料药合成工艺过程中的中间物质，属于医药精细化学品，生产不需要药品生 产许可证，根据对最终原料药质量的影响程度，可分为非GMP中间体和GMP 中间体 |
| 创新药 | 指 | Innovator Drug、New Drug，经过药物发现、临床前研究、临床试验等全部或 者部分研发过程得到的药品，该药品一般在研发阶段即申请化合物、适应症等 专利，在通过新药申请获得批准则可上市销售 |
| FDA | 指 | Food and Drug Administration，美国食品药品监督管理局 |
| EIR | 指 | Establishment Inspection Report，由FDA签发的现场检查报告 |
| GMP | 指 | Good Manufacturing Practice，药品生产质量管理规范 |
| 强生 | 指 | Johnson & Johnson，总部位于美国的跨国制药公司，Janssen Pharmaceutica NV （比利时杨森制药公司）是它的子公司 |
| 吉利德 | 指 | Gilead Sciences, Inc.，总部位于美国的生物制药公司 |
| 葛兰素史克（GSK） | 指 | GlaxoSmithKline PLC，总部位于英国的跨国制药公司 |
| 辉瑞 | 指 | Pfizer Inc.，总部位于美国的跨国制药公司 |
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3
重庆博腾制药科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
| 本报告期末比上年度末增 | 本报告期末比上年度末增 | |||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 本报告期末 | 上年度末 | |||||
| 减 | ||||||
| 总资产（元） | 2,286,104,603.17 | 1,854,955,198.54 |
23.24% |
|||
| 归属于上市公司普通股股东的股 | 1,035,353,014.74 | 810,810,795.77 |
||||
27.69% |
||||||
| 东权益（元） | ||||||
| 归属于上市公司普通股股东的每 | ||||||
| 2.4712 | 7.4386 |
-66.78% |
||||
| 股净资产（元/股） | ||||||
| 本报告期比上年同期 | 年初至报告期末比 | |||||
| 本报告期 | 年初至报告期末 | |||||
| 增减 | 上年同期增减 | |||||
| 营业总收入（元） | 204,633,768.43 | -0.57% |
741,439,721.84 |
29.24% |
||
| 归属于上市公司普通股股东的净 | 28,204,673.50 | 83,651,436.88 |
||||
15.87% |
25.28% |
|||||
| 利润（元） | ||||||
| 经营活动产生的现金流量净额 | 137,864,346.18 | |||||
| -- | -- | 254.08% |
||||
| （元） | ||||||
| 每股经营活动产生的现金流量净 | ||||||
| -- | -- | 0.3291 | 140.08% |
|||
| 额（元/股） | ||||||
| 基本每股收益（元/股） | 0.0677 | -29.55% |
0.2022 |
24.81% |
||
| 稀释每股收益（元/股） | 0.0677 | -29.55% |
0.2022 |
24.81% |
||
| 加权平均净资产收益率 | 3.28% | 0.01% |
9.55% |
-0.01% |
||
| 扣除非经常性损益后的加权平均 | ||||||
| 2.97% | -0.23% |
9.09% |
-0.20% |
|||
| 净资产收益率 | ||||||
非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用
| √适用□不适用 | √适用□不适用 | √适用□不适用 |
|---|---|---|
| 单位：元 | ||
| 项目 | 年初至报告期期末金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | ||
| 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 | ||
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 | ||
| 4,716,195.78 | ||
| 一标准定额或定量享受的政府补助除外） | ||
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 |
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4
重庆博腾制药科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投 | ||
|---|---|---|
| 资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | ||
| 非货币性资产交换损益 | ||
| 委托他人投资或管理资产的损益 | ||
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | ||
| 债务重组损益 | ||
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | ||
| 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 | ||
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损 | ||
| 益 | ||
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | ||
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易 | ||
| 性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及 | ||
| 处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取 | ||
| 得的投资收益 | ||
| 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 | ||
| 对外委托贷款取得的损益 | ||
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变 | ||
| 动产生的损益 | ||
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调 | ||
| 整对当期损益的影响 | ||
| 受托经营取得的托管费收入 | ||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 90,446.61 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | ||
| 减：所得税影响额 | 718,979.23 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | 4,367.86 | |
| 合计 | 4,083,295.30 | -- |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
（一）服务的主要创新药退市或者被大规模召回的风险
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5
重庆博腾制药科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
药品的安全性、质量可控性直接关系人类的健康和生命安全。如果药品的安全性出现问题，跨国制药公司和生物制药公 司的药品可能退市；如果药品的质量可控性出现问题，跨国制药公司和生物制药公司的药品可能被召回，进而减少对医药中 间体的定制需求。
（二）环保安全风险
公司的生产过程中会产生废水、废气、废渣及其他污染物，若处理不当，会对周边环境造成一定的不利影响；同时，部 分原材料、半成品或产成品是易燃、易爆、腐蚀性或有毒物质，对生产操作的要求较高，如果在装卸、搬运、贮存及使用过 程中操作不当或维护措施不到位，可能会导致发生安全事故。随着“绿色化学”和可持续发展理念的深入人心，环保、职业健 康和安全生产越来越受到人们重视，加强环境保护和职业保护既是企业的社会责任，也对企业自身的生存和发展有着重大的 意义。为了将相关环保安全风险降至最低，保证商业合作的连续性，跨国制药公司更是将良好的EHS管理体系作为选择供应 商的重要条件之一。
公司高度重视环境保护、职业健康和安全生产工作，并根据跨国制药公司对上游绿色供应链的要求建立了一整套基于国 际最佳实践的EHS管理体系。尽管如此，公司仍然存在因设施设备故障、工艺不完善、生产操作不当等原因导致意外环保、 安全事故的风险。一旦发生重大环保、安全事故，不仅客户可能中止与公司的合作，而且还面临被国家有关部门处罚、责令 关闭或停产的可能，进而严重影响公司的生产经营状况。
（三）业绩波动和汇率波动风险
由于客户的生产设施一般是多功能的，可用于生产多个药品，单一药品一般无需全年连续生产，因此，客户对单个医药 中间体的采购订单往往集中于一年中的某几个月，且不固定，由此导致公司的营业收入也呈现出不均衡的特点。对于公司的 单个医药中间体来说，随着公司服务的创新药的市场销售趋于成熟，客户将能够对其采购需求做出更准确的预测和更均衡的 计划，公司来自于该创新药的营业收入也将更均衡；对于公司的整体医药定制研发生产业务来说，由于行业需求旺盛，特别 是中国的医药定制研发生产市场正持续快速增长，公司的客户范围不断扩大，产品种类日益增多，将部分熨平单个医药中间 体的订单不均衡对公司整体营业收入的影响。虽然公司具有保持业务持续稳定增长的有利因素，但是，影响持续稳定增长的 因素较多，如果下游市场发生短期或者长期的重大不利变化，公司将面临业绩波动与成长性风险。
此外，公司的产品主要是出口，销售产品主要以美元等外币定价和结算，但在编制合并财务报表时会统一折算为人民币。 如果人民币对美元等外币持续升值，即使公司产品的外币销售价格不变，也会导致折算的人民币销售收入下降；反之亦然。 因此，汇率波动也会导致公司的业绩波动，影响公司的成长性。
（四）产能扩张与业务发展不匹配的风险
对于医药定制研发生产企业而言，由于产品线是根据客户需求不断变化的，并需要根据不同产品的工艺流程来选择使用 的生产设备，因此始终存在部分反应釜闲置的问题；只有用于生产某一固定产品的专用车间才可能达到100%的产能利用率。 为扩大产能，公司对部分车间进行技术改造，以及随着新增产能的陆续投产，公司产能得到有效提升。如果公司的产能扩张 在结构上不能与不断增长的市场需求相匹配，亦将导致公司失去客户订单，影响与客户合作关系，发生产能闲置，降低产能 利用率，进而导致未来经营业绩增速放缓、停滞，甚至可能导致经营业绩下滑。
（五）募集资金投资项目实施风险
尽管公司募集资金投资项目是建立在对市场、技术、自身营销能力等因素的可行性研究分析基础上的，并对其产品方案、 工艺方案、设备选择和工程施工方案进行过细致的论证，但是在实施过程中仍然可能存在因市场需求、详细设计、工程进度、 工程质量、投资成本等发生变化而引致的风险。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
| 单位：股 14,801 质押或冻结情况 |
|||||
|---|---|---|---|---|---|
| 报告期末股东总数 | 14,801 | ||||
| 前10名股东持股情况 | |||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股数量 | 持有有限售条 | 质押或冻结情况 |
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6
重庆博腾制药科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
| 件的股份数量 | 件的股份数量 | 股份状态 | 数量 | ||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 居年丰 | 境内自然人 | 17.34% | 72,650,008 |
72,650,008 |
质押 |
18,956,736 | |
| 张和兵 | 境内自然人 | 13.29% | 55,662,507 |
55,662,507 |
质押 |
33,043,725 | |
| 陶荣 | 境内自然人 | 13.29% | 55,662,506 |
55,662,506 |
质押 |
12,090,337 | |
| Qing Shao | 境外自然人 | 9.40% | 39,375,000 |
39,375,000 |
质押 |
26,587,500 | |
| DT HEALTHCARE INVESTMENT LIMITED |
境外法人 | 2.98% | 12,487,500 |
||||
| 徐爱武 | 境内自然人 | 2.69% | 11,273,133 |
11,262,446 |
质押 |
3,930,000 | |
| 兴业银行股份有限公 司－中邮战略新兴产 业股票型证券投资基 金 |
其他 | 2.16% | 9,059,413 |
||||
| 中国农业银行股份有 限公司－中邮信息产 业灵活配置混合型证 券投资基金 |
其他 | 1.77% | 7,400,377 |
||||
| 中央汇金投资有限责 任公司 |
国有法人 | 1.53% | 6,413,250 |
||||
| 重庆德同创业投资中 心（有限合伙） |
境内非国有法 人 |
1.24% | 5,203,125 |
||||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | |||||||
| 股份种类 | |||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | ||||||
| 股份种类 | 数量 | ||||||
| DT HEALTHCARE INVESTMENT LIMITED |
12,487,500 | ||||||
人民币普通股 |
12,487,500 | ||||||
| 兴业银行股份有限公司－中邮战略新 兴产业股票型证券投资基金 |
9,059,413 | ||||||
人民币普通股 |
9,059,413 | ||||||
| 中国农业银行股份有限公司－中邮信 息产业灵活配置混合型证券投资基金 |
7,400,377 | ||||||
人民币普通股 |
7,400,377 | ||||||
| 中央汇金投资有限责任公司 | 6,413,250 | 人民币普通股 |
6,413,250 | ||||
| 重庆德同创业投资中心（有限合伙） | 5,203,125 | 人民币普通股 |
5,203,125 | ||||
| 兴业银行股份有限公司－中邮核心竞 争力灵活配置混合型证券投资基金 |
4,710,000 | ||||||
人民币普通股 |
4,710,000 | ||||||
| 中国建设银行股份有限公司－易方达 新丝路灵活配置混合型证券投资基金 |
3,258,764 | ||||||
人民币普通股 |
3,258,764 | ||||||
| 长三角创业投资企业 | 3,121,875 | 人民币普通股 |
3,121,875 | ||||
| 中国工商银行股份有限公司－易方达 | 2,142,553 | 人民币普通股 |
2,142,553 |
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7
重庆博腾制药科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
| 新常态灵活配置混合型证券投资基金 | |||
|---|---|---|---|
| 嘉实基金－农业银行－嘉实中证金融 资产管理计划 |
1,908,600 | 人民币普通股 |
1,908,600 |
| 1、上述前10 名股东中：1）居年丰、张和兵和陶荣已共同签署《共同控制协议》， | |||
| 为一致行动人；2）DT Healthcare和重庆德同存在关联关系；3）兴业银行股份有限 | |||
| 公司－中邮战略新兴产业股票型证券投资基金和中国农业银行股份有限公司－中邮 | |||
| 信息产业灵活配置混合型证券投资基金同为中邮创业基金管理有限公司旗下基金， | |||
| 存在关联关系。 | |||
| 2、上述前10名无限售条件股东中：1）股东DT Healthcare、重庆德同和长三角创投 | |||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | |||
| 存在关联关系；2）兴业银行股份有限公司－中邮战略新兴产业股票型证券投资基金、 | |||
| 中国农业银行股份有限公司－中邮信息产业灵活配置混合型证券投资基金和兴业银 | |||
| 行股份有限公司－中邮核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金同为中邮创业基金 | |||
| 管理有限公司旗下基金，存在关联关系；3）中国建设银行股份有限公司－易方达新 | |||
| 丝路灵活配置混合型证券投资基金和中国工商银行股份有限公司－易方达新常态灵 | |||
| 活配置混合型证券投资基金同为易方达基金管理有限公司旗下基金，存在关联关系。 | |||
| 参与融资融券业务股东情况说明（如 | |||
| 不适用 | |||
| 有） | |||
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 限售股份变动情况 √ 适用 □ 不适用
单位：股
| 本期解除限售股 | 本期增加限售股 | |||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 股东名称 | 期初限售股数 | 期末限售股数 | 限售原因 | 拟解除限售日期 | ||
| 数 | 数 | |||||
| 居年丰 | 48,433,338 | 0 |
24,216,670 |
72,650,008 |
首发承诺 |
2017-01-29 |
| 张和兵 | 37,108,338 | 0 |
18,554,169 |
55,662,507 |
首发承诺 |
2017-01-29 |
| 陶荣 | 37,108,337 | 0 |
18,554,169 |
55,662,506 |
首发承诺 |
2017-01-29 |
| Qing Shao | 26,250,000 | 0 |
13,125,000 |
39,375,000 |
首发承诺 |
2017-01-29 |
| 徐爱武 | 7,486,922 | 0 |
3,743,461 |
11,230,383 |
首发承诺 |
2017-01-29 |
| 王祥智 | 2,395,815 | 0 |
1,197,907 |
3,593,722 |
首发承诺 |
2017-01-29 |
| 覃军 | 2,395,815 | 0 |
1,197,907 |
3,593,722 |
首发承诺 |
2017-01-29 |
| Alois Antoon | ||||||
| 2,500,000 | 0 |
1,250,000 |
3,750,000 |
首发承诺 |
2017-01-29 | |
| Lemmens | ||||||
| 兰志银 | 2,028,318 | 0 |
1,014,159 |
3,042,477 |
首发承诺 |
2017-01-29 |
| 黄东晓 | 1,540,000 | 0 |
770,000 |
2,310,000 |
首发承诺 |
2017-01-29 |
| 孙健 | 1,078,117 | 0 |
539,058 |
1,617,175 |
首发承诺 |
2017-01-29 |
| Shuguang Zhu | 500,000 | 0 |
250,000 |
750,000 |
首发承诺 |
2017-01-29 |
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8
重庆博腾制药科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
| 朱坡 | 500,000 | 0 |
250,000 |
750,000 |
首发承诺 |
2017-01-29 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 喻咏梅 | 500,000 | 0 |
250,000 |
750,000 |
首发承诺 |
2017-01-29 |
| 刘泓豆 | 500,000 | 0 |
250,000 |
750,000 |
首发承诺 |
2017-01-29 |
| 林文清 | 500,000 | 0 |
250,000 |
750,000 |
首发承诺 |
2017-01-29 |
| 李菁 | 500,000 | 0 |
250,000 |
750,000 |
首发承诺 |
2017-01-29 |
| 方传志 | 500,000 | 0 |
250,000 |
750,000 |
首发承诺 |
2017-01-29 |
| 陈代荣 | 500,000 | 0 |
250,000 |
750,000 |
首发承诺 |
2017-01-29 |
| 曹卫东 | 500,000 | 0 |
250,000 |
750,000 |
首发承诺 |
2017-01-29 |
| 冰青 | 500,000 | 0 |
250,000 |
750,000 |
首发承诺 |
2017-01-29 |
| 朱羽舒 | 375,000 | 0 |
187,500 |
562,500 |
首发承诺 |
2017-01-29 |
| 张敬修 | 375,000 | 0 |
187,500 |
562,500 |
首发承诺 |
2017-01-29 |
| 张金宝 | 375,000 | 0 |
187,500 |
562,500 |
首发承诺 |
2017-01-29 |
| 向延安 | 375,000 | 0 |
187,500 |
562,500 |
首发承诺 |
2017-01-29 |
| 王群英 | 375,000 | 0 |
187,500 |
562,500 |
首发承诺 |
2017-01-29 |
| 谭永庆 | 375,000 | 0 |
187,500 |
562,500 |
首发承诺 |
2017-01-29 |
| 陈蓓 | 375,000 | 0 |
187,500 |
562,500 |
首发承诺 |
2017-01-29 |
| Thomas Gunn | ||||||
| 250,000 | 0 |
125,000 |
375,000 |
首发承诺 |
2017-01-29 | |
| Archibald | ||||||
| 罗永强 | 225,000 | 0 |
112,500 |
337,500 |
首发承诺 |
2017-01-29 |
| 江兵 | 225,000 | 0 |
112,500 |
337,500 |
首发承诺 |
2017-01-29 |
| 俞波 | 75,000 | 0 |
37,500 |
112,500 |
首发承诺 |
2017-01-29 |
| 莫启壮 | 75,000 | 0 |
37,500 |
112,500 |
首发承诺 |
2017-01-29 |
| 李波 | 75,000 | 0 |
37,500 |
112,500 |
首发承诺 |
2017-01-29 |
| 曾会 | 75 | 0 |
37 |
112 |
高管限售 |
- |
| 陈蓓 | 0 | 0 |
36,225 |
36,225 |
高管限售 |
- |
| 徐爱武 | 0 | 0 |
32,063 |
32,063 |
高管限售 |
- |
非公开发行股份 |
||||||
| 丁荷琴 | 0 | 0 |
5,110,383 |
5,110,383 |
2017-01-29 | |
限售 |
||||||
非公开发行股份 |
||||||
| 周宏勤 | 0 | 0 |
1,022,076 |
1,022,076 |
2017-01-29 | |
限售 |
||||||
非公开发行股份 |
||||||
| 蒋达元 | 0 | 0 |
1,533,114 |
1,533,114 |
2017-01-29 | |
限售 |
||||||
非公开发行股份 |
||||||
| 吕恒佳 | 0 | 0 |
1,533,114 |
1,533,114 |
2017-01-29 | |
限售 |
||||||
非公开发行股份 |
||||||
| 李敏宗 | 0 | 0 |
1,022,076 |
1,022,076 |
2017-01-29 | |
限售 |
||||||
==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==
9
重庆博腾制药科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
合计 176,875,075 0 98,726,588 275,601,663 -- --
注：1、公司向丁荷琴等 5 人发行公司股份 6,813,842 股用以支付购买江西东邦 100%股权的部分价款，新增股份已于 2015 年 8 月 11 日完成登记。新增股份的性质为有限售条件流通股，上市日为 2015 年 8 月 24 日。
2、2015 年 8 月 31 日，公司财务总监陈蓓通过二级市场增持公司股票 32,200 股，作为公司高级管理人员按照相关规定自动 锁定 75%，即 24,150 股；2015 年 9 月 1 日，公司总经理徐爱武通过二级市场增持公司股票 28,500 股，作为公司高级管理人 员按照相关规定自动锁定 75%，即 21,375 股。
- 3、2015 年 9 月 29 日，公司实施 2015 年半年度权益分派，以总股本 279,313,842 股为基数，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 5 股，限售股份相应增加。
==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==
10
重庆博腾制药科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 单位：元 | |||||
|---|---|---|---|---|---|
| 科目名称 | 期末余额（或本期 金额） |
年初余额（或上年同 期金额） |
变动额 | 变动率 | 变动原因说明 |
| 货币资金 | 195,203,589.73 | 290,854,392.02 |
-95,650,802.29 |
-32.89% |
主要系首次公开发行新股 募集资金逐渐使用所致 |
| 应收票据 | 7,147,120.00 | 740,000.00 |
6,407,120.00 |
865.83% |
主要系本期以票据结算的 货款增加所致 |
| 应收账款 | 187,815,824.59 | 293,030,724.31 |
-105,214,899.72 |
-35.91% |
主要系本期按账期收回到 期货款所致 |
| 预付款项 | 97,363,440.46 | 69,314,280.65 |
28,049,159.81 |
40.47% |
主要系预付工程款增加 |
| 其他应收款 | 23,550,414.68 | 5,587,213.27 |
17,963,201.41 |
321.51% |
主要系新增融资租赁缴纳 的保证金 |
| 存货 | 250,376,591.75 | 152,188,856.15 |
98,187,735.60 |
64.52% |
主要系收购江西东邦股权 纳入合并范围增加的存货 所致 |
| 固定资产 | 879,915,847.61 | 652,281,597.48 |
227,634,250.13 |
34.90% |
主要系收购江西东邦股权 纳入合并范围增加的固定 资产所致 |
| 无形资产 | 103,507,753.90 | 72,898,325.35 |
30,609,428.55 |
41.99% |
主要系收购江西东邦股权 纳入合并范围增加的无形 资产所致 |
| 商誉 | 150,782,897.85 | 9,341,097.15 |
141,441,800.70 |
1,514.19% |
主要系收购江西东邦股权 纳入合并范围形成商誉所 致 |
| 递延所得税资产 | 6,336,428.97 | 10,232,492.04 |
-3,896,063.07 |
-38.08% |
主要系应收账款减少导致 递延所得税资产减少 |
| 应付账款 | 175,896,669.29 | 286,359,406.03 |
-110,462,736.74 |
-38.57% |
主要系按照账期付款所致 |
| 预收款项 | 6,087,169.42 | 967,945.67 |
5,119,223.75 |
528.88% |
主要系预收客户款项 |
| 应付职工薪酬 | 8,415,828.10 | 30,398,204.98 |
-21,982,376.88 |
-72.31% |
主要系上年计提奖金本期 发放 |
| 应交税费 | 4,668,395.68 | 26,265,070.13 |
-21,596,674.45 |
-82.23% |
主要系上年计提所得税和 增值税本期缴纳所致 |
| 应付利息 | 1,726,903.61 | 553,457.36 |
1,173,446.25 |
212.02% |
主要系借款增加导致应付 利息增加所致 |
| 其他应付款 | 135,453,244.53 | 68,800,518.79 |
66,652,725.74 |
96.88% |
主要系收购江西东邦股权 |
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11
重庆博腾制药科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
| 纳入合并范围，增加应支付 的收购款项 |
|||||
|---|---|---|---|---|---|
| 长期借款 | 302,427,277.28 | 93,344,444.44 |
209,082,832.84 |
223.99% |
主要系长期借款融资增加 所致 |
| 实收资本(或股本) | 418,970,763.00 | 109,000,000.00 |
309,970,763.00 |
284.38% |
主要系本期资本公积转增 股本所致 |
| 资本公积 | 170,789,884.24 | 325,184,189.41 |
-154,394,305.17 |
-47.48% |
主要系本期资本公积转增 股本所致 |
| 资产减值损失 | -1,915,293.00 | 3,203,209.57 |
-5,118,502.57 |
-159.79% |
主要系本期按账期收回到 期货款，期末应收账款余额 较小 |
| 营业外收入 | 3,223,038.20 | 1,276,473.49 |
1,946,564.71 |
152.50% |
主要系本期收到政府补助 增加所致 |
| 营业外支出 | 32,809.35 | 164,044.75 |
-131,235.40 |
-80.00% |
主要是本期固定资产的清 理减少 |
| 所得税费用 | 7,320,486.69 | 3,290,685.10 |
4,029,801.59 |
122.46% |
主要系利润总额的增加所 致 |
| 销售商品、提供劳务 收到的现金 |
238,878,847.51 | 171,151,420.33 |
67,727,427.18 |
39.57% |
主要系本期按账期收回到 期货款所致 |
| 收到的税费返还 | 7,455,025.94 | 3,920,425.18 |
3,534,600.76 |
90.16% |
主要系本期增值税返还较 多 |
| 购买商品、接受劳务 支付的现金 |
176,400,036.38 | 113,045,797.78 |
63,354,238.60 |
56.04% |
主要系本期支付到期采购 款增加所致 |
| 支付的各项税费 | 9,691,989.57 | 3,803,725.86 |
5,888,263.71 |
154.80% |
主要系本期支付税金较多 |
| 支付其他与经营活 动有关的现金 |
35,024,584.01 | 67,885,527.99 |
-32,860,943.98 |
-48.41% |
主要系本期不存在上年同 期支付浙江博腾并购欠原 股东借款 |
| 收到其他与投资活 动有关的现金 |
13,079,155.94 | 798,551.62 |
12,280,604.32 |
1,537.86% |
主要系收购江西东邦股权 纳入合并范围，增加非同一 控制下企业合并日的现金 及现金等价物 |
| 投资支付的现金 | 600,000.00 | 0.00 |
600,000.00 |
100.00% |
主要系本期新增投资天博 环保 |
| 支付其他与投资活 动有关的现金 |
1,343,503.72 | 0.00 |
1,343,503.72 |
100.00% |
主要系本期支付工程保证 金及并购子公司咨询费 |
| 收到其他与筹资活 动有关的现金 |
-6,609,754.84 | 21,041.36 |
-6,630,796.20 |
-31,513.15% |
主要系银行承兑汇票保证 金的变动 |
| 支付其他与筹资活 动有关的现金 |
2,792,327.00 | -707,061.51 |
3,499,388.51 |
494.92% |
主要系本期预付融资租赁 公司保证金 |
==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==
12
重庆博腾制药科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
2015年1-9月，公司主营业务收入较上年同期保持持续稳定增长，主营业务收入为736,104,635.30元，较上年同比增长 30.26%；实现归属于上市公司普通股股东的净利润83,651,436.88元，较上年同比增长25.28%。公司业务主要包括医药定制研 发生产业务、多客户产品生产业务两大板块。其中，医药定制研发生产业务中以抗艾滋类、抗丙肝类及抗糖尿病类的产品作 为核心贡献者，医药定制研发生产业务实现营业收入575,388,300.03元；多客户产品生产业务实现营业收入130,244,644.18元。 重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
- √ 适用 □ 不适用
氧代脯氨酸酯：抗丙肝产品，报告期内，公司已完成对该产品的工艺优化，正式投入生产，并顺利完成将技术转移给生 产系统，以及协助客户完成新工艺的开发工作。
卡那列嗪侧链：抗糖尿病产品，报告期内，公司已完成对卡那列嗪侧链二代工艺的改进及生产相关数据收集工作，提交 相应工艺变更资料，紧密配合客户继续推进新工艺开发及优化工作。
-
氨丁醇：抗艾滋病产品，报告期内，公司已成功完成对该产品在中试中存在问题的优化，并已将优化后的工艺投入生产，
-
预计今年四季度完成客户订单生产。
氯氟乙基吡啶：抗菌产品，报告期内，公司已顺利完成中试研发工作并顺利投入中试生产。
苄基二苯甲醚：临床 3 期用于治疗肥胖、II 型糖尿病的产品，报告期内，公司已顺利完成从小试转入中试研发工作。 喹喔啉吡硌烷：抗丙肝产品，报告期内，公司已完成客户新工艺的系统优化工作，并将优化后工艺投入生产。
截止本报告期末，公司已获授权的发明专利有20项(其中有14项国内专利，6项国外专利)，正在审查的发明专利为17项。
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化 的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
| √适用□不适用 | ||
|---|---|---|
| 项目 | 2015年7-9月 | 2014年7-9月 |
| 前5大供应商合计采购金额（元） | 36,381,425.96 | 85,930,470.48 |
| 前5大供应商合计采购金额占采购总额比例（%） | 42.72 | 67.49 |
报告期内，除公司于 2015 年 7 月 31 日将前五大供应商之一的江西东邦纳入合并报表范围外，其他供应商与上年同期相 比未发生重大变化，不会对公司未来生产经营产生重大影响。
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
| √适用□不适用 | ||
|---|---|---|
| 项目 | 2015年7-9月 | 2014年7-9月 |
| 前5大客户合计销售金额（元） | 165,470,369.15 | 176,076,059.11 |
| 前5大客户收入合计金额占全部营业收入的比例（%） | 80.86 | 85.56 |
报告期公司前五大客户与上年同期相比未发生重大变化，不会对公司未来生产经营产生重大影响。
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13
重庆博腾制药科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
公司作为国内领先的 CMO 企业，是一家按照国际标准为全球跨国制药公司和生物制药公司提供医药定制研发生产服务 的高新技术企业，主要产品是创新药的医药中间体。公司使命是“健康每一天，再活一百年”，公司愿景是“致力于成为世 界创新药公司优选的一站式医药定制研发生产合作伙伴，助力世界新药的发展”。
报告期内，公司管理层根据董事会的战略规划继续全面深化执行 2015 年度核心经营策略：“大客户+”策略，运营效率 提升，GMP 执行力。公司年度经营计划截至报告期末未发生重大变更，年初制定的年度经营目标得到持续有序的推进，重 要工作报告如下：
深化实施“大客户+”策略，首先持续聚焦优势资源为公司大客户提供定制研发生产服务，巩固并深化公司同强生和吉 利德的战略合作伙伴关系。期间，比利时杨森制药公司高级管理团队于 2015 年 8 月到访公司，双方高层进行了深度的战略 对话，启动了“Porton Up 2.0”项目。这是继“Porton Up 1.0”后，双方在进一步深化战略合作伙伴关系做出的努力，是全 面提升公司 CMO“一站式”服务平台的重要举措，强生对公司发展成果、运营记录和未来规划都给予了高度的评价和期许。 同时，公司第三季度良好的交付记录有效地推动了公司未来同辉瑞和葛兰素史克的深度合作。在新客户业务开发方面，公司 获得了来自中小客户的询盘和商务对话，为后续新客户业务拓展落地提供了基础条件。
持续提高 GMP 能力，强化核心竞争力：第三季度公司长寿生产基地首次迎来了来自美国食品药品监督管理局 FDA 检 查官为期 5 天的现场检查，检查范围是对公司长寿生产基地质量管理体系的全面审核，涵盖了 GMP 六大系统，涉及公司所 有美国注册和出口美国的 API 产品和中间体。公司凭借着扎实的 GMP 基础，严谨的质量体系，真实完整的数据顺利通过现 场检查。此次美国 FDA 现场审计顺利通过，是对公司质量管理体系有效运行的肯定，也是 GMP 战略转型过程中的重要里 程碑。截至本报告披露之日公司尚未收到 FDA 签发的 EIR，公司将于后续持续履行信息披露义务。
生产运营层面，多功能医药中间体生产车间（110）建设项目（以下简称“110 车间”）部分产能自 2014 年 11 月底顺利 投产以来，实现了 GMP 产品的顺利生产和交付，在稳定生产的同时，实现了产能提升和工艺优化目标，为解决公司产能瓶 颈起到了关键作用，报告期内 110 车间的产能使用效率较今年上半年得到了有效的改善，保证了公司第四季度生产订单的顺 利交付。另外，通过公司自身团队的努力和技术转移，子公司浙江博腾 ERP 系统也于第三季度实现自主实施上线，至此公 司上虞生产基地和长寿生产基地均实现了数据信息同步共享的全新格局，为更好地承接公司战略业务发展提供了可能。
报告期内，公司继续加强法人治理，持续健全中小投资者沟通渠道，提升公司整体管理控制水平和合规性。报告期内， 因国内证券市场环境发生较大变化，公司于 2015 年 9 月 7 日宣布终止实施公司第一期限制性股票激励计划，并表示后续将 谨慎适时推出新的股权激励方案。报告期内，公司宣布筹划境外资产收购的事项，后因公司与标的资产方未能就收购事项达 成最终合作意向，公司于 2015 年 8 月 27 日决定终止本次境外资产收购事项。终止本次境外收购资产事项不会对公司的正常 生产经营产生重大影响，不会改变公司未来战略规划，公司未来仍将持续关注和寻找有利于公司长远发展的并购机会。 对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施 √ 适用 □ 不适用
“ ” “ ” 参照本报告 第二节 公司基本情况简介 之 二、重大风险提示 。
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14
重庆博腾制药科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
第四节 重要事项
一、公司或持股 5% 以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
| 承诺来源 | 承诺方 | 承诺内容 | 承诺时间 | 承诺期限 | 履行情况 |
|---|---|---|---|---|---|
| 截至本报告期 | |||||
| 自2015年9月7日起6个月内， | 2015 年9 月7 | ||||
| 2015年09月07 | 末，承诺人严格 | ||||
| 股权激励承诺 | 公司 | 不再审议股权激励计划，相关法律 | 日-2016 年3 月 | ||
| 日 | 遵守了该项承 | ||||
| 法规变动除外。 | 7日 | ||||
| 诺。 | |||||
| 根据相关法律法规及中国证监会、 | |||||
| 深交所对上市公司发行股份购买资 | |||||
| 产中新增股份的限售期要求作出承 | |||||
| 丁荷琴、周宏 | 诺：在限售日前不转让或通过二级 | 截至本报告期 | |||
| 2015年8月24 | |||||
| 勤、吕恒佳、蒋 | 市场减持其在公司发行股份购买资 | 2015年08月24 | 末，承诺人严格 | ||
| 日-2017年1月 | |||||
| 达元、李敏宗等 | 产时所获得的公司股票。若相关法 | 日 | 遵守了该项承 | ||
| 29日 | |||||
| 5人 | 律法规、交易所规则对本人转让所 | 诺。 | |||
| 资产重组时所作承诺 | |||||
| 持博腾股份的股票有其他限制性规 | |||||
| 定的，本人承诺将同时遵守相关规 | |||||
| 定。 | |||||
| 截至本报告期 | |||||
| 2015年8月28 | |||||
| 自2015年8月28日起六个月内不 | 2015年08月28 | 末，承诺人严格 | |||
| 公司 | 日-2016年2月 | ||||
| 再筹划重大资产重组事项。 | 日 | 遵守了该项承 | |||
| 28日 | |||||
| 诺。 | |||||
| 关于公司股份限售安排、自愿锁定 | |||||
| 的承诺：除按照相关法律法规、中 | |||||
| 国证监会的相关规定在公司首次公 | |||||
| 居年丰、张和 | 开发行股票时所公开发售的股份 | ||||
| 截至本报告期 | |||||
| 兵、陶荣、徐爱 | 外，自公司股票上市之日起三十六 | 2014年1月29 | |||
| 2014年01月29 | 末，承诺人严格 | ||||
| 武、兰志银、覃 | 个月内，不转让或者委托他人管理 | 日--2017年1月 | |||
| 日 | 遵守了该项承 | ||||
| 军、王祥智、孙 | 本人直接或者间接持有的公司公开 | 29日 | |||
| 诺。 | |||||
| 首次公开发行或再融 | 健等8名股东 | 发行股票前已发行的股份，也不由 | |||
| 资时所作承诺 | 公司回购本人直接或者间接持有的 | ||||
| 公司公开发行股票前已发行的股 | |||||
| 份。 | |||||
| 公司董事、监 | 关于公司股份限售安排、自愿锁定 | ||||
| 截至本报告期 | |||||
| 事、高级管理人 | 的承诺：（1）本人在公司任职期间 | ||||
| 2011年04月01 | 末，承诺人严格 | ||||
| 员居年丰、徐爱 | 每年转让的股份不超过本人所持有 | 长期有效 | |||
| 日 | 遵守了该项承 | ||||
| 武、陶荣、Alois | 公司股份总数的百分之二十五； （2） |
||||
| 诺。 | |||||
| Antoon | 本人自公司股票上市之日起六个月 | ||||
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15
重庆博腾制药科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
| Lemmens、 | 内申报离职的，自申报离职之日起 | ||||
|---|---|---|---|---|---|
| Thomas Gunn | 十八个月内不转让本人持有的公司 | ||||
| Archibald、覃 | 股份；自公司股票上市之日起第七 | ||||
| 军、张和兵、兰 | 个月至第十二个月之间申报离职 | ||||
| 志银、Qing | 的，自申报离职之日起十二个月内 | ||||
| Shao、朱坡等10 | 不转让本人持有的公司股份；自公 | ||||
| 名股东 | 司股票上市之日起满十二个月后离 | ||||
| 职的，自申报离职之日起六个月内 | |||||
| 不转让本人持有的公司股份。 | |||||
| 公司控股股东、 | |||||
| 持有公司股份 | 关于公司股份限售安排、自愿锁定 | ||||
| 的董事和高级 | 的承诺：承诺其所持公司股票在锁 | ||||
| 管理人员居年 | 定期满后两年内减持的，减持价格 | ||||
| 丰、徐爱武、陶 | 不低于发行价。公司股票上市后六 | ||||
| 截至本报告期 | |||||
| 荣、Alois | 个月内如公司股票连续二十个交易 | ||||
| 2013年12月19 | 末，承诺人严格 | ||||
| Antoon | 日的收盘价均低于发行价，或者上 | 特定期限内 | |||
| 日 | 遵守了该项承 | ||||
| Lemmens、 | 市后六个月期末收盘价低于发行 | ||||
| 诺。 | |||||
| Thomas Gunn | 价，本人所持有公司股票的锁定期 | ||||
| Archibald、张和 | 限自动延长六个月。若公司股票在 | ||||
| 兵、兰志银、 | 此期间发生除权、除息的，发行价 | ||||
| Qing Shao、朱坡 | 格将作相应调整。 | ||||
| 等9名股东 | |||||
| 关于公司股份限售安排、自愿锁定 | |||||
| 的承诺：除按照相关法律法规、中 | |||||
| 国证监会的相关规定在公司首次公 | |||||
| 开发行股票时所公开发售的股份 | |||||
| 公司股东重庆 | |||||
| 外，自公司股票上市之日起十二个 | 2014年1月29 | ||||
| 德同、DT | 2014年01月29 | ||||
| 月内，不转让或者委托他人管理本 | 日--2015年1月 | 已履行完毕 | |||
| Healthcare和长 | 日 | ||||
| 企业直接或者间接持有的公司公开 | 29日 | ||||
| 三角创投 | |||||
| 发行股票前已发行的股份，也不由 | |||||
| 公司回购本企业直接或者间接持有 | |||||
| 的公司公开发行股票前已发行的股 | |||||
| 份。 | |||||
| 关于公司股份限售安排、自愿锁定 | |||||
| 的承诺：自公司股票上市之日起三 | |||||
| 十六个月内，不转让或者委托他人 | 截至本报告期 | ||||
| 2014年1月29 | |||||
| 公司其余26名 | 管理本人直接或者间接持有的公司 | 2014年01月29 | 末，承诺人严格 | ||
| 日--2017年1月 | |||||
| 自然人股东 | 公开发行股票前已发行的股份，也 | 日 | 遵守了该项承 | ||
| 29日 | |||||
| 不由公司回购本人直接或者间接持 | 诺。 | ||||
| 有的公司公开发行股票前已发行的 | |||||
| 股份。 | |||||
| 公司及其控股 | 关于回购及购回股份的承诺：如果 | 2013年12月19 | 截至本报告期 | ||
| 长期有效 | |||||
| 股东承诺 | 公司招股说明书存在虚假记载、误 | 日 | 末，承诺人严格 | ||
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16
重庆博腾制药科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
| 导性陈述或者重大遗漏，对判断公 | 遵守了该项承 | ||||
|---|---|---|---|---|---|
| 司是否符合法律规定的发行条件构 | 诺。 | ||||
| 成重大、实质影响的，公司应及时 | |||||
| 召开董事会审议回购首次公开发行 | |||||
| 的全部新股的方案，并提交股东大 | |||||
| 会作出决议之后实施。就该项议案 | |||||
| 控股股东自愿回避表决，且公司控 | |||||
| 股股东应当按照相关法律法规规定 | |||||
| 购回其在公司首次公开发行股票时 | |||||
| 公开发售的股份，并督促公司依法 | |||||
| 回购首次公开发行的全部新股。公 | |||||
| 司及其控股股东将按照回购及购回 | |||||
| 时的相关法律法规，中国证监会、 | |||||
| 深圳证券交易所颁布的规范性文件 | |||||
| 和《公司章程》的规定，依法确定 | |||||
| 回购及购回价格，并不得低于回购 | |||||
| 及购回时的市场价格。 | |||||
| 关于因虚假记载、误导性陈述或者 | |||||
| 公司及其控股 | 重大遗漏而依法赔偿投资者损失的 | ||||
| 截至本报告期 | |||||
| 股东、实际控制 | 承诺：公司首次公开发行股票并在 | ||||
| 2013年12月19 | 末，承诺人严格 | ||||
| 人以及全体董 | 创业板上市招股说明书有虚假记 | 长期有效 | |||
| 日 | 遵守了该项承 | ||||
| 事、监事、高级 | 载、误导性陈述或者重大遗漏，致 | ||||
| 诺。 | |||||
| 管理人员 | 使投资者在证券交易中遭受损失 | ||||
| 的，将依法赔偿投资者损失。 | |||||
| 关于上市后三年内公司股价低于每 | |||||
| 股净资产时稳定公司股价的承诺: | |||||
| 如果公司首次公开发行股票并在创 | |||||
| 业板上市后三年内，连续二十个交 | |||||
| 易日公司股票每日收盘价均低于公 | |||||
| 司最近一期经审计的每股净资产 | |||||
| （以下称"回购条件"），将根据董事 | |||||
| 会制定的稳定股价方案，由控股股 | |||||
| 东、董事、高级管理人员依法增持 | 截至本报告期 | ||||
| 公司及其控股 | |||||
| 公司股票，或者在控股股东、董事、 | 2013年12月19 | 2014年1月29 | 末，承诺人严格 | ||
| 股东、董事和高 | 日21年1月 | ||||
| 高级管理人员依法增持公司股票的 | 日 | --07 | 遵守了该项承 | ||
| 级管理人员 | 29日 | ||||
| 同时由公司依法回购股票，以实现 | 诺。 | ||||
| 稳定股价的目的。公司回购股票事 | |||||
| 项应该提交股东大会审议通过；控 | |||||
| 股股东、董事、高级管理人员增持 | |||||
| 公司股票事项按照相关法律法规实 | |||||
| 施。公司董事会未在回购条件满足 | |||||
| 后十五个交易日内审议通过稳定股 | |||||
| 价方案的，公司将延期向董事发放 | |||||
| 50%的薪酬（津贴），董事同时担任 |
==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==
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重庆博腾制药科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
| 公司其他职务的，公司延期向其发 | |||||
|---|---|---|---|---|---|
| 放除基本工资外的其他奖金或津 | |||||
| 贴，直至董事会审议通过稳定股价 | |||||
| 方案之日止。董事、高级管理人员 | |||||
| 在稳定股价方案生效后未按该方案 | |||||
| 执行的，公司将自稳定股价方案期 | |||||
| 限届满之日起延期十二个月发放未 | |||||
| 按该方案执行的董事、高级管理人 | |||||
| 员50%的董事薪酬（津贴），以及 | |||||
| 除基本工资外的其他奖金或津贴。 | |||||
| 控股股东、董事、高级管理人员在 | |||||
| 稳定股价方案生效后未按该方案执 | |||||
| 行的，未按该方案执行的控股股东、 | |||||
| 董事、高级管理人员所持的公司股 | |||||
| 票的锁定期限自动延长六个月。公 | |||||
| 司将要求未来新聘任的董事、高级 | |||||
| 管理人员履行上述增持义务。 | |||||
| 公司公开发行 | 关于持股5%以上股东的减持股份 | ||||
| 前持股5%以上 | 的相关承诺:承诺实施减持行为时 | ||||
| 股东居年丰、张 | 将提前三个交易日予以公告，如未 | 截至本报告期 | |||
| 和兵、陶荣、 | 履行该承诺，自相关事实发生之日 | 2013年12月19 | 末，承诺人严格 | ||
| 长期有效 | |||||
| Qing Shao、DT | 起六个月内不转让或者委托他人管 | 日 | 遵守了该项承 | ||
| Healthcare、长 | 理其直接或者间接持有的公司股 | 诺。 | |||
| 三角创投和重 | 份，也不由公司回购其直接或者间 | ||||
| 庆德同 | 接持有的公司股份。 | ||||
| 关于避免同业竞争的承诺:控股股 | |||||
| 东、实际控制人及其共同或单独控 | |||||
| 制的公司（若有，公司除外，下同） | |||||
| 均未在中国境内外以任何方式直接 | |||||
| 或间接从事或参与任何与公司及其 | |||||
| 下属子公司相同、相似或在商业上 | |||||
| 构成任何竞争的业务及活动，或拥 | |||||
| 有与公司及其下属子公司存在竞争 | |||||
| 作为公司的控 | 截至本报告期 | ||||
| 关系的任何经济实体、机构、经济 | |||||
| 公司控股股东、 | 2011年03月31 | 股股东及实际 | 末，承诺人严格 | ||
| 组织的权益，或以其他任何形式取 | |||||
| 实际控制人 | 日 | 控制人或关联 | 遵守了该项承 | ||
| 得该经济实体、机构、经济组织的 | |||||
| 方期间 | 诺。 | ||||
| 控制权，或在该经济实体、机构、 | |||||
| 经济组织中担任董事、监事、高级 | |||||
| 管理人员或核心技术人员。控股股 | |||||
| 东、实际控制人及其共同或单独控 | |||||
| 制的公司将来也不会在中国境内外 | |||||
| 以任何方式直接或间接从事或参与 | |||||
| 任何与公司及其下属子公司相同、 | |||||
| 相似或在商业上构成任何竞争的业 |
==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==
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重庆博腾制药科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
| 务及活动，或拥有与公司及其下属 | |||||
|---|---|---|---|---|---|
| 子公司存在竞争关系的任何经济实 | |||||
| 体、机构、经济组织的权益，或以 | |||||
| 其他任何形式取得该经济实体、机 | |||||
| 构、经济组织的控制权，或在该经 | |||||
| 济实体、机构、经济组织中担任董 | |||||
| 事（独立董事除外）、监事、高级管 | |||||
| 理人员或核心技术人员。控股股东、 | |||||
| 实际控制人及共同或单独控制的公 | |||||
| 司进一步拓展产品和业务范围导致 | |||||
| 与公司及其下属子公司的产品或业 | |||||
| 务产生竞争，则控股股东、实际控 | |||||
| 制人及其共同或单独控制的公司将 | |||||
| 以停止生产或经营相竞争的业务或 | |||||
| 产品的方式，或者将相竞争的业务 | |||||
| 纳入到公司及其下属子公司经营的 | |||||
| 方式，或者将相竞争的业务转让给 | |||||
| 无关联关系的第三方的方式避免同 | |||||
| 业竞争。如未能按照上述全部或部 | |||||
| 分承诺事项实际履行的，自相关事 | |||||
| 实发生之日起至按照相关承诺履行 | |||||
| 完毕或纠正之日止，将不转让或者 | |||||
| 委托他人管理其直接或者间接持有 | |||||
| 的公司股份，也不由公司回购其直 | |||||
| 接或者间接持有的公司股份。同时， | |||||
| 将承担因违反上述承诺而给公司造 | |||||
| 成的全部经济损失并对该等损失承 | |||||
| 担连带责任。 | |||||
| 关于避免同业竞争的承诺:在担任 | |||||
| 公司董事、监事、高级管理人员期 | |||||
| 间，不以任何方式直接或间接从事 | |||||
| 与公司及其下属子公司相同、相似 | |||||
| 或在商业上构成任何竞争的业务及 | |||||
| 活动，或拥有与公司及其下属子公 | |||||
| 截至本报告期 | |||||
| 公司董事、监 | 司存在竞争关系的任何经济实体、 | ||||
| 2014年01月29 | 末，承诺人严格 | ||||
| 事、高级管理人 | 机构、经济组织的权益，或以其他 | 任职期间 | |||
| 日 | 遵守了该项承 | ||||
| 员承诺： | 任何形式取得该经济实体、机构、 | ||||
| 诺。 | |||||
| 经济组织的控制权，或在该经济实 | |||||
| 体、机构、经济组织中担任董事、 | |||||
| 监事、高级管理人员或核心技术人 | |||||
| 员。如因其违反上述承诺给公司或 | |||||
| 其股东造成损失的，愿就该等损失 | |||||
| 予以赔偿。 |
==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==
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重庆博腾制药科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
| 关于减少关联交易的承诺：善意履 | |||||
|---|---|---|---|---|---|
| 行作为公司控股股东、实际控制人 | |||||
| 的义务，不利用实际控制人地位就 | |||||
| 公司与其或其控制的其他企业或其 | |||||
| 他与本人相关的关联方之间的任何 | |||||
| 关联交易谋取不正当利益，亦不会 | 截至本报告期 | ||||
| 公司控股股东、 | 故意促使公司的股东大会或董事会 | 2011年03月31 | 末，承诺人严格 | ||
| 长期有效 | |||||
| 实际控制人 | 作出侵犯公司和其他股东合法权益 | 日 | 遵守了该项承 | ||
| 的决议；将尽量减少关联交易，如 | 诺。 | ||||
| 果公司必须与其控制的其他企业或 | |||||
| 其他与之相关的关联方之间发生关 | |||||
| 联交易，则将严格遵守公司章程及 | |||||
| 其他规定，依法履行相应的审批程 | |||||
| 序。 | |||||
| 关于避免与重庆普乐菲进出口有限 | |||||
| 公司发生关联交易的承诺:自2011 | |||||
| 年4月1日起，公司及控股子公司 | |||||
| 不再与重庆普乐菲进出口有限公司 | |||||
| 截至本报告期 | |||||
| 公司，公司控股 | 发生任何交易。如公司未能遵守上 | ||||
| 2011年03月31 | 末，承诺人严格 | ||||
| 股东、实际控制 | 述承诺，自相关事实发生之日起六 | 长期有效 | |||
| 日 | 遵守了该项承 | ||||
| 人 | 个月内控股股东、实际控制人不转 | ||||
| 诺。 | |||||
| 让或者委托他人管理其直接或者间 | |||||
| 接持有的公司股份，也不由公司回 | |||||
| 购其直接或者间接持有的公司股 | |||||
| 份。 | |||||
| 关于承担公司前期部分关联交易可 | |||||
| 能导致的相关损失的承诺：若因重 | |||||
| 庆博腾科技有限公司（后更名为" | |||||
| 截至本报告期 | |||||
| 公司控股股东、 | 重庆雷普科技有限公司"）、重庆博 | ||||
| 2011年03月31 | 末，承诺人严格 | ||||
| 实际控制人承 | 腾实业有限公司、成都博腾生物有 | 长期有效 | |||
| 日 | 遵守了该项承 | ||||
| 诺 | 限公司和重庆亿腾化工开发有限公 | ||||
| 诺。 | |||||
| 司曾与公司发生的关联交易导致公 | |||||
| 司遭受损失的，将就公司的前述损 | |||||
| 失承担连带赔偿责任。 | |||||
| 关于补缴相关员工的社会保险金或 | |||||
| 住房公积金的承诺：若有关主管部 | |||||
| 截至本报告期 | |||||
| 公司控股股东、 | 门认定公司需补充缴纳相关员工的 | ||||
| 2011年03月31 | 末，承诺人严格 | ||||
| 实际控制人承 | 社会保险金或住房公积金，或因此 | 长期有效 | |||
| 日 | 遵守了该项承 | ||||
| 诺： | 受到主管部门的任何处罚，将无条 | ||||
| 诺。 | |||||
| 件地全额承担相关补缴、处罚款项， | |||||
| 并承担连带责任。 | |||||
| 公司董事、监 | 为公司上市之需要，承诺按照法律、 | 2013年12月19 | 截至本报告期 | ||
| 长期有效 | |||||
| 事、高级管理人 | 法规及证监会的规范性文件及为上 | 日 | 末，承诺人严格 | ||
==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==
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重庆博腾制药科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
| 员 | 市服务的中介机构的要求披露与其 | 遵守了该项承 诺。 |
|||
|---|---|---|---|---|---|
| 有关的资料，且向公司提供的所有 | |||||
| 资料均真实、合法、有效、完整， | |||||
| 不存在虚假记载、误导性陈述或重 | |||||
| 大遗漏。了解并知悉股票发行上市 | |||||
| 相关法律法规，知悉上市公司及其 | |||||
| 董事、监事、高级管理人员的法定 | |||||
| 义务和责任，承诺将忠实、勤勉地 | |||||
| 履行相应职责。 | |||||
| 承诺是否及时履行 | 是 | ||||
| 未完成履行的具体原 | |||||
| 因及下一步计划（如 | 不适用 | ||||
| 有） |
二、募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
| 募集资金总额 | 募集资金总额 | 募集资金总额 | 27,284.38 | 27,284.38 | 27,284.38 | ||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
本季度投入募集资金总额 |
1,755.97 | ||||||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | 0 | ||||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | 9,132.18 | ||||||||||
已累计投入募集资金总额 |
24,018.30 | ||||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | 33.47% | ||||||||||
| 项目达 | 截止报 | 项目可 | |||||||||
| 是否已 | 募集资 | 截至期 | |||||||||
| 调整后 | 本报告 | 截至期末 | 到预定 | 本报告 | 告期末 | 是否达 | 行性是 | ||||
| 承诺投资项目和超 | 变更项 | 金承诺 | 末投资 | ||||||||
| 投资总 | 期投入 | 累计投入 | 可使用 | 期实现 | 累计实 | 到预计 | 否发生 | ||||
| 募资金投向 | 目(含部 | 投资总 | 进度(3) | ||||||||
| 额(1) | 金额 | 金额(2) | 状态日 | 的效益 | 现的效 | 效益 | 重大变 | ||||
| 分变更) | 额 | ＝(2)/(1) | |||||||||
| 期 | 益 | 化 | |||||||||
| 承诺投资项目 | |||||||||||
| 2016年 | |||||||||||
| 新药服务外包基地 | 13,149.8 | 13,149. | |||||||||
| 否 | 1,755.97 |
9,883.74 |
75.16% |
03月31 |
不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 | |||
| 研发中心建设项目 | 2 | 82 |
|||||||||
| 日 | |||||||||||
| 多功能GMP中试车 | |||||||||||
| 是 | 9,118.79 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 是 | ||||||
| 间（109）建设项目 | |||||||||||
| 多功能医药中间体 | 2014年 | ||||||||||
10,009. |
1,911.6 |
||||||||||
| 生产车间（110）建 | 否 | 5,066.24 | 10,009.46 | 100.00% |
11月30 |
814.18 | 不适用 |
否 | |||
46 注 |
9 |
||||||||||
| 设项目 | 日 | ||||||||||
| 4,125.1 | |||||||||||
| 永久补充流动资金 | 是 | 4,125.10 | 100.00% |
||||||||
| 0 | |||||||||||
| 27,334.8 | 27,284. | 1,911.6 |
|||||||||
| 承诺投资项目小计 | -- | 1,755.97 |
24,018.30 |
-- |
-- | 814.18 | -- |
-- | |||
| 5 | 38 |
9 |
|||||||||
==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==
21
重庆博腾制药科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
| 超募资金投向 | 超募资金投向 | 超募资金投向 | 超募资金投向 | 超募资金投向 | 超募资金投向 | 超募资金投向 | 超募资金投向 | 超募资金投向 | 超募资金投向 | 超募资金投向 | 超募资金投向 | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 归还银行贷款（如 | ||||||||||||
| -- | -- | -- | -- | -- | -- | |||||||
| 有） | ||||||||||||
| 补充流动资金（如 | ||||||||||||
| -- | -- | -- | -- | -- | -- | |||||||
| 有） | ||||||||||||
| 超募资金投向小计 | -- | -- | -- | -- | -- | |||||||
| 27,334.8 | 27,284. | 1,911.6 |
||||||||||
| 合计 | -- | 1,755.97 |
24,018.30 |
-- |
-- | 814.18 | -- |
-- | ||||
| 5 | 38 |
9 |
||||||||||
| 未达到计划进度或 | ||||||||||||
| 多功能医药中间体生产车间（110）建设项目2014年11月底达到预定可使用状态，报告期内进行了产 | ||||||||||||
| 预计收益的情况和 | ||||||||||||
| 品适应性改造，已累计实现效益1,911.69万元。 | ||||||||||||
| 原因（分具体项目） | ||||||||||||
| 由于公司首次公开发行上市时间距离多功能GMP中试车间（109）建设项目立项批准时间较长，公司 | ||||||||||||
| 面临的内外部环境、市场需求等已发生变化，下游客户的创新药已逐渐步入大规模商业化阶段，中试 | ||||||||||||
| 或中等规模商业化阶段创新药的中间体需求已减少，因此公司已暂缓多功能GMP中试车间（109）建 | ||||||||||||
| 项目可行性发生重 | 设项目。为了提高募集资金使用效率，公司2014年12月16日第二届董事会第二十一次临时会议、2015 | |||||||||||
| 大变化的情况说明 | 年1月12日2015年的第一次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募集资金用途及使用自筹资金 | |||||||||||
| 置换已投入募集资金的议案》，同意以自筹资金1,527.69万元置换已投入多功能GMP中试车间（109） | ||||||||||||
| 建设项目的募集资金，并将原多功能GMP中试车间（109）建设项目的募集资金9,118.79万元变更用 | ||||||||||||
| 于为多功能医药中间体生产车间（110）建设项目4,993.69万元和永久性补充流动资金4,125.10万元。 | ||||||||||||
| 超募资金的金额、用 | 不适用 | |||||||||||
| 途及使用进展情况 | ||||||||||||
| 不适用 | ||||||||||||
| 募集资金投资项目 | ||||||||||||
| 实施地点变更情况 | ||||||||||||
| 不适用 | ||||||||||||
| 募集资金投资项目 | ||||||||||||
| 实施方式调整情况 | ||||||||||||
| 适用 | ||||||||||||
| 募集资金投资项目 | 2014年3月12日，公司第二届董事会第十一次临时会议、第二届监事会第五次临时会议审议通过了 《关于以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》；全体独立董事对公司使用募集 资金置换预先投入募投项目自筹资金事项发表了明确同意意见，同意以募集资金置换预先投入募集资 金投资项目的自筹资金金额10,158.26万元。 |
|||||||||||
| 先期投入及置换情 | ||||||||||||
| 况 | ||||||||||||
| 用闲置募集资金暂 | 不适用 | |||||||||||
| 时补充流动资金情 | ||||||||||||
| 况 | ||||||||||||
| 项目实施出现募集 | 不适用 | |||||||||||
| 资金结余的金额及 |
==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==
22
重庆博腾制药科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
| 原因 | |
|---|---|
| 尚未使用的募集资 | |
| 尚未使用的募集资金将用于募集资金项目。 | |
| 金用途及去向 | |
| 募集资金使用及披 | 注：公司首次公开发行股票募集资金净额为人民币27,284.38 万元，与募集资金承诺投资总额人民币 |
| 露中存在的问题或 | 27,334.85万元相差50.47万元，故实际存放于多功能医药中间体生产车间（110）建设项目募集资金专 |
| 其他情况 | 户的资金比募集资金承诺投资资金少50.47万元。 |
三、其他重大事项进展情况
√ 适用 □ 不适用
（一）持股5%以上股东及实际控制人股权质押情况
1、报告期内，公司持股5%以上股东Qing Shao先生将其持有的公司首发前个人类限售股份2,350,000股质押给华创证券 有限责任公司，质押期限自2015年7月16日起至办理解除质押登记手续之日止。公司已于2015年7月17日在巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn/）披露了《关于公司股东股权质押的公告》。
2、报告期内，公司实际控制人之一居年丰先生将其持有的公司首发前个人类限售股份908,673股质押给红塔证券股份有 限公司，质押期限自 2015 年 7 月 23 日起至办理解除质押登记手续之日止。公司已于 2015 年 7 月 24 日在巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn/）披露了《关于实际控制人股权质押的公告》。
3、报告期内，公司实际控制人之一居年丰先生将其质押给海通证券股份有限公司的首发前个人类限售股份5,625,000股 解除质押，并于2015年7月31日在中国登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕解除质押登记手续。公司已于2015年8月3 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露了《关于实际控制人部分股权解除质押的公告》。
4、报告期内，公司实际控制人之一居年丰先生将其质押给海通证券股份有限公司的首发前个人类限售股份5,625,000股 解除质押，并在中国登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕解除质押登记手续。同时将其持有的公司首发前个人类限售 股份910,000股质押给红塔证券股份有限公司，质押期限自2015年8月25日起至办理解除质押登记手续之日止。公司已于2015 年8月27日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露了《关于实际控制人部分股权解除质押及股权质押的公告》。
5、报告期内，公司持股5%以上股东Qing Shao先生将其持有的公司首发前个人类限售股份5,900,000股质押给华创证券 有限责任公司，质押期限自2015年9月22日起至办理解除质押登记手续之日止。公司已于2015年9月23日在巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn/）披露了《关于公司股东股权质押的公告》。
6、报告期内，公司持股5%以上股东Qing Shao先生将其质押给东吴证券股份有限公司的首发前个人类限售股份7,525,000 股解除质押，并于2015年9月25日在中国登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕解除质押登记手续。公司已于2015年9 月28日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露了《关于公司股东部分股权解除质押的公告》。
（二）公司对外投资情况
1、2015年7月6日，公司第二届董事会第三十次临时会议审议通过了《关于参股设立合资公司暨关联交易的议案》，同 意用自有资金400万元人民币与新中天环保股份有限公司共同出资设立合资公司，公司已于2015年7月7日在巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn/）披露了《关于参股设立合资公司暨关联交易的公告》。
2、2015年8月6日，重庆天博环保有限公司取得重庆市工商行政管理长寿区分局颁发的《营业执照》，具体内容详见公 司2015年8月10日于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《关于参股公司取得营业执照的公告》。
（三）公司董事及高级管理人员变动情况
2015年7月6日，公司第二届董事会第三十次临时会议审议通过了《关于聘请公司高级管理人员的议案》，决定聘任兰 志银先生为公司高级管理人员，任职高级副总经理，任期与本届董事会期限一致。公司已于2015年7月7日在巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn/）披露了《关于聘任高级管理人员的公告》。
（四）持股5%以上股东股权变更情况
2015年8月24日，因公司发行股份购买东邦药业资产新增股份上市，公司股本总额增至279,313,842股。此次股本总数增
==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==
23
重庆博腾制药科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
加导致股东DT Healthcare、长三角创投和重庆德同合计持股比例由5.09%下降至4.97%，不再为公司持股5%以上的股东。公 司已于2015年8月21日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露了《关于公司发行股份购买资产事项涉及持股5%以上 股东权益变动的提示性公告》以及《简式权益变动报告书》等公告。
（五）发行股份购买资产事项
1、2015年7月13日，公司收到中国证券监督管理委员会《关于核准重庆博腾制药科技股份有限公司向丁荷琴等发行股 份购买资产并募集配套资金的批复》（证件许可【2015】1627号），并于2015年7月16日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/） 披露了《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金事项获得中国证监会正式批复的公告》。
2、2015年7月23日，东邦药业合计100%股权已由交易对方丁荷琴等5人过户至公司名下并在江西省奉新县工商行政管理 局办理完毕相关工商变更登记，东邦药业领取了重新核发的《营业执照》（注册号：360921210000597）。至此，标的股权 过户已办理完成，东邦药业已成为公司的全资子公司。公司已于2015年7月28日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/） 披露了《发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金之标的股权过户完成公告》等公告。
3、2015年8月21日，公司向深圳证券交易所提交发行股份购买东邦药业资产事项所涉及向交易对方丁荷琴等5人发行 6,813.842股新增股份上市申请，公司股本总额增至279,313,842股，新增股份上市日为2015年8月24日。公司已于2015年8月21 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露了《发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金实施情况暨新增股份上 市报告书》等公告。
（六）股权激励事项
1、2015年7月6 日，公司2015 年第四次临时股东大会审议通过了《关于公司< 第一期限制性股票激励计划（草案）> 及其摘要的议案》、《关于公司<第一期限制性股票激励计划考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办 理公司限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。
2、因国内证券市场环境发生较大变化，2015年9月7日，公司第二届董事会第三十三次临时会议和第二届监事会第十六 次临时会议审议通过了《关于终止公司第一期限制性股票激励计划的议案》，决定终止实施公司第一期限制性股票激励计划， 公司已于2015年9月7日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露了《关于终止第一期限制性股票激励计划的公告》等 公告。
四、报告期内现金分红政策的执行情况
2015年半年度公司资本公积金转增股本的预案为：以2015年半年度权益分派实施公告中载明的股权登记日当天的公司总 股本为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增5股。
2015年8月28日，公司第二届董事会第三十二次临时会议和第二届监事会第十五次临时会议分别审议通过了《关于2015 年半年度资本公积金转增股本的预案》。独立董事已发表同意的独立意见。
2015年9月18日，公司2015年第五次临时股东大会审议通过了《关于2015年半年度资本公积金转增股本的预案》。
- 2015年9月21日，公司发布《2015年半年度权益分派实施公告》，权益分派股权登记日为：2015年9月28日；除权除息日
为：2015年9月29日。
| 现金分红政策的专项说明 | 现金分红政策的专项说明 |
|---|---|
| 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： | 是 |
| 分红标准和比例是否明确和清晰： | 是 |
| 相关的决策程序和机制是否完备： | 是 |
| 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： | 是 |
| 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否 | 是 |
| 得到了充分保护： | |
| 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明： | 不适用 |
==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==
24
重庆博腾制药科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相 比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
六、向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
七、公司大股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划的情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司实际控制人居年丰先生、陶荣先生及张和兵先生计划通过合法合规的形式择机增持公司股票，并承诺在 增持完成后6个月内及法律法规规定的期限内不减持，公司已于2015年7月10日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披 露了《关于维护公司股价稳定的公告》。
截止本报告披露日，公司实际控制人居年丰先生、陶荣先生及张和兵暂未增持公司股票。
==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==
25
重庆博腾制药科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
第五节 财务报表
一、财务报表
1 、合并资产负债表
编制单位：重庆博腾制药科技股份有限公司
2015 年 09 月 30 日
| 单位：元 期末余额 期初余额 195,203,589.73 290,854,392.02 7,147,120.00 740,000.00 187,815,824.59 293,030,724.31 97,363,440.46 69,314,280.65 23,550,414.68 5,587,213.27 250,376,591.75 152,188,856.15 115,391.13 761,572,372.34 811,715,466.40 |
单位：元 期末余额 期初余额 195,203,589.73 290,854,392.02 7,147,120.00 740,000.00 187,815,824.59 293,030,724.31 97,363,440.46 69,314,280.65 23,550,414.68 5,587,213.27 250,376,591.75 152,188,856.15 115,391.13 761,572,372.34 811,715,466.40 |
|
|---|---|---|
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 195,203,589.73 | 290,854,392.02 |
| 结算备付金 | ||
| 拆出资金 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当 | ||
| 期损益的金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | 7,147,120.00 | 740,000.00 |
| 应收账款 | 187,815,824.59 | 293,030,724.31 |
| 预付款项 | 97,363,440.46 | 69,314,280.65 |
| 应收保费 | ||
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 其他应收款 | 23,550,414.68 | 5,587,213.27 |
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 250,376,591.75 | 152,188,856.15 |
| 划分为持有待售的资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 115,391.13 | |
| 流动资产合计 | 761,572,372.34 | 811,715,466.40 |
| 非流动资产： | ||
| 发放贷款及垫款 |
==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==
26
重庆博腾制药科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
| 可供出售金融资产 | 20,600,000.00 | |
|---|---|---|
| 持有至到期投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | ||
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 879,915,847.61 | 652,281,597.48 |
| 在建工程 | 363,360,651.89 | 298,486,220.12 |
| 工程物资 | ||
| 固定资产清理 | ||
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 无形资产 | 103,507,753.90 | 72,898,325.35 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | 150,782,897.85 | 9,341,097.15 |
| 长期待摊费用 | 28,650.61 | |
| 递延所得税资产 | 6,336,428.97 | 10,232,492.04 |
| 其他非流动资产 | ||
| 非流动资产合计 | 1,524,532,230.83 | 1,043,239,732.14 |
| 资产总计 | 2,286,104,603.17 | 1,854,955,198.54 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 359,034,899.40 | 290,201,742.50 |
| 向中央银行借款 | ||
| 吸收存款及同业存放 | ||
| 拆入资金 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当 | ||
| 期损益的金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | 106,292,638.43 | 98,300,317.14 |
| 应付账款 | 175,896,669.29 | 286,359,406.03 |
| 预收款项 | 6,087,169.42 | 967,945.67 |
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付职工薪酬 | 8,415,828.10 | 30,398,204.98 |
| 应交税费 | 4,668,395.68 | 26,265,070.13 |
==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==
27
重庆博腾制药科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
| 应付利息 | 1,726,903.61 | 553,457.36 |
|---|---|---|
| 应付股利 | ||
| 其他应付款 | 135,453,244.53 | 68,800,518.79 |
| 应付分保账款 | ||
| 保险合同准备金 | ||
| 代理买卖证券款 | ||
| 代理承销证券款 | ||
| 划分为持有待售的负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 89,539,710.52 | 85,340,809.28 |
| 其他流动负债 | ||
| 流动负债合计 | 887,115,458.98 | 887,187,471.88 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | 302,427,277.28 | 93,344,444.44 |
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 专项应付款 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | ||
| 递延所得税负债 | ||
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 302,427,277.28 | 93,344,444.44 |
| 负债合计 | 1,189,542,736.26 | 980,531,916.32 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 418,970,763.00 | 109,000,000.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 170,789,884.24 | 325,184,189.41 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | -11,090,514.69 | -9,048,838.95 |
| 专项储备 |
==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==
28
重庆博腾制药科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
| 盈余公积 | 41,638,619.30 | 37,327,743.11 |
|---|---|---|
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | 415,044,262.89 | 348,347,702.20 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 1,035,353,014.74 | 810,810,795.77 |
| 少数股东权益 | 61,208,852.17 | 63,612,486.45 |
| 所有者权益合计 | 1,096,561,866.91 | 874,423,282.22 |
| 负债和所有者权益总计 | 2,286,104,603.17 | 1,854,955,198.54 |
法定代表人：居年丰 主管会计工作负责人：陈蓓 会计机构负责人：陈蓓
2 、母公司资产负债表
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
|---|---|---|
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 113,761,923.37 | 234,618,977.70 |
| 以公允价值计量且其变动计入当 | ||
| 期损益的金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | 2,480,000.00 | |
| 应收账款 | 170,687,539.14 | 333,940,465.93 |
| 预付款项 | 51,249,695.74 | 23,402,687.63 |
| 应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 其他应收款 | 264,948,858.47 | 179,790,275.25 |
| 存货 | 175,766,824.69 | 113,431,094.35 |
| 划分为持有待售的资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | ||
| 流动资产合计 | 778,894,841.41 | 885,183,500.86 |
| 非流动资产： | ||
| 可供出售金融资产 | 20,600,000.00 | |
| 持有至到期投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 473,860,402.18 | 168,758,302.18 |
| 投资性房地产 |
==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==
29
重庆博腾制药科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
| 固定资产 | 549,078,588.48 | 419,922,335.01 |
|---|---|---|
| 在建工程 | 154,983,904.49 | 232,014,499.53 |
| 工程物资 | ||
| 固定资产清理 | ||
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 无形资产 | 45,311,408.99 | 28,576,660.87 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | ||
| 递延所得税资产 | 4,094,803.19 | 4,956,250.73 |
| 其他非流动资产 | ||
| 非流动资产合计 | 1,247,929,107.33 | 854,228,048.32 |
| 资产总计 | 2,026,823,948.74 | 1,739,411,549.18 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 223,015,399.40 | 205,147,642.50 |
| 以公允价值计量且其变动计入当 | ||
| 期损益的金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | 105,758,964.03 | 98,300,317.14 |
| 应付账款 | 105,896,259.95 | 253,606,767.11 |
| 预收款项 | 121,131,070.20 | 128,281,119.85 |
| 应付职工薪酬 | 2,804,727.77 | 17,954,932.65 |
| 应交税费 | 10,945,951.57 | 22,486,536.22 |
| 应付利息 | 250,617.04 | 233,884.39 |
| 应付股利 | ||
| 其他应付款 | 118,164,171.39 | 15,835,959.16 |
| 划分为持有待售的负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 89,539,710.52 | 73,102,809.28 |
| 其他流动负债 | ||
| 流动负债合计 | 777,506,871.87 | 814,949,968.30 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | 191,163,384.01 | 93,344,444.44 |
| 应付债券 |
==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==
30
重庆博腾制药科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
| 其中：优先股 | ||
|---|---|---|
| 永续债 | ||
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 专项应付款 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | ||
| 递延所得税负债 | ||
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 191,163,384.01 | 93,344,444.44 |
| 负债合计 | 968,670,255.88 | 908,294,412.74 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 418,970,763.00 | 109,000,000.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 209,005,854.58 | 358,976,705.27 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | ||
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 41,638,619.30 | 37,327,743.11 |
| 未分配利润 | 388,538,455.98 | 325,812,688.06 |
| 所有者权益合计 | 1,058,153,692.86 | 831,117,136.44 |
| 负债和所有者权益总计 | 2,026,823,948.74 | 1,739,411,549.18 |
3 、合并本报告期利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
|---|---|---|
| 一、营业总收入 | 204,633,768.43 | 205,798,151.16 |
| 其中：营业收入 | 204,633,768.43 | 205,798,151.16 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 173,564,343.58 | 179,843,174.69 |
==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==
31
重庆博腾制药科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
| 其中：营业成本 | 128,241,317.91 | 130,404,880.27 |
|---|---|---|
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险合同准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 营业税金及附加 | 969,297.16 | 801,714.62 |
| 销售费用 | 3,676,170.14 | 3,725,443.47 |
| 管理费用 | 39,377,085.09 | 39,190,883.11 |
| 财务费用 | 3,215,766.28 | 2,517,043.65 |
| 资产减值损失 | -1,915,293.00 | 3,203,209.57 |
| 加：公允价值变动收益（损失以 | ||
| “－”号填列） | ||
| 投资收益（损失以“－”号填 | ||
| 列） | ||
| 其中：对联营企业和合营企业 | ||
| 的投资收益 | ||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 31,069,424.85 | 25,954,976.47 |
| 加：营业外收入 | 3,223,038.20 | 1,276,473.49 |
| 其中：非流动资产处置利得 | ||
| 减：营业外支出 | 32,809.35 | 164,044.75 |
| 其中：非流动资产处置损失 | 161,358.65 | |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 34,259,653.70 | 27,067,405.21 |
| 减：所得税费用 | 7,320,486.69 | 3,290,685.10 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 26,939,167.01 | 23,776,720.11 |
| 归属于母公司所有者的净利润 | 28,204,673.50 | 24,340,867.97 |
| 少数股东损益 | -1,265,506.49 | -564,147.86 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | 3,001,703.91 | -3,542,672.29 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益 | ||
| 2,999,896.77 | -3,539,165.82 |
|
| 的税后净额 | ||
| （一）以后不能重分类进损益的其 | ||
| 他综合收益 | ||
==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==
32
重庆博腾制药科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
| 1.重新计量设定受益计划净 | ||
|---|---|---|
| 负债或净资产的变动 | ||
| 2.权益法下在被投资单位不 | ||
| 能重分类进损益的其他综合收益中享 | ||
| 有的份额 | ||
| （二）以后将重分类进损益的其他 | ||
| 2,999,896.77 | -3,539,165.82 |
|
| 综合收益 | ||
| 1.权益法下在被投资单位以 | ||
| 后将重分类进损益的其他综合收益中 | ||
| 享有的份额 | ||
| 2.可供出售金融资产公允价 | ||
| 值变动损益 | ||
| 3.持有至到期投资重分类为 | ||
| 可供出售金融资产损益 | ||
| 4.现金流量套期损益的有效 | ||
| 部分 | ||
| 5.外币财务报表折算差额 | 2,999,896.77 | -3,539,165.82 |
| 6.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的 | ||
| 1,807.14 | -3,506.47 |
|
| 税后净额 | ||
| 七、综合收益总额 | 29,940,870.92 | 20,234,047.82 |
| 归属于母公司所有者的综合收益 | ||
| 31,204,570.27 | 20,801,702.15 |
|
| 总额 | ||
| 归属于少数股东的综合收益总额 | -1,263,699.35 | -567,654.33 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.0677 | 0.0961 |
| （二）稀释每股收益 | 0.0677 | 0.0961 |
法定代表人：居年丰 主管会计工作负责人：陈蓓 会计机构负责人：陈蓓
4 、母公司本报告期利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
|---|---|---|
| 一、营业收入 | 168,072,931.03 | 205,070,259.72 |
| 减：营业成本 | 98,452,755.99 | 130,633,891.76 |
| 营业税金及附加 | 797,824.31 | 757,308.76 |
| 销售费用 | 2,334,335.34 | 1,167,032.02 |
==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==
33
重庆博腾制药科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
| 管理费用 | 25,400,185.72 | 32,562,356.91 |
|---|---|---|
| 财务费用 | 483,357.27 | 4,034,078.24 |
| 资产减值损失 | -1,391,640.07 | 2,983,039.82 |
| 加：公允价值变动收益（损失以 | ||
| “－”号填列） | ||
| 投资收益（损失以“－”号填 | ||
| 列） | ||
| 其中：对联营企业和合营企 | ||
| 业的投资收益 | ||
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 41,996,112.47 | 32,932,552.21 |
| 加：营业外收入 | 1,058,369.96 | 183,505.34 |
| 其中：非流动资产处置利得 | ||
| 减：营业外支出 | 30,042.84 | 161,358.65 |
| 其中：非流动资产处置损失 | 161,358.65 | |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填 | ||
| 43,024,439.59 | 32,954,698.90 |
|
| 列） | ||
| 减：所得税费用 | 5,898,916.05 | 4,978,222.74 |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 37,125,523.54 | 27,976,476.16 |
| 五、其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）以后不能重分类进损益的 | ||
| 其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划 | ||
| 净负债或净资产的变动 | ||
| 2.权益法下在被投资单位 | ||
| 不能重分类进损益的其他综合收益中 | ||
| 享有的份额 | ||
| （二）以后将重分类进损益的其 | ||
| 他综合收益 | ||
| 1.权益法下在被投资单位 | ||
| 以后将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 中享有的份额 | ||
| 2.可供出售金融资产公允 | ||
| 价值变动损益 | ||
| 3.持有至到期投资重分类 | ||
| 为可供出售金融资产损益 | ||
| 4.现金流量套期损益的有 | ||
| 效部分 | ||
==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==
34
重庆博腾制药科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
| 5.外币财务报表折算差额 | ||
|---|---|---|
| 6.其他 | ||
| 六、综合收益总额 | 37,125,523.54 | 27,976,476.16 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | ||
| （二）稀释每股收益 |
5 、合并年初到报告期末利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
|---|---|---|
| 一、营业总收入 | 741,439,721.84 | 573,685,546.14 |
| 其中：营业收入 | 741,439,721.84 | 573,685,546.14 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 644,334,324.97 | 496,196,268.72 |
| 其中：营业成本 | 508,335,888.39 | 357,470,970.77 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险合同准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 营业税金及附加 | 3,307,372.10 | 2,067,753.80 |
| 销售费用 | 10,351,349.11 | 8,959,479.24 |
| 管理费用 | 115,375,725.71 | 108,260,571.68 |
| 财务费用 | 12,448,073.22 | 8,356,144.46 |
| 资产减值损失 | -5,484,083.56 | 11,081,348.77 |
| 加：公允价值变动收益（损失以 | ||
| “－”号填列） | ||
| 投资收益（损失以“－”号填 | ||
| 列） | ||
| 其中：对联营企业和合营企业 | ||
| 的投资收益 | ||
==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==
35
重庆博腾制药科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
|---|---|---|
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 97,105,396.87 | 77,489,277.42 |
| 加：营业外收入 | 4,957,141.97 | 2,891,408.17 |
| 其中：非流动资产处置利得 | ||
| 减：营业外支出 | 150,499.59 | 169,241.49 |
| 其中：非流动资产处置损失 | 162,587.38 | |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 101,912,039.25 | 80,211,444.10 |
| 减：所得税费用 | 21,888,143.15 | 14,809,833.74 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 80,023,896.10 | 65,401,610.36 |
| 归属于母公司所有者的净利润 | 83,651,436.88 | 66,774,074.51 |
| 少数股东损益 | -3,627,540.78 | -1,372,464.15 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | -2,043,638.83 | -3,554,174.99 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益 | ||
| -2,041,675.74 | -3,550,042.44 |
|
| 的税后净额 | ||
| （一）以后不能重分类进损益的其 | ||
| 他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划净 | ||
| 负债或净资产的变动 | ||
| 2.权益法下在被投资单位不 | ||
| 能重分类进损益的其他综合收益中享 | ||
| 有的份额 | ||
| （二）以后将重分类进损益的其他 | ||
| -2,041,675.74 | -3,550,042.44 |
|
| 综合收益 | ||
| 1.权益法下在被投资单位以 | ||
| 后将重分类进损益的其他综合收益中 | ||
| 享有的份额 | ||
| 2.可供出售金融资产公允价 | ||
| 值变动损益 | ||
| 3.持有至到期投资重分类为 | ||
| 可供出售金融资产损益 | ||
| 4.现金流量套期损益的有效 | ||
| 部分 | ||
| 5.外币财务报表折算差额 | -2,041,675.74 | -3,550,042.44 |
| 6.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的 | ||
| -1,963.09 | -4,132.55 |
|
| 税后净额 | ||
| 七、综合收益总额 | 77,980,257.27 | 61,847,435.37 |
==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==
36
重庆博腾制药科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
| 归属于母公司所有者的综合收益 | ||
|---|---|---|
| 81,609,761.14 | 63,224,032.07 |
|
| 总额 | ||
| 归属于少数股东的综合收益总额 | -3,629,503.87 | -1,376,596.70 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.2022 | 0.1620 |
| （二）稀释每股收益 | 0.2022 | 0.1620 |
6 、母公司年初到报告期末利润表
| 单位：元 | 单位：元 | |
|---|---|---|
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业收入 | 569,491,175.59 | 459,578,438.76 |
| 减：营业成本 | 381,700,379.48 | 285,994,090.73 |
| 营业税金及附加 | 3,046,843.15 | 1,924,190.32 |
| 销售费用 | 5,798,807.78 | 3,618,802.36 |
| 管理费用 | 83,388,736.00 | 87,143,459.83 |
| 财务费用 | 6,803,142.41 | 8,897,833.56 |
| 资产减值损失 | -415,842.65 | 8,414,017.80 |
| 加：公允价值变动收益（损失以 | ||
| “－”号填列） | ||
| 投资收益（损失以“－”号填 | ||
| 列） | ||
| 其中：对联营企业和合营企 | ||
| 业的投资收益 | ||
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 89,169,109.42 | 63,586,044.16 |
| 加：营业外收入 | 2,742,413.73 | 1,662,073.40 |
| 其中：非流动资产处置利得 | ||
| 减：营业外支出 | 141,542.84 | 162,587.38 |
| 其中：非流动资产处置损失 | 162,587.38 | |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填 | ||
| 91,769,980.31 | 65,085,530.18 |
|
| 列） | ||
| 减：所得税费用 | 12,089,336.20 | 9,891,086.64 |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 79,680,644.11 | 55,194,443.54 |
| 五、其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）以后不能重分类进损益的 | ||
| 其他综合收益 | ||
==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==
37
重庆博腾制药科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
| 1.重新计量设定受益计划 | ||
|---|---|---|
| 净负债或净资产的变动 | ||
| 2.权益法下在被投资单位 | ||
| 不能重分类进损益的其他综合收益中 | ||
| 享有的份额 | ||
| （二）以后将重分类进损益的其 | ||
| 他综合收益 | ||
| 1.权益法下在被投资单位 | ||
| 以后将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 中享有的份额 | ||
| 2.可供出售金融资产公允 | ||
| 价值变动损益 | ||
| 3.持有至到期投资重分类 | ||
| 为可供出售金融资产损益 | ||
| 4.现金流量套期损益的有 | ||
| 效部分 | ||
| 5.外币财务报表折算差额 | ||
| 6.其他 | ||
| 六、综合收益总额 | 79,680,644.11 | 55,194,443.54 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | ||
| （二）稀释每股收益 |
7 、合并年初到报告期末现金流量表
| 单位：元 | 单位：元 | |
|---|---|---|
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 832,932,388.92 | 479,348,526.01 |
| 客户存款和同业存放款项净增加 | ||
| 额 | ||
| 向中央银行借款净增加额 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加 | ||
| 额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||
| 收到再保险业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 |
==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==
38
重庆博腾制药科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
| 处置以公允价值计量且其变动计 | ||
|---|---|---|
| 入当期损益的金融资产净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 收到的税费返还 | 30,714,888.87 | 20,148,203.58 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 8,096,201.90 | 8,491,486.07 |
| 经营活动现金流入小计 | 871,743,479.69 | 507,988,215.66 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 496,681,534.01 | 365,282,746.64 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加 | ||
| 额 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 支付保单红利的现金 | ||
| 支付给职工以及为职工支付的现 | ||
| 128,471,637.58 | 98,800,221.15 |
|
| 金 | ||
| 支付的各项税费 | 41,399,351.30 | 27,794,870.78 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 67,326,610.62 | 105,588,177.11 |
| 经营活动现金流出小计 | 733,879,133.51 | 597,466,015.68 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 137,864,346.18 | -89,477,800.02 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | ||
| 取得投资收益收到的现金 | ||
| 处置固定资产、无形资产和其他 | ||
| 117,580.00 | ||
| 长期资产收回的现金净额 | ||
| 处置子公司及其他营业单位收到 | ||
| 的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 13,805,580.94 | 1,675,167.99 |
| 投资活动现金流入小计 | 13,805,580.94 | 1,792,747.99 |
| 购建固定资产、无形资产和其他 | ||
| 343,509,034.55 | 263,025,029.00 |
|
| 长期资产支付的现金 | ||
| 投资支付的现金 | 23,702,100.00 | |
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付 | ||
| 的现金净额 | ||
==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==
39
重庆博腾制药科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 1,343,503.72 | 290,000.00 |
|---|---|---|
| 投资活动现金流出小计 | 368,554,638.27 | 263,315,029.00 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -354,749,057.33 | -261,522,281.01 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 289,026,500.00 | |
| 其中：子公司吸收少数股东投资 | ||
| 8,000,000.00 | ||
| 收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | 802,360,333.51 | 547,147,940.73 |
| 发行债券收到的现金 | ||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 3,095,271.73 | 21,041.36 |
| 筹资活动现金流入小计 | 805,455,605.24 | 836,195,482.09 |
| 偿还债务支付的现金 | 584,952,128.28 | 365,665,623.30 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付 | ||
| 34,194,119.04 | 20,207,293.17 |
|
| 的现金 | ||
| 其中：子公司支付给少数股东的 | ||
| 股利、利润 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 61,989,366.07 | |
| 筹资活动现金流出小计 | 681,135,613.39 | 385,872,916.47 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 124,319,991.85 | 450,322,565.62 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的 | ||
| -1,023,528.14 | -3,224,481.93 |
|
| 影响 | ||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -93,588,247.44 | 96,098,002.66 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 274,846,798.45 | 77,335,527.26 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 181,258,551.01 | 173,433,529.92 |
8 、母公司年初到报告期末现金流量表
| 单位：元 | 单位：元 | |
|---|---|---|
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 632,333,623.33 | 385,091,411.52 |
| 收到的税费返还 | 30,037,876.75 | 19,824,465.38 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 48,967,697.57 | 13,517,990.81 |
| 经营活动现金流入小计 | 711,339,197.65 | 418,433,867.71 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 382,528,819.61 | 284,176,038.52 |
| 支付给职工以及为职工支付的现 | 90,816,024.53 | 73,614,228.56 |
==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==
40
重庆博腾制药科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
| 金 | ||
|---|---|---|
| 支付的各项税费 | 29,269,741.01 | 21,300,320.24 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 184,333,471.47 | 142,457,774.88 |
| 经营活动现金流出小计 | 686,948,056.62 | 521,548,362.20 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 24,391,141.03 | -103,114,494.49 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | ||
| 取得投资收益收到的现金 | ||
| 处置固定资产、无形资产和其他 | ||
| 117,580.00 | ||
| 长期资产收回的现金净额 | ||
| 处置子公司及其他营业单位收到 | ||
| 的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 152,187.16 | |
| 投资活动现金流入小计 | 269,767.16 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他 | ||
| 170,655,278.50 | 164,298,372.28 |
|
| 长期资产支付的现金 | ||
| 投资支付的现金 | 65,702,100.00 | 80,000,000.00 |
| 取得子公司及其他营业单位支付 | ||
| 的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 1,326,503.72 | 290,000.00 |
| 投资活动现金流出小计 | 237,683,882.22 | 244,588,372.28 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -237,683,882.22 | -244,318,605.12 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 281,026,500.00 | |
| 取得借款收到的现金 | 628,694,440.24 | 492,638,110.73 |
| 发行债券收到的现金 | ||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 21,041.36 | |
| 筹资活动现金流入小计 | 628,694,440.24 | 773,685,652.09 |
| 偿还债务支付的现金 | 503,733,948.28 | 353,416,223.30 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付 | ||
| 28,666,528.80 | 18,794,744.12 |
|
| 的现金 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 5,000,000.00 | |
| 筹资活动现金流出小计 | 537,400,477.08 | 372,210,967.42 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 91,293,963.16 | 401,474,684.67 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的 | ||
| 影响 | ||
==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==
41
重庆博腾制药科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -121,998,778.03 | 54,041,585.06 |
|---|---|---|
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 218,611,384.13 | 34,640,593.58 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 96,612,606.10 | 88,682,178.64 |
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==
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