Porton Pharma Solutions Ltd. — Capital/Financing Update 2021

Apr 16, 2021

股票代码：300363 股票简称：博腾股份 公告编号：2021-048 号

重庆博腾制药科技股份有限公司

关于调整公司 2021 年限制性股票激励计划相关事项的公告

公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重庆博腾制药科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 4 月 16 日 召开第四届董事会第二十八次临时会议、第四届监事会第二十次临时会议，审议 通过《关于调整公司 2021 年限制性股票激励计划相关事项的议案》。现将有关事 项说明如下：

一、已履行的相关审批程序和信息披露情况

1、2021 年 3 月 2 日，公司召开第四届董事会第二十五次临时会议，审议通 过《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于 公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东 大会授权董事会办理股权激励计划相关事宜的议案》及《关于提请召开公司 2021 年第二次临时股东大会的议案》。公司独立董事就本激励计划是否有利于公司的 持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。同日，公 司召开第四届监事会第十七次临时会议，审议通过《关于公司<2021 年限制性股 票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021 年限制性股票激励计 划实施考核管理办法>的议案》及《关于公司<2021 年限制性股票激励计划首次 授予部分激励对象名单>的议案》。

2、2021 年 3 月 2 日至 2021 年 3 月 11 日，公司对本激励计划首次授予激励 对象的姓名和职务通过公司官方网站进行了公示。在公示期内，公司监事会未收 到与本激励计划首次授予激励对象有关的任何异议。2021 年 3 月 13 日，公司监 事会披露《监事会关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单

的核查意见及公示情况说明》。

3、2021 年 3 月 18 日，公司召开 2021 年第二次临时股东大会，审议通过《关 于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权 董事会办理股权激励计划相关事宜的议案》。公司实施本激励计划获得批准，董 事会被授权确定限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制 性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜。同时，根据内幕信息知情人买 卖公司股票情况的核查情况，公司于 2021 年 3 月 18 日披露《关于 2021 年限制 性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

4、2021 年 3 月 25 日，公司召开第四届董事会第二十七次临时会议、第四届监 事会第十九次临时会议，审议通过《关于向公司 2021 年限制性股票激励计划激励对 象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对上述议案发表了表示同意的独立 意见，认为首次授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符 合相关规定。

5、2021 年 4 月 16 日，公司召开第四届董事会第二十八次临时会议、第四 届监事会第二十次临时会议，审议通过《关于调整公司 2021 年限制性股票激励 计划相关事项的议案》。公司独立董事发表了表示同意的独立意见。监事会对调 整后的激励对象名单进行核查并发表了核查意见。

二、调整事由及调整结果

1、首次授予激励对象名单及权益数量调整

鉴于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象中 1 名激励对象因 个人原因自愿放弃认购公司拟授予其的全部权益，根据公司 2021 年第二次临时 股东大会的授权，公司将对 2021 年限制性股票激励计划首次授予的激励对象名 单及权益数量进行调整，具体如下：首次授予激励对象人数由 61 名调整为 60 名，首次授予限制性股票数量由 157.3 万股调整为 155.6 万股。

2、首次授予价格调整

鉴于公司已实施完毕 2020 年度权益分派方案，根据公司《2020 年限制性股

票激励计划（草案）》的相关规定以及 2021 年第二次临时股东大会的授权，公 司将 2021 年限制性股票激励计划首次授予价格由 21.52 元/股调整为 21.4 元/股， 调整情况具体如下：

P＝P0-V=21.52 元/股-0.12 元/股=21.4 元/股

其中：P0 为调整前的授予价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的授予价 格。经派息调整后，P 仍须为正数。

除上述调整外，本股权激励计划的其他方案要素均与公司 2021 年第二次临 时股东大会审议通过的激励方案一致。根据公司 2021 年第二次临时股东大会的 授权，本次调整属于授权范围内事项，无需再次提交股东大会审议，调整程序合 法、合规。

三、本次调整对公司的影响

公司本次对 2021 年限制性股票激励计划相关事项的调整符合《上市公司股 权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等相关法律法规及《2021 年限制 性股票激励计划（草案）》的有关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情况， 不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。

四、独立董事意见

公司独立董事对第四届董事会第二十八次临时会议审议的本次调整事项发 表如下独立意见：公司董事会本次对公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》 首次授予激励对象名单、权益数量以及首次授予价格进行调整，符合《管理办法》 等法律法规以及公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》中关于调整事项的 规定，不存在损害公司及全体股东利益的情况。本次调整事项在公司 2021 年第 二次临时股东大会对董事会的授权范围内，无需再次提交公司股东大会审议，调 整程序合法、合规，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。

综上，我们一致同意公司本次对《2021 年限制性股票激励计划（草案）》相 关事项进行调整。

五、监事会核查意见

经审核，监事会认为：

鉴于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象中 1 名激励对象因 个人原因自愿放弃认购公司拟授予其的全部权益，同时公司已实施完毕 2020 年 度权益分派方案，根据 2021 年第二次临时股东大会的授权，董事会同意对公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单、权益数量及授予价格进行 调整，即首次授予的激励对象由 61 名调整为 60 名，首次授予权益数量由 157.3 万股调整为 155.6 万股，首次授予价格由 21.52 元/股调整为 21.4 元/股。

除上述调整外，本股权激励计划的其他方案要素均与公司 2021 年第二次临 时股东大会审议通过的激励方案一致。根据公司 2021 年第二次临时股东大会的 授权，本次调整属于授权范围内事项，无需再次提交股东大会审议，调整程序合 法、合规。

上述调整符合《管理办法》等相关法律法规及《激励计划（草案）》的有关 规定，不存在损害公司及全体股东利益的情况。

六、法律意见书结论性意见

北京市万商天勤律师事务所及律师认为：

1、截至本法律意见书出具日，公司本次对 2019 年股票期权与限制性股票激 励计划首次授予股票期权的行权价格调整和 2021 年限制性股票激励计划相关事 项调整已获得必要的批准和授权，符合《管理办法》、《2019 年股票期权与限制 性股票激励计划（草案）》及《2021 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规 定；

2、公司本次调整事项相关内容，符合《管理办法》、《2019 年股票期权与限 制性股票激励计划（草案）》及《2021 年限制性股票激励计划（草案）》的相关 规定；

3、公司尚需根据《管理办法》、深圳证券交易所的相关规定履行信息披露义 务，并在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理相关调整手续。

七、备查文件

• 1、《第四届董事会第二十八次临时会议决议》；

• 2、《第四届监事会第二十次临时会议决议》；

3、《独立董事关于第四届董事会第二十八次临时会议审议相关事项的独立意 见》；

4、《监事会关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单（调 整后）的核查意见》；

5、《2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单（调整后）》；

6、《北京市万商天勤律师事务所关于公司调整 2019 年股票期权与限制性股 票激励计划首次授予股票期权行权价格及调整 2021 年限制性股票激励计划相关 事项的法律意见书》。

特此公告。

重庆博腾制药科技股份有限公司董事会

2021 年 4 月 16 日