Porton Pharma Solutions Ltd. — Capital/Financing Update 2019

Jul 30, 2019

股票代码：300363 股票简称：博腾股份 公告编号：2019-061 号

重庆博腾制药科技股份有限公司

2019 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告

公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《创业板信息披露公告 格式第 21 号——上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》相关要 求，现将重庆博腾制药科技股份有限公司（以下简称“公司”）2019 年半年度募 集资金存放与使用情况专项说明如下：

一、 募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到账时间

经中国证券监督管理委员会《关于核准重庆博腾制药科技股份有限公司非公开 发行股票的批复》（证监许可〔2018〕181 号）核准，公司向 3 名特定投资者非公 开发行人民币普通股（A 股）12,000 万股，募集资金总额为 1,486,800,000.00 元， 扣除发行费用后的募集资金净额为 1,462,027,612.21 元。2018 年 6 月 8 日，上述募 集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了天健验 〔2018〕8-11 号《验资报告》。公司已对募集资金进行了专户存储，并与保荐机 构、存放募集资金的商业银行签订了募集资金专户存储三方监管协议。

（二）募集资金使用金额及余额

截至 2019 年 6 月 30 日，公司募集资金使用情况如下：

单位：人民币 万元

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项目	项目	金额
募集资金专项账户期初金额 注		50,884.69
本报告期募集资 金使用情况	减：本期累计直接投入募投项目
	加：募集资金利息收入扣减手续费净额	1,489.54
募集资金专项账户期末余额 注		59,374.23

注：1、募集资金专户期初金额未包含进行现金管理的金额 57,000.00 万元、暂时补充流动资金 的金额 40,000.00 万元；

• 2、募集资金专户期末余额未包含暂时补充流动资金的金额 90,000.00 万元。

二、 募集资金存放和管理情况

（一）募集资金存放情况

截至 2019 年 6 月 30 日，公司募集资金余额为 59,374.23 万元（含利息收 入），具体存储情况如下：

单位：人民币 万元

				账户余额 注2 （2019.6.30）
序号	项目名称	存储专户银行	初始存放金额
1	东邦药业阿扎那韦等9 个产品建设项目	中信银行股份有限公 司重庆分行	47,670.11 注1	48,663.26
2	生物医药CMO 建设项 目	浙商银行股份有限公 司重庆分行	98,877.05	10,710.97
合计			146,547.16	59,374.23

• 注：1、中信银行股份有限公司重庆分行专户的初始存放金额包含“东邦药业阿扎那韦等 9 个 产品建设项目”拟投入募集资金总额及部分待支付的发行费用；

• 2、募集资金专户期末余额未包含暂时补充流动资金的金额 90,000.00 万元。

（二）募集资金管理情况

为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，公司根据《公司法》、《证 券法》、《深圳证劵交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规的规 定，结合公司的实际情况，2011 年 4 月 2 日公司第一届董事会第十七次临时会议

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审议通过了《重庆博腾制药科技股份有限公司募集资金使用管理制度》（以下简称 《募集资金管理制度》），2014 年 10 月 23 日公司第二届董事会第十九次临时会 议审议通过修订后的《募集资金管理制度》，对募集资金的专户存储、使用、用途 变更及管理监督作出了明确规定。

根据《募集资金管理制度》的相关规定并经公司第三届董事会第三十二次临时 会议批准，2018 年 7 月 5 日，公司与中信证券股份有限公司、中信银行股份有限 公司重庆分行、浙商银行股份有限公司重庆分行分别签订了《募集资金三方监管协 议》。其中，公司在中信银行股份有限公司重庆分行开设的募集资金专项账户（账 号 8111201013200270348）专项用于募投项目“东邦药业阿扎那韦等 9 个产品建设 项目”募集资金的储存和使用，在浙商银行股份有限公司重庆分行开设的募集资金 专项账户（账号 6530000010120100417778）专项用于募投项目“生物医药 CMO 建 设项目”募集资金的储存和使用。

公司严格按照《募集资金管理制度》、《募集资金三方监管协议》的规定和要 求，对募集资金的存放和使用进行了有效的监督和管理，《募集资金三方监管协 议》得到有效执行，且与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。公司 在使用募集资金的时候，严格履行相应的申请和审批手续，并及时知会保荐机构， 随时接受保荐代表人的监督。

三、 2019 年上半年募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目的资金使用情况

公司于 2018 年 7 月 23 日召开第三届董事会第三十九次临时会议、第三届监事 会第十六次临时会议，分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理 的议案》，同意公司使用不超过人民币 5.9 亿元的闲置募集资金购买安全性高、流 动性好的保本型理财产品或结构性存款，使用期限为自公司董事会决议之日起 12 个月内（即自 2018 年 7 月 23 日至 2019 年 7 月 22 日），在上述额度及期限内，资 金可循环滚动使用。公司独立董事出具了表示同意的独立意见，保荐机构中信证券 股份有限公司出具了无异议的核查意见。

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截至本报告期末，公司各募投项目累计已使用募集资金 0 万元；公司已累计使 用暂时闲置募集资金进行现金管理 30.7 亿元，累计获得收益 1,455.41 万元。

（二）闲置募集资金暂时补充流动资金情况

1、2018 年 7 月 23 日，公司召开第三届董事会第三十九次临时会议、第三届 监事会第十六次临时会议，分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充 流动资金的议案》，同意公司使用“生物医药 CMO 建设项目”募集资金专用账户 中不超过人民币 4 亿元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自董事会决 议之日起 12 个月内（即自 2018 年 7 月 23 日至 2019 年 7 月 22 日）。截至本报告 期末，上述暂时用于补充流动资金的 40,000 万元闲置募集资金已全部归还至公司 募集资金专用账户。

2、2019 年 4 月 16 日，公司召开第四届董事会第一次临时会议、第四届监事 会第一次临时会议，分别审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流 动资金的议案》，同意公司使用“生物医药 CMO 建设项目”募集资金专用账户中 不超过人民币 9 亿元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自董事会决议 之日起 12 个月内（即自 2019 年 4 月 16 日至 2020 年 4 月 15 日）。截至本报告期 末，上述暂时用于补充流动资金的 90,000 万元闲置募集资金暂未归还至公司募集 资金专用账户。

（三）募集资金投资项目出现异常情况的说明

截至报告期末，根据募投项目相关产品研发进展和投资环境状况，公司尚未将 募集资金投入各募投项目。

（四）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

2019 年上半年，公司募集资金使用情况对照表详见本报告附 1。

四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况

公司 2019 年上半年不存在变更募集资金投资项目的情况。

五、 募集资金使用及披露中存在的问题

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截至 2019 年 6 月 30 日，公司已按《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作 指引》以及公司《募集资金管理制度》的相关规定及时、真实、准确、完整披露募 集资金的使用及存放情况。募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。

特此公告。

重庆博腾制药科技股份有限公司董事会

2019 年 7 月 30 日

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附 1 ：

募集资金使用情况对照表

2019 年半年度

编制单位：重庆博腾制药科技股份有限公司

									单位：人民币	单位：人民币	万元
募集资金总额					146,202.76
						报告期投入募集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额
						已累计投入募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例
									截止报告 期末累计 实现的效 益		项目可行 性是否发 生重大变 化
	是否已变 更项目(含 部分变更)				截至期末 累计投入 金额(2)	截至期末投 资进度(3) ＝(2)/(1)	项目达到预 定可使用状 态日期	本报告期 实现的效 益		是否达 到预计 效益
		募集资金承 诺投资总额	调整后投资 总额(1)	本报告期 投入金额
承诺投资项目和超募资金投向
承诺投资项目
东邦药业阿扎那韦等9个产品 建设项目							2020年6
	否	54,651.65	47,325.71				月30日	不适用	不适用	不适用	否
							2021年6
生物医药CMO建设项目	否	113,888.05	98,877.05				月30日	不适用	不适用	不适用	否
承诺投资项目小计	--	168,539.70	146,202.76			--	--			--	--
超募资金投向
归还银行贷款（如有）	--						--	--	--	--	--
补充流动资金（如有）	--						--	--	--	--	--
超募资金投向小计	--					--	--			--	--
合计	--	168,539.70	146,202.76			--	--			--	--
未达到计划进度或预计收益的 情况和原因（分具体项目）
	截至报告期末，根据募投项目相关产品研发进展和投资环境状况，公司正在论证相关募投项目的实施可行性，尚未将募集资金投入各募投项目。
项目可行性发生重大变化的情 况说明
	不适用
超募资金的金额、用途及使用 进展情况
	不适用

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募集资金投资项目实施地点变 更情况	不适用
募集资金投资项目实施方式调 整情况	不适用
募集资金投资项目先期投入及 置换情况
	不适用
	1、2018年7月23日，公司召开第三届董事会第三十九次临时会议、第三届监事会第十六次临时会议，分别审议通过了《关于使用部分闲置募集 资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用“生物医药CMO 建设项目”募集资金专用账户中不超过人民币4 亿元的闲置募集资金暂时补充 流动资金，使用期限为自董事会决议之日起12个月内（即自2018年7月23日至2019年7月22日）。2018年7月30日，公司将闲置募集资金 40,000万元暂时补充流动资金。截至本报告期末，上述暂时用于补充流动资金的40,000万元闲置募集资金已全部归还至公司募集资金专用账户。 2、2019年4月16日，公司召开第四届董事会第一次临时会议、第四届监事会第一次临时会议，分别审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资 金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用“生物医药CMO 建设项目”募集资金专用账户中不超过人民币9 亿元的闲置募集资金暂时补充流 动资金，使用期限为自董事会决议之日起12个月内（即自2019年4月16日至2020年4月15日）。截至本报告期末，上述暂时用于补充流动资 金的90,000 万元闲置募集资金暂未归还至公司募集资金专用账户。
用闲置募集资金暂时补充流动 资金情况
项目实施出现募集资金结余的 金额及原因
	不适用
尚未使用的募集资金用途及去 向
	尚未使用的募集资金将用于募集资金项目投资“东邦药业阿扎那韦等9个产品建设项目”和“生物医药CMO建设项目”的建设。
	2018年7月23日，公司召开第三届董事会第三十九次临时会议、第三届监事会第十六次临时会议，分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金 进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币5.9 亿元的闲置募集资金购买安全性高、流动性好的保本型理财产品或结构性存款，使用期限 为自公司董事会决议之日起12个月内（即自2018年7月23日至2019年7月22日），在上述额度及期限内，资金可循环滚动使用。截至本报告 期末，公司已累计使用暂时闲置募集资金进行现金管理30.7亿元，累计获得收益1,455.41万元。
募集资金使用及披露中存在的 问题或其他情况

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