Porton Pharma Solutions Ltd. — Capital/Financing Update 2019

Apr 24, 2019

股票代码：300363 股票简称：博腾股份 公告编号：2019-032 号

重庆博腾制药科技股份有限公司

2018 年度募集资金存放与使用情况专项报告

公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《创业板信息披露公告 格式第 21 号——上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》相关要 求，现将重庆博腾制药科技股份有限公司（以下简称“公司”）2018 年度募集资 金存放与使用情况专项说明如下：

一、 募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到账时间

经中国证券监督管理委员会《关于核准重庆博腾制药科技股份有限公司非公开 发行股票的批复》（证监许可[2018]181 号）核准，公司向 3 名特定投资者非公开 发行人民币普通股（A 股）12,000 万股，募集资金总额为 1,486,800,000.00 元，扣 除发行费用后的募集资金净额为 1,462,027,612.21 元。2018 年 6 月 8 日，上述募集 资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了天健验 〔2018〕8-11 号《验资报告》。公司已对募集资金进行了专户存储，并与保荐机 构、存放募集资金的商业银行签订了募集资金专户存储三方监管协议。

（二）募集资金使用金额及余额

截至 2018 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况如下：

单位：人民币 万元

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项目	项目	金额
募集资金专项账户初始金额 注1		146,547.16
本报告期募集资 金使用情况	减：本期累计直接投入募投项目
	加：募集资金利息收入扣减手续费净额	1,681.93
募集资金专项账户期末余额 注2		50,884.69

注：1、募集资金专项账户初始金额包含募集资金净额及部分待支付的发行费用；

2、募集资金专户期末余额未包含进行现金管理的金额 57,000.00 万元、暂时补充流动资金 的金额 40,000.00 万元。

二、 募集资金存放和管理情况

（一）募集资金存放情况

截至 2018 年 12 月 31 日，公司募集资金余额为 50,884.69 万元（含利息收 入），具体存储情况如下：

单位：人民币 万元

				账户余额 注2 （2018.12.31）
序号	项目名称	存储专户银行	初始存放金额
1	东邦药业阿扎那韦等9 个产品建设项目	中信银行股份有限公 司重庆分行	47,670.11 注1	928.25
2	生物医药CMO 建设项 目	浙商银行股份有限公 司重庆分行	98,877.05	49,956.44
合计			146,547.16	50,884.69

注：1、中信银行股份有限公司重庆分行专户的初始存放金额包含“东邦药业阿扎那韦等 9 个 产品建设项目”拟投入募集资金总额及部分待支付的发行费用；

• 2、募集资金专户期末余额未包含进行现金管理的金额 57,000.00 万元、暂时补充流动资金

• 的金额 40,000.00 万元。

（二）募集资金管理情况

为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，公司根据《公司法》、《证 券法》、《深圳证劵交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规的规

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定，结合公司的实际情况，2011 年 4 月 2 日公司第一届董事会第十七次临时会议 审议通过了《重庆博腾制药科技股份有限公司募集资金使用管理制度》（以下简称 《募集资金管理制度》），2014 年 10 月 23 日公司第二届董事会第十九次临时会 议审议通过修订后的《募集资金管理制度》，对募集资金的专户存储、使用、用途 变更及管理监督作出了明确规定。

根据《募集资金管理制度》的相关规定并经公司第三届董事会第三十二次临时 会议批准，2018 年 7 月 5 日，公司与中信证券股份有限公司、中信银行股份有限 公司重庆分行、浙商银行股份有限公司重庆分行分别签订了《募集资金三方监管协 议》。其中，公司在中信银行股份有限公司重庆分行开设的募集资金专项账户（账 号 8111201013200270348）专项用于募投项目“东邦药业阿扎那韦等 9 个产品建设 项目”募集资金的储存和使用，在浙商银行股份有限公司重庆分行开设的募集资金 专项账户（账号 6530000010120100417778）专项用于募投项目“生物医药 CMO 建 设项目”募集资金的储存和使用。

公司严格按照《募集资金管理制度》、《募集资金三方监管协议》的规定和要 求，对募集资金的存放和使用进行了有效的监督和管理，《募集资金三方监管协 议》得到有效执行，且与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。公司 在使用募集资金的时候，严格履行相应的申请和审批手续，并及时知会保荐机构， 随时接受保荐代表人的监督。

三、 2018 年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目的资金使用情况

公司于 2018 年 7 月 23 日召开第三届董事会第三十九次临时会议、第三届监事 会第十六次临时会议，分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理 的议案》，同意公司使用不超过人民币 5.9 亿元的闲置募集资金购买安全性高、流 动性好的保本型理财产品或结构性存款，使用期限为自公司董事会决议之日起 12 个月内（即自 2018 年 7 月 23 日至 2019 年 7 月 22 日），在上述额度及期限内，资

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金可循环滚动使用。公司独立董事出具了表示同意的独立意见，保荐机构中信证券 股份有限公司出具了无异议的核查意见。

截至本报告期末，公司各募投项目累计已使用募集资金 0 万元；公司已累计使 用暂时闲置募集资金进行现金管理 16.6 亿元，累计获得收益 753.28 万元。

（二）闲置募集资金暂时补充流动资金情况

公司于 2018 年 7 月 23 日召开第三届董事会第三十九次临时会议、第三届监事 会第十六次临时会议，分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动 资金的议案》，同意公司使用“生物医药 CMO 建设项目”募集资金专用账户中不 超过人民币 4 亿元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自董事会决议之 日起 12 个月内（即自 2018 年 7 月 23 日至 2019 年 7 月 22 日）。公司独立董事出 具了表示同意的独立意见，保荐机构中信证券股份有限公司出具了无异议的核查意 见。

2018 年 7 月 30 日，公司将闲置募集资金 40,000 万元暂时补充流动资金。截至 本报告期末，上述暂时用于补充流动资金的 40,000 万元闲置募集资金暂未归还至 公司募集资金专用账户。

（三）募集资金投资项目出现异常情况的说明

2018 年度，公司募集资金投资项目未出现异常情况。

（四）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

2018 年度，公司募集资金使用情况对照表详见本报告附 1。

四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况

公司 2018 年度不存在变更募集资金投资项目的情况。

五、 募集资金使用及披露中存在的问题

截至 2018 年 12 月 31 日，公司已按《深圳证券交易所创业板上市公司规范运 作指引》以及公司《募集资金管理制度》的相关规定及时、真实、准确、完整披露 募集资金的使用及存放情况。募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。

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重庆博腾制药科技股份有限公司董事会

2019 年 4 月 24 日

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附 1 ：

募集资金使用情况对照表

2018 年度

编制单位：重庆博腾制药科技股份有限公司

									单位：人民币	单位：人民币	万元
募集资金总额					146,202.76
						报告期投入募集资金总额					0.00
报告期内变更用途的募集资金总额					0.00
累计变更用途的募集资金总额					0.00
						已累计投入募集资金总额					0.00
累计变更用途的募集资金总额比例					0.00%
									截止报告 期末累计 实现的效 益		项目可行 性是否发 生重大变 化
	是否已变 更项目(含 部分变更)				截至期末 累计投入 金额(2)	截至期末投 资进度(3) ＝(2)/(1)	项目达到预 定可使用状 态日期	本报告期 实现的效 益		是否达 到预计 效益
		募集资金承 诺投资总额	调整后投资 总额(1)	本报告期 投入金额
承诺投资项目和超募资金投向
承诺投资项目
东邦药业阿扎那韦等9个产品 建设项目							22年6
	否	54,651.65	47,325.71	0.00	0.00	0.00%	00 月30日	不适用	不适用	不适用	否
							221年
生物医药CMO建设项目	否	113,888.05	98,877.05	0;00	0.00	0.00%	06 月30日	不适用	不适用	不适用	否
承诺投资项目小计	--	168,539.70	146,202.76	0.00	0.00	--	--			--	--
超募资金投向
归还银行贷款（如有）	--						--	--	--	--	--
补充流动资金（如有）	--						--	--	--	--	--
超募资金投向小计	--					--	--			--	--
合计	--	168,539.70	146,202.76	0.00	0.00	--	--			--	--
未达到计划进度或预计收益的 情况和原因（分具体项目）
	不适用
项目可行性发生重大变化的情 况说明
	不适用
超募资金的金额、用途及使用 进展情况
	不适用

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募集资金投资项目实施地点变 更情况	不适用
募集资金投资项目实施方式调 整情况	不适用
募集资金投资项目先期投入及 置换情况
	不适用
	2018年7月23日，公司召开第三届董事会第三十九次临时会议、第三届监事会第十六次临时会议，分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金 暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用“生物医药CMO 建设项目”募集资金专用账户中不超过人民币4 亿元的闲置募集资金暂时补充流动 资金，使用期限为自董事会决议之日起12个月内（即自2018 年7 月23 日至2019 年7 月22 日）。2018 年7 月30 日，公司将闲置募集资金 40,000万元暂时补充流动资金。截至本报告期末，上述暂时用于补充流动资金的40,000万元闲置募集资金暂未归还至公司募集资金专用账户。
用闲置募集资金暂时补充流动 资金情况
项目实施出现募集资金结余的 金额及原因
	不适用
尚未使用的募集资金用途及去 向
	尚未使用的募集资金将用于募集资金项目投资“东邦药业阿扎那韦等9个产品建设项目”和“生物医药CMO建设项目”的建设。
	2018年7月23日，公司召开第三届董事会第三十九次临时会议、第三届监事会第十六次临时会议，分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金 进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币5.9 亿元的闲置募集资金购买安全性高、流动性好的保本型理财产品或结构性存款，使用期限 为自公司董事会决议之日起12个月内（即自2018年7月23日至2019年7月22日），在上述额度及期限内，资金可循环滚动使用。截至本报告 期末，公司已累计使用暂时闲置募集资金进行现金管理16.6亿元，累计获得收益753.28万元。
募集资金使用及披露中存在的 问题或其他情况

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