Porton Pharma Solutions Ltd. — Capital/Financing Update 2016

Aug 23, 2016

股票代码：300363 股票简称：博腾股份 公告编号：2016-077号

重庆博腾制药科技股份有限公司

2016 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告

公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《深圳证券交易所上市 公司信息披露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报 告格式》相关要求，现将重庆博腾制药科技股份有限公司（以下简称“公司”） 2016 年半年度募集资金存放与使用情况专项说明如下：

一、 募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到账时间

经中国证券监督管理委员会证监许可【2014】5号文核准，公司向社会公开发 行人民币普通股（A股）股票2,725万股（其中公司公开发行新股1,225万股，公司 股东公开发售股份1,500万股），每股发行价格人民币25.10元，公司募集资金总额 为人民币30,747.50万元，扣除各项发行费用人民币3,463.12万元（其中包括承销和 保荐费用2,644.85万元，其他发行费用818.27万元），实际募集资金净额为人民币 27,284.38万元，已由主承销商西南证券股份有限公司于2014年1月24日汇入公司募 集资金监管账户。以上募集资金已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具“天 健验【2014】8-3号”验资报告审验确认。

（二）募集资金使用金额及余额

截至 2016 年 6 月 30 日，公司募集资金使用情况如下：

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单位：人民币 万元

项目	项目	金额
募集资金专用账户期初余额		1,158.49
本报告期募集 资金使用情况	加：自筹资金存入募集资金账户	0.00
	减：本期累计直接投入募投项目	1,032.58
	减：永久性补充流动资金	0.00
	加：募集资金利息收入扣减手续费净额	1.27
募集资金专用账户期末余额		127.18

二、 募集资金存放和管理情况

（一）募集资金存放情况

截至 2016 年 6 月 30 日，公司募集资金专户余额为 127.18 万元（含利息收 入），具体存储情况如下：

单位：人民币 万元

			初始存放金 额
序号	项目名称	存储专户银行		账户余额	备注
1	多功能GMP中 试车间（109） 建设项目	中国工商银行 股份有限公司 重庆合阳支行	9,118.79	0.00	已于2015 年4 月22 日销户
2	多功能医药中 间体生产车间 （110）建设项 目	中国光大银行 股份有限公司 重庆分行	5,015.77	0.00	已于2015 年3 月30 日销户
3	新药服务外包 基地研发中心 建设项目	中国工商银行 股份有限公司 重庆合阳支行	13,149.82	127.18	--
4	合计		27,284.38	127.18	--

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注：中国工商银行股份有限公司重庆合阳支行系中国工商银行股份有限公司重庆合川支行下属 支行。

（二）募集资金管理情况

为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，根据《公司法》、《证券 法》、《深圳证劵交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规的规 定，结合公司的实际情况，公司于 2011 年 4 月 2 日召开第一届董事会第十七次临 时会议审议通过《重庆博腾制药科技股份有限公司募集资金使用管理制度》（以下 简称《募集资金管理制度》），于 2014 年 10 月 23 日召开第二届董事会第十九次 临时会议审议通过修订后的《募集资金管理制度》，对募集资金的专户存储、使 用、用途变更及管理监督作出了明确规定。

根据《募集资金管理制度》的规定并经公司第二届董事会第十次临时会议审议 批准，2014 年 2 月 18 日，公司分别与中国工商银行股份有限公司重庆合川支行、 中国光大银行股份有限公司重庆分行及西南证券股份有限公司共同签署了《募集资 金三方监管协议》。

报告期内，公司严格按照《募集资金管理制度》、《募集资金三方监管协议》 的规定和要求，对募集资金的存放和使用进行了有效的监督和管理，《募集资金三 方监管协议》得到有效执行，且与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差 异。公司在使用募集资金的时候，严格履行相应的申请和审批手续，并及时知会保 荐机构，随时接受保荐代表人的监督。

三、 募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目的资金使用情况

2016 年半年度，公司募集资金使用金额合计 1,032.58 万元。募集资金投资项 目中，“多功能 GMP 中试车间（109）建设项目”投入资金 0.00 元，“多功能医 药中间体生产车间（110）建设项目” 投入资金 0.00 万元，“新药服务外包基地研 发中心建设项目”投入资金 1,032.58 万元。

（二）闲置募集资金暂时补充流动资金情况

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公司 2016 年半年度不存在闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

(三) 募集资金投资项目出现异常情况的说明

公司募集资金投资项目未出现异常情况。

(四) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

新药服务外包基地研发中心建设项目拟建设办公楼、工艺开发中心 A、工艺开 发中心 B、分析检测中心、生物催化中心、工艺放大中心、材料仪器库、试剂库房 等，主要从事各类医药中间体的研发活动等，因此无法单独核算效益。但是上述项 目的实施可以提高公司产品的附加值、加快公司新产品研发速度、提升公司的经营 业绩、增加定制研发服务收入、扩大研发规模、强化公司的技术领先地位、为其他 募集资金投资项目的实施和企业战略目标的实现提供研发和技术保障。

2016 年半年度，公司募集资金使用情况对照表详见本报告附 1。

四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况

公司 2016 年半年度不存在变更募集资金投资项目的情况。

五、 募集资金使用及披露中存在的问题

截至 2016 年 6 月 30 日，公司已按《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作 指引》以及公司《募集资金管理制度》的相关规定及时、真实、准确、完整披露募 集资金的使用及存放情况。募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。

特此公告。

重庆博腾制药科技股份有限公司董事会

2016 年 8 月 23 日

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附 1 ：

募集资金使用情况对照表

2016 年半年度

编制单位：重庆博腾制药科技股份有限公司

									单位：人民币 万元	单位：人民币 万元	单位：人民币 万元
募集资金总额					27,284.38						1,032.58
						报告期投入募集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额					9,118.79						27,218.81
						已累计投入募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例					33.42%
							项目达 到预定				项目可 行性是 否发生 重大变 化
						截至期			截止报告 期末累计 实现的效 益
	是否已变更 项目(含部分 变更)				截至期末			本报告		是否达 到预计 效益
		募集资金承诺投 资总额	调整后投资总额 (1)	本报告期	累计投入	末投资	可使用	期实现
承诺投资项目和超募资金投向
				投入金额	金额(2)	进度(3) ＝(2)/(1)	状态日 期	的效益
承诺投资项目
新药服务外包基地研发中心建 设项目							201年
	否	13,149.82	13,149.82	1,032.58	13,084.25	99.50%	7 3月31日	不适用	不适用	不适用	否
多功能GMP中试车间 （109）建设项目
	是	9,118.79					不适用	不适用	不适用	不适用	是
							2014年
多功能医药中间体生产车间 （110）建设项目
	否	5,066.24	10,009.46		10,009.46	100.00%	11月30	3,156.02	7,158.69	是	否
							日
永久补充流动资金	否		4,125.10		4,125.10	100.00%	不适用	不适用	不适用	不适用	否
承诺投资项目小计	--	27,334.85	27,284.38	1,032.58	27,218.81	--	--	3,156.02	7,158.69	--	--
超募资金投向
归还银行贷款（如有）	--						--	--	--	--	--
补充流动资金（如有）	--						--	--	--	--	--
超募资金投向小计	--					--	--			--	--
合计	--	27,334.85	27,284.38	1,032.58	27,218.81	--	--	3,156.02	7,158.69	--	--
未达到计划进度或预计收益的 情况和原因（分具体项目）
	新药服务外包基地研发中心建设项目预计2017年3月31日才达到预定可使用状态。

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由于公司首次公开发行上市时间距离多功能 GMP 中试车间（109）建设项目立项批准时间较长，公司面临的内外部环境、市场需求等已发生变 化，下游客户的创新药已逐渐步入大规模商业化阶段，中试或中等规模商业化阶段创新药的中间体需求已减少，因此公司已暂缓多功能 GMP 中 试车间（109）建设项目。为了提高募集资金使用效率，经公司于 2014 年 12 月 26 日召开的第二届董事会第二十一次临时会议、于 2015 年 1 月 12 项目可行性发生重大变化的情 日召开的 2015 年第一次临时股东大会审议通过，同意公司以自筹资金 1,527.69 万元置换已投入多功能 GMP 中试车间（109）建设项目的募集资 况说明 金，并将原多功能 GMP 中试车间（109）建设项目的募集资金 9,118.79 万元变更用于为多功能医药中间体生产车间（110）建设项目 4,993.69 万 元和永久性补充流动资金 4,125.10 万元。具体请见公司 2014 年 12 月 26 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于变更部分募集资金用 途及使用自筹资金置换已投入募集资金的公告》（公告编号：2014-084 号）。 超募资金的金额、用途及使用 不适用 进展情况 募集资金投资项目实施地点变 不适用 更情况 募集资金投资项目实施方式调 不适用 整情况 募集资金投资项目先期投入及 不适用 置换情况 用闲置募集资金暂时补充流动 不适用 资金情况 项目实施出现募集资金结余的 不适用 金额及原因 尚未使用的募集资金用途及去 尚未使用的募集资金将用于募集资金项目投资“新药服务外包基地研发中心建设项目”的建设。 向 1、公司首次公开发行股票募集资金净额为人民币 27,284.38 万元，与募集资金承诺投资总额人民币 27,334.85 万元相差 50.47 万元，故实际存放于 募集资金使用及披露中存在的 多功能医药中间体生产车间（110）建设项目募集资金专户的资金比募集资金承诺投资资金少 50.47 万元。 问题或其他情况 2、由于收款人账号错误导致已付出款项退回的金额共计 223.98 万元。

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