Porton Pharma Solutions Ltd. — Capital/Financing Update 2015

Nov 12, 2015

股票代码：300363 股票简称：博腾股份 公告编号：2015-127号

重庆博腾制药科技股份有限公司

关于签订募集资金三方监管协议的公告

公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准重庆博 腾制药科技股份有限公司向丁荷琴等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》 （证监许可〔2015〕1627号）核准，重庆博腾制药科技股份有限公司（以下简称 “公司”）非公开发行股份募集配套资金总额不超过6,500万元。本次公司实际向 特定投资者非公开发行人民币普通股（A股）2,691,400股，每股面值1元，发行 价格为每股 24.15 元，募集资金总额为 64,997,310.00 元，扣除各项发行费用 7,663,068.76元，实际募集资金净额为57,334,241.24元。本次非公开发行股份新增 注册资本2,691,400.00元，增加资本公积54,642,841.24元，天健会计师事务所（特 殊普通合伙）已于2015年11月9日对资金到位情况进行了审验，并出具了天健验 〔2015〕8-98号《验资报告》验证确认。

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，依据《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和 《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关法律、法规和规范性文件 的规定，公司第二届董事会第三十次临时会议审议通过了《关于开立募集资金专 项账户的议案》，同意公司在中国工商银行股份有限公司重庆合川支行（以下简 称“工商银行重庆合川支行”）开立募集资金专项账户，并授权公司法定代表人居 年丰先生签订募集资金监管协议等具体事宜。公司于近日与西南证券股份有限公 司（以下简称“西南证券”）、工商银行重庆合川支行签订了《募集资金三方监管 协议》，协议主要内容约定如下：

一、公司在工商银行重庆合川支行开设募集资金专项账户（以下简称“专

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户”），账号为 3100094029200152667 ，截至 2015 年 11 月 5 日，专户余额为 58,497,310.00元。该专户仅用于公司发行股份及支付现金购买江西东邦药业有限 公司资产项目之募集配套资金的存储和使用，不得用作其他用途。

二、公司与工商银行重庆合川支行应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、 《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。

三、西南证券作为公司的独立财务顾问，应当依据有关规定指定财务顾问主 办人或其他工作人员对公司募集资金使用情况进行监督。西南证券应当依据中国 证监会、深圳证券交易所有关规定以及公司制订的募集资金管理制度履行其督导 职责，并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。公司和工商银行重 庆合川支行应当配合西南证券的调查与查询。西南证券每季度对公司现场调查时 应当同时检查专户存储情况。

四、公司授权西南证券指定的财务顾问主办人王晖、孙勇可随时到工商银行 重庆合川支行查询、复印公司专户的资料；工商银行重庆合川支行应及时、准确、 完整地向其提供所需的有关专户的资料。

财务顾问主办人向工商银行重庆合川支行查询公司专户有关情况时应出具 本人的合法身份证明；西南证券指定的其他工作人员向工商银行重庆合川支行查 询公司专户有关情况时应出具本人的合法身份证明和西南证券的介绍信。

五、工商银行重庆合川支行按月（每月3日前）向公司出具对账单，并通过 专人送达、传真、邮寄等任一方式抄送西南证券。工商银行重庆合川支行应保证 对账单内容真实、准确、完整。

六、公司一次或12个月以内累计从专户中支取的金额超过650万元的，工商 银行重庆合川支行应在3个工作日内以传真方式通知西南证券，同时应提供专户 本次或12个月以内累计的支出清单。

七、西南证券有权根据有关规定更换指定的财务顾问主办人。西南证券更换 财务顾问主办人的，应将相关证明文件书面通知工商银行重庆合川支行，同时按 募集资金三方监管协议的要求向公司、工商银行重庆合川支行书面通知更换后的 财务顾问主办人联系方式。更换财务顾问主办人不影响本募集资金三方监管协议

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的效力。

八、工商银行重庆合川支行连续三次未及时向西南证券出具对账单或向西南 证券通知专户大额支取情况，以及存在未配合西南证券调查专户情形的，公司有 权单方面终止本募集资金三方监管协议并注销专户。

九、募集资金三方监管协议分别自公司、工商银行重庆合川支行、西南证券 三方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金 全部支出完毕并依法销户起失效。

特此公告。

重庆博腾制药科技股份有限公司董事会

2015 年 11 月 12 日

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