Porton Pharma Solutions Ltd. — Capital/Financing Update 2015

Aug 28, 2015

股票代码：300363 股票简称：博腾股份 公告编号：2015-100号

重庆博腾制药科技股份有限公司

2015 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告

公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《深圳证券交易所上市 公司信息披露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报 告格式》相关要求，现将重庆博腾制药科技股份有限公司（以下简称“公司”）2015 年半年度募集资金存放与使用情况专项说明如下：

一、 募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到账时间

经中国证券监督管理委员会证监许可【2014】5号文核准，公司向社会公开发 行人民币普通股股票2,725万股（其中公司公开发行新股1,225万股，公司股东公开 发售股份1,500万股），每股发行价格人民币25.10元，公司募集资金总额为人民币 30,747.50万元，扣除各项发行费用人民币3,463.12万元，实际募集资金净额为人民 币27,284.38万元。以上募集资金已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具“天 健验【2014】8-3号”验资报告审验确认。公司对募集资金采取了专户存储管理。

（二）募集资金使用金额及余额

截至 2015 年 6 月 30 日，公司募集资金使用情况如下：

单位：人民币 万元

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项目	项目	金额
募集资金专用账户期初余额		15,348.59
本报告期募集 资金使用情况	加：自筹资金存入募集资金账户	1,527.69
	减：本期累计直接投入募投项目	7,693.50
	减：永久性补充流动资金	4,125.10
	减：销户利息转出	1.36
募集资金专用帐户期末余额		5,056.32

二、 募集资金存放和管理情况

（一）募集资金存放情况

截至 2015 年 6 月 30 日，本公司募集资金账户余额为 50,563,215.53 元（含利 息收入），具体存储情况如下：

单位：人民币 元

序号	项目名称	存储专户银行	初始存放金额	账户余额
1	多功能GMP中试车 间（109）建设项目	中国工商银行股 份有限公司重庆 合阳支行	91,187,900.00	0.00
2	多功能医药中间体 生产车间（110）建 设项目	中国光大银行股 份有限公司重庆 分行	50,157,737.66	0.00
3	新药服务外包基地 研发中心建设项目	中国工商银行股 份有限公司重庆 合阳支行	131,498,200.00	50,563,215.53
4	合计		272,843,837.66	50,563,215.53

（二）募集资金管理情况

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为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，公司根据《公司法》、《证 券法》、《深圳证劵交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规的规 定，结合公司的实际情况，2011 年 4 月 2 日召开的公司第一届董事会第十七次临 时会议审议通过了《重庆博腾制药科技股份有限公司募集资金使用管理制度》（以 下简称《募集资金管理制度》），2014 年 10 月 23 日召开的公司第二届董事会第 十九次临时会议审议通过修订后的《募集资金管理制度》，对募集资金的专户存 储、使用、用途变更，及管理监督作出了明确规定。

根据《募集资金管理制度》的规定并经公司第二届董事会第十次临时会议批 准，2014 年 2 月 18 日，公司分别与中国工商银行股份有限公司重庆合川支行、中 国光大银行股份有限公司重庆分行及西南证券股份有限公司共同签署了《募集资金 三方监管协议》，《募集资金三方监管协议》得到有效执行，且与深圳证券交易所 三方监管协议范本不存在重大差异。截至本报告出具日，《募集资金三方监管协 议》履行状况良好。

报告期内，公司严格按照《募集资金管理制度》、《募集资金三方监管协议》 的规定和要求，对募集资金的存放和使用进行了有效的监督和管理。在使用募集资 金的时候，严格履行相应的申请和审批手续，同时及时知会保荐机构，随时接受保 荐代表人的监督。

三、 2015 年半年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目的资金使用情况

2015 年上半年，公司募集资金使用金额合计 11,818.60 万元。募集资金投资项 目中，“多功能 GMP 中试车间（109）建设项目”投入资金 0 元，“多功能医药中间 体生产车间（110）建设项目” 投入资金 4,993.69 万元，“新药服务外包基地研发中 心建设项目” 投入资金 2,699.81 万元，永久补充流动资金 4,125.10 万元。

（二）闲置资金暂时补充流动资金情况

公司 2015 年上半年度不存在闲置资金暂时补充流动资金情况。

四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况

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由于公司首次公开发行上市时间距离多功能 GMP 中试车间（109）建设项目 立项批准时间较长，公司面临的内外部环境、市场需求等已发生变化，下游客户的 创新药已逐渐步入大规模商业化阶段，中试或中等规模商业化阶段创新药的中间体 需求已减少，因此公司已暂缓多功能 GMP 中试车间（109）建设项目。为了提高 募集资金使用效率，公司 2014 年 12 月 16 日第二届董事会第二十一次临时会议、 2015 年 1 月 12 日 2015 年的第一次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募集 资金用途及使用自筹资金置换已投入募集资金的议案》，同意以自筹资金 1,527.69 万元置换已投入多功能 GMP 中试车间（109）建设项目的募集资金，并将原多功 能 GMP 中试车间（109）建设项目的募集资金 9,118.79 万元变更用于为多功能医 药中间体生产车间（110）建设项目 4,993.69 万元和永久性补充流动资金 4,125.10 万元。报告期内，上述变更的 4,993.69 万元募集资金已全部投入多功能医药中间体 生产车间（110）建设项目。

五、 募集资金使用及披露中存在的问题

截至 2015 年 6 月 30 日，公司已按《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办 法》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及公司《募集资金管理 制度》的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的使用及存放情况。募集 资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。

特此公告。

重庆博腾制药科技股份有限公司董事会

2015 年 8 月 28 日

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附 1 ：

募集资金使用情况对照表

									单位：人民币	单位：人民币	万元
募集资金总额					27,284.38
						报告期投入募集资金总额					11,818.60
报告期内变更用途的募集资金总额					9,132.18
累计变更用途的募集资金总额					9,132.18
						已累计投入募集资金总额					22,262.33
累计变更用途的募集资金总额比例					33.47%
							项达到		截止报告		项目可行 性是否发 生重大变 化
		募集资金 承诺投资 总额	调整后投 资总额 (1)		截至期末	截至期末	目	本报告期
	是否已变更项目 (含部分变更)			本报告期			预定可使	实现的效	期末累计	是否达到
承诺投资项目和超募资金投向				投入金额	累计投入	投资进度
							用状态日	益	实现的效	预计效益
					金额(2)	(3)＝ (2)/(1)
							期		益
承诺投资项目
							2016年
新药服务外包基地研发中心建设项目	否	13,149.82	13,149.82	2,699.81	8,127.77	61.81%	03月31 日	不适用	不适用	不适用	否
多功能GMP中试车间（109）建设项 目
	是	9,118.79						不适用	不适用	不适用	是
			1000946				2014年
多功能医药中间体生产车间（110） 建设项目
	否	5,066.24	,. 注	4,993.69	10,009.46	100.00%	11月30	986.20	1,097.51	不适用	否
							日
永久补充流动资金	是		4,125.10	4,125.10	4,125.10	100.00%
承诺投资项目小计	--	27,334.85	27,284.38	11,818.60	22,262.33	--	--	986.20	1,097.51	--	--
超募资金投向
归还银行贷款（如有）	--						--	--	--	--	--
补充流动资金（如有）	--						--	--	--	--	--
超募资金投向小计	--					--	--			--	--
合计	--	27,334.85	27,284.38	11,818.60	22,262.33	--	--	986.20	1,097.51	--	--
未达到计划进度或预计收益的情况和 原因（分具体项目）	多功能医药中间体生产车间（110）建设项目2014 年11 月底达到预定可使用状态，报告期内进行了产品适应性改造，已累计实现效益 1,097.51万元。

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	由于公司首次公开发行上市时间距离多功能GMP中试车间（109）建设项目立项批准时间较长，公司面临的内外部环境、市场需求等已发 生变化，下游客户的创新药已逐渐步入大规模商业化阶段，中试或中等规模商业化阶段创新药的中间体需求已减少，因此公司已暂缓多功 能GMP中试车间（109）建设项目。为了提高募集资金使用效率，公司2014年12月16日第二届董事会第二十一次临时会议、2015年1 月12日2015年的第一次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募集资金用途及使用自筹资金置换已投入募集资金的议案》，同意以自 筹资金1,527.69万元置换已投入多功能GMP中试车间（109）建设项目的募集资金，并将原多功能GMP中试车间（109）建设项目的募集 资金9,118.79万元变更用于为多功能医药中间体生产车间（110）建设项目4,993.69万元和永久性补充流动资金4,125.10万元。
项目可行性发生重大变化的情况说明
超募资金的金额、用途及使用进展情	不适用
况
	不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况
	不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况
	适用
募集资金投资项目先期投入及置换情 况	2014年3月12日，公司第二届董事会第十一次临时会议、第二届监事会第五次临时会议审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募集 资金投资项目的自筹资金的议案》；全体独立董事对公司使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金事项发表了明确同意意见，同意以 募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金金额10,158.26万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情	不适用
况
项目实施出现募集资金结余的金额及	不适用
原因
尚未使用的募集资金用途及去向	尚未使用的募集资金将用于募集资金项目。
募集资金使用及披露中存在的问题或 其他情况	注：公司首次公开发行股票募集资金净额为人民币27,284.38万元，与募集资金承诺投资总额人民币27,334.85万元相差50.47万元，故实 际存放于多功能医药中间体生产车间（110）建设项目募集资金专户的资金比募集资金承诺投资资金少50.47万元。

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附 2 ：

变更募集资金投资项目情况表

单位：人民币 万元

									变更后 的项目 可行性 是否发 生重大 变化
						项目达
			本报告期 实际投入 金额	截至期末 实际累计 投入金额		到预定	本报告期
		变更后项目拟投入 募集资金总额(1)			截至期末		实现的效	是否达到
变更后的项目	对应的原承诺项目					可使用
					投资进度 32/1		益	预计效益
						状态日
					()=()()	期
				(2)
						2014年
多功能医药中间体生产车 间（110）建设项目	多功能GMP中试车间 （109）建设项目
		10,009.46	4,993.69	10,009.46	100.00%	11月30 日	986.20	不适用	否
	多功能GMP中试车间
永久补充流动资金		4,125.10	4,125.10	4,125.10	100.00%
	（109）建设项目
合计	--	14,134.56	9,118.79	14,134.56	--	--	986.20	--	--
			由于公司首次公开发行上市时间距离多功能GMP中试车间（109）建设项目立项 批准时间较长，公司面临的内外部环境、市场需求等已发生变化，下游客户的创 新药已逐渐步入大规模商业化阶段，中试或中等规模商业化阶段创新药的中间体 需求已减少，因此公司已暂缓多功能GMP中试车间（109）建设项目。为了提高 募集资金使用效率，公司2014年12月16日第二届董事会第二十一次临时会议、 2015年1月12日2015年的第一次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募集 资金用途及使用自筹资金置换已投入募集资金的议案》，同意以自筹资金 1,527.69 万元置换已投入多功能GMP中试车间（109）建设项目的募集资金，并 将原多功能GMP中试车间（109）建设项目的募集资金9,118.79万元变更用于为 多功能医药中间体生产车间（110）建设项目4,993.69万元和永久性补充流动资金 4,125.10万元。
变更原因、决策程序及信息披露情况说明(分具体项目)
			多功能医药中间体生产车间（110）建设项目2014年11月底达到预定可使用状态， 报告期内进行了产品适应性改造，已累计实现效益1,097.51 万元。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目)
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明			不适用

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