Porton Pharma Solutions Ltd. — Capital/Financing Update 2015

Feb 16, 2015

股票代码：300363 股票简称：博腾股份 公告编号：2015-025号

重庆博腾制药科技股份有限公司

2014 年度募集资金存放与使用情况专项报告

公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管 要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《深圳证券交易所上 市公司信息披露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专 项报告格式》相关要求，现将重庆博腾制药科技股份有限公司（以下简称“公司”） 2014 年度募集资金存放与使用情况专项说明如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到账时间

经中国证券监督管理委员会证监许可【2014】5 号文核准，公司向社会公开 发行人民币普通股股票 2,725 万股（其中公司公开发行新股 1,225 万股，公司股 东公开发售股份 1,500 万股），每股发行价格人民币 25.10 元，公司募集资金总额 为人民币 30,747.50 万元，扣除各项发行费用人民币 3,463.12 万元，实际募集资 金净额为人民币 27,284.38 万元。以上募集资金已经天健会计师事务所（特殊普 通合伙）出具“天健验【2014】8-3 号”验资报告审验确认。公司对募集资金采取 了专户存储管理。

（二）募集资金使用金额及余额

截至 2014 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况如下：

单位：人民币 万元

		单位：人民币 万元
	项目	金额
募集资金专用账户期初余额		27,284.38

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

本报告期募集资 金使用情况	减：本期累计直接投入募投项目	11,971.42
	加：暂时补充流动资金归还	10,000.00
	减：暂时补充流动资金	10,000.00
	加：募集资金利息收入扣减手续费净额	35.63
募集资金专用帐户期末余额		15,348.59

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金存放情况

截至 2014 年 12 月 31 日，本公司募集资金账户余额为 153,485,871.17 元（含 利息收入），具体存储情况如下：

单位：人民币 元

序号	项目名称	存储专户银行	初始存放金额	账户余额 （2014.12.31）
1	多功能GMP中试车间 （109）建设项目	中国工商银行股份 有限公司重庆合川 支行	91,187,900.00	76,044,820.09
2	多功能医药中间体生产 车间（110）建设项目	中国光大银行股份 有限公司重庆分行	50,157,737.66	5.45
3	新药服务外包基地研发 中心建设项目	中国工商银行股份 有限公司重庆合川 支行	131,498,200.00	77,441,045.63
4	合计		272,843,837.66	153,485,871.17

（二）募集资金管理情况

为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，公司根据《公司法》、《证 券法》、《深圳证劵交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规的规 定，结合公司的实际情况，制订了《重庆博腾制药科技股份有限公司募集资金使 用管理制度》（以下简称《管理制度》）于 2011 年 4 月 2 日召开的公司第一届董 事会第十七次临时会议审议通过，并于 2014 年 10 月 23 日召开第二届董事会第 十九次临时会议审议通过修订后的《管理制度》。《管理制度》对募集资金的专户 存储、使用、用途变更，及管理监督作出了明确规定。

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

根据《管理制度》的规定并经公司第二届董事会第十次临时会议批准，2014 年 2 月 18 日，公司分别与中国工商银行股份有限公司重庆合川支行、中国光大 银行股份有限公司重庆分行及西南证券共同签署了《募集资金三方监管协议》， 《募集资金三方监管协议》得到有效执行，且与深圳证券交易所三方监管协议范 本不存在重大差异。截至本报告出具日，《募集资金三方监管协议》履行状况良 好。

公司严格按照《管理制度》、《募集资金三方监管协议》的规定和要求，对募 集资金的存放和使用进行了有效的监督和管理。在使用募集资金的时候，严格履 行相应的申请和审批手续，同时及时知会保荐机构，随时接受保荐代表人的监督。

三、 2014 年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目的资金使用情况

2014 年度，公司募集资金使用金额合计 11,971.42 万元。募集资金投资项目 中，“多功能 GMP 中试车间（109）建设项目”投入资金 1,527.69 万元，“多功能 医药中间体生产车间（110）建设项目” 投入资金 5,015.77 万元，“新药服务外包 基地研发中心建设项目”投入资金 5,427.96 万元。

（二）闲置资金暂时补充流动资金情况

公司于 2014 年 5 月 28 日召开第二届董事会第十四次临时会议、第二届监事 会第八次临时会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金 的议案》，计划使用 10,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限不超 过六个月（自 2014 年 5 月 30 日至 2014 年 11 月 29 日）。公司独立董事出具了表 示同意的独立意见，保荐机构西南证券股份有限公司出具了无异议的核查意见。 截至本报告期末，上述募集资金使用事项已按程序实施。

2014 年 5 月 30 日，公司将闲置募集资金 10,000.00 万元暂时补充流动资金， 2014 年 11 月 28 日，公司已将暂时用于补充流动资金的 10,000 万元闲置募集资 金全部归还至公司募集资金专用账户。

(三) 募集资金投资项目出现异常情况的说明

本公司募集资金投资项目未出现异常情况。

(四) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

新药服务外包基地研发中心建设项目拟建设办公楼、工艺开发中心 A、工 艺开发中心 B、分析检测中心、生物催化中心、工艺放大中心、材料仪器库、试 剂库房等，主要从事各类医药中间体的研发活动等，因此无法单独核算效益。但 是上述项目的实施可以提高公司产品的附加值，加快公司新产品研发速度，提升 公司的经营业绩、增加定制研发服务收入，扩大研发规模，强化公司的技术领先 地位，为其他募集资金投资项目的实施和企业战略目标的实现提供研发和技术保 障。

2014 年度，公司募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

公司 2014 年度不存在变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

截至 2014 年 12 月 31 日，本公司已按深圳证券交易所《上市公司监管指引 第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所创业 板上市公司规范运作指引》以及《重庆博腾制药科技股份有限公司募集资金使用 管理制度》的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的使用及存放情况。

六、 其他

由于公司首次公开发行上市时间距离多功能 GMP 中试车间（109）建设项 目立项批准时间较长，公司面临的内外部环境、市场需求等已发生变化，下游客 户的创新药已逐渐步入大规模商业化阶段，中试或中等规模商业化阶段创新药的 中间体需求已减少，因此公司已暂缓多功能 GMP 中试车间（109）建设项目。 为了提高募集资金使用效率，公司 2014 年 12 月 26 日第二届董事会第二十一次 临时会议、2015 年 1 月 12 日 2015 年第一次临时股东大会审议通过了《关于变 更部分募集资金用途及使用自筹资金置换已投入募集资金的议案》，同意以自筹 资金 1,527.69 万元置换已投入多功能 GMP 中试车间（109）建设项目的募集资 金，并将原多功能 GMP 中试车间（109）建设项目的募集资金 9,118.79 万元变 更用于为多功能医药中间体生产车间（110）建设项目 4,993.69 万元和永久性补 充流动资金 4,125.10 万元。

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

特此公告

重庆博腾制药科技股份有限公司董事会

2015 年 2 月 16 日

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

附件 1

募集资金使用情况对照表

2014 年度

编制单位：重庆博腾制药科技股份有限公司

单位：人民币万元

募集资金总额	募集资金总额			27,284.38	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额				11,971.42
报告期内变更用途的募集资金总额					已累计投入募集资金总额					11,971.42
累计变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例
承诺投资项目 和超募资金投向	是否 已变更项目 （含部分变 更）	募集资金 承诺投资总 额	调整后 投资总额 (1)	本年度 投入金额	截至期末 累计投入 金额 (2)	截至期末 投资进度(%) (3)＝(2)/(1)	项目达到预定 可使用状态日期	本年度 实现的效益	是否达 到预计 效益	项目可行性 是否发生 重大变化
承诺投资项目
1. 新药服务外包基 地研发中心建设项 目	否	13,149.82	13,149.82	5,427.96	5,427.96	41.28%	2016年03月31 日		不适用	否
2.多功能GMP中 试车间（109）建设 项目	否	9,118.79	9,118.79	1,527.69	1,527.69	16.75%	2016年10月30 日		不适用	是
3.多功能医药中间 体生产车间（110） 建设项目	否	5,066.24	5,066.24	5,015.77	5,015.77	99.00%	2014年11月30 日		不适用	否

==> picture [641 x 43] intentionally omitted <==

承诺投资项目 小计		27,334.85	27,334.85	11,971.42	11,971.42	43.80%
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）				多功能医药中间体生产车间（110）建设项目2014年11月才达到预定可使用状态。
项目可行性发生重大变化的情况说明				由于公司首次公开发行上市时间距离多功能GMP中试车间（109）建设项目立项批准时间较长，公 司面临的内外部环境、市场需求等已发生变化，下游客户的创新药已逐渐步入大规模商业化阶段，中 试或中等规模商业化阶段创新药的中间体需求已减少，因此公司已暂缓多功能GMP中试车间（109） 建设项目。为了提高募集资金使用效率，公司2014年12月26日第二届董事会第二十一次临时会议、 2015年1月12日2015年第一次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募集资金用途及使用自筹资 金置换已投入募集资金的议案》，同意以自筹资金1,527.69 万元置换已投入多功能GMP中试车间 （109）建设项目的募集资金，并将原多功能GMP中试车间（109）建设项目的募集资金9,118.79万 元变更用于为多功能医药中间体生产车间（110）建设项目4,993.69万元和永久性补充流动资金 4,125.10万元。
超募资金的金额、用途及使用进展情况				不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况				不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况				不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况				2014年3月12日，经公司第二届董事会第十一次临时会议审议通过了《关于以募集资金置换预先 投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹 资金金额10,158.26万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况				2014年5月28日，经公司第二届董事会第十四次临时会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资 金暂时补充流动资金的议案》，同意使用部分闲置募集资金10,000.00 万元暂时补充流动资金，使用 期限不超过6个月(自2014年5月30日至2014年11月29日）。2014年5月30日，公司将闲置募 集资金10,000.00万元暂时补充流动资金，2014年11月28日已全部归还并转入公司募集资金专用账 户。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因				不适用
尚未使用的募集资金用途及去向				尚未使用的募集资金将用于募集资金项目及补充流动资金

==> picture [641 x 43] intentionally omitted <==

募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 由于收款人账号错误导致已付出款项退回的金额共计 272.41 万元。

==> picture [641 x 43] intentionally omitted <==