Porton Pharma Solutions Ltd. — Board/Management Information 2021

Mar 12, 2021

重庆博腾制药科技股份有限公司

独立董事 2020 年度述职报告

（郑培敏）

各位股东及股东代表：

因个人原因，本人已于 2020 年 9 月 10 日向重庆博腾制药科技股份有限公司 （以下简称“公司”）提出辞去公司独立董事职务，同时一并辞去公司董事会薪 酬与考核委员会主任委员，提名委员会委员职务。由于本人的辞职导致公司独立 董事占董事会全体成员的比例低于三分之一，根据相关法律、行政法规及《公司 章程》的规定，本人的辞呈自公司股东大会补选出新任独立董事后生效。2020 年 9 月 28 日，公司召开 2020 年第三次临时股东大会，审议通过《关于增补公司 独立董事的议案》，同意公司增补曹国华先生为第四届董事会独立董事，至此本 人不再担任公司独立董事职务。

在 2020 年本人履职期间，本人严格按照《公司法》、《关于在上市公司建 立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》 等相关法律法规、规范性文件以及公司《公司章程》、《独立董事工作制度》的 规定和要求，诚实、勤勉、独立的履行职责，积极出席公司召开的相关会议，及 时了解公司的生产经营信息，全面关注公司的发展状况，认真审议董事会各项议 案，充分发挥独立董事的独立性和专业性作用，切实维护了公司和股东的合法利 益，为公司的长远发展献言献策。

现将 2020 年度本人履职情况报告如下：

一、 参加会议情况

2020 年在本人履职期间，公司召开董事会会议共计 10 次，本人出席董事会 情况如下：

应出席会 议次数	现场出席 会议次数	以通讯方式参 加会议次数	委托出席 会议次数	缺席会 议次数	是否连续两次未亲 自出席会议
10	1	9	0	0	否

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会议召开前，在公司董事会办公室的配合下本人及时获取了会议审议所需要 的资料和信息，经对提交董事会的全部议案认真审议，各项议案均未损害全体股 东，特别是中小股东的利益，因此均投出赞成票，没有反对、弃权的情况。

本人认为 2020 年本人履职期间公司董事会的召集、召开符合法定程序，重 大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。

二、 发表独立意见情况

本人根据《公司章程》、《独立董事工作制度》的相关规定，基于独立判断 的立场，就 2020 年本人履职期间公司重大决策和生产经营中的相关事项发表独 立意见如下：

1、在 2020 年 3 月 26 日召开的公司第四届董事会第十三次会议上，本人对 公司高级管理人员 2019 年度绩效总结及 2020 年度薪酬方案、2019 年度内部控 制自我评价报告、计提资产减值准备及部分资产报废、续聘 2020 年度审计机构、 2019 年度募集资金存放与使用情况、2019 年度利润分配预案等事项发表了表示 同意的独立意见；亦对公司 2019 年度控股股东及其他关联方占用公司资金、公 司对外担保情况发表了专项说明和独立意见；

2、在 2020 年 5 月 14 日召开的公司第四届董事会第十五次临时会议上，本 人对向激励对象授予 2019 年股票期权与限制性股票激励计划预留限制性股票、 调整公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权的行权价格 等事项发表了表示同意的独立意见；

3、在 2020 年 6 月 5 日召开的公司第四届董事会第十六次临时会议上，本人 对公司《2020 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要、《2020 年限制性股票 激励计划实施考核管理办法》、变更部分募集资金用途等事项发表了表示同意的 独立意见；

4、在 2020 年 6 月 29 日召开的公司第四届董事会第十七次临时会议上，本 人对向公司 2020 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票事项发表 了表示同意的独立意见；

5、在 2020 年 8 月 10 日召开的公司第四届董事会第十九次会议上，本人对

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公司 2020 年半年度募集资金存放与使用情况、计提资产减值准备及部分资产报 废、向激励对象授予 2020 年限制性股票激励计划预留限制性股票、注销 2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予的部分已授权但尚未行权的股票期 权、2020 年股权期权与限制性股票激励计划首次授予的第一个行权期/解除限售 期可行权/解除限售条件成就等事项发表了表示同意的独立意见；亦对公司 2020 年上半年控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况发表了专项说 明和独立意见；

6、在 2020 年 9 月 11 日召开的公司第四届董事会第二十次临时会议上，本 人对公司拟增补及更换公司董事事项发表了表示同意的独立意见。

本人认为公司董事会 2020 年本人履职期间审议的重大事项均符合《公司法》、 《证券法》等有关法律法规和《公司章程》的规定，体现了公开、公平、公正的 原则，公司召开、审议和表决重大事项的程序合法有效，不存在损害公司及全体 股东，特别是中小股东利益的情形。

三、 董事会专门委员会的履职情况

本人作为公司董事会薪酬与考核委员会主任委员和提名委员会委员，严格按 照《董事会薪酬与考核委员会议事规则》、《董事会提名委员会议事规则》相关 规定，本着勤勉尽责的原则，履行了以下工作职责：

1、本人作为公司董事会薪酬与考核委员会主任委员，主持董事会薪酬与考 核委员会的日常工作。在 2020 年本人履职期间，薪酬与考核委员会共召开 2 次 会议，主要根据公司 2019 年度主要财务指标和经营目标完成情况，以及公司高 级管理人员分管工作及主要职责，按照公司的绩效评选标准和程序，参与审核并 制定了公司高级管理人员 2019 年度绩效总结及 2020 年度薪酬方案，并对公司 2020 年限制性股票激励计划及其考核管理办法进行了审议；

2、本人作为公司董事会提名委员会委员，在 2020 年本人履职期间，积极参 加提名委员会会议，参与审议公司增补及更换董事等事项。

四、 对公司进行现场检查的情况

2020 年本人履职期间，本人通过面对面交流、电话、邮件等多种沟通方式，

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与公司其他董事、高级管理人员及相关部门负责人保持密切联系，时刻关注外部 环境及市场变化对公司的影响，关注媒体对公司的相关报道，及时获悉公司各重 大事项的进展情况，掌握公司的运行状态。

五、 保护投资者权益方面所做的工作

1、积极参加公司相关会议，持续关注公司生产经营状况、财务管理、内部 控制等制度的建设及执行情况，及时了解公司经营状态和可能产生的经营风险； 对公司董事会审议的事项均进行认真审核，必要时向公司相关部门和人员询问、 查阅公司相关资料，独立、客观、公正地行使表决权；

2、持续关注公司的信息披露工作，提醒和督促公司严格按照《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》 等法律、法规、部门规章和规范性文件及公司《信息披露制度》的规定，认真履 行程序并真实、准确、完整、及时的完成公司的信息披露工作；

3、重点关注公司募集资金使用、利润分配、对外担保等重大事项，并在认 真审议后发表相关独立意见，切实维护公司和中小股东的利益。

六、 培训和学习情况

本人长期担任国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管理委员会及 上海国有资产监督管理委员会等机构关于股权改革、激励机制等领域的政策顾问， 并受聘讲授各地上市公司协会课程、深圳证券交易所董事会秘书培训课程、上海 中小企业办组织的企业班上市辅导课程等。

为了更好的履行独立董事职责，本人持续关注上市公司及资本市场最新法律、 法规和各项规范性文件，亦专注于自身专业素质和管理能力的提升，以不断提高 履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，并促进公司进 一步规范运作，维护公司及全体股东的权益。

七、 其他工作情况

• 1、2020 年本人履职期间未有提议召开董事会的情况发生；

• 2、2020 年本人履职期间未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生；

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3、2020 年本人履职期间未发生独立提议聘请或解聘会计师事务所的情况。

作为公司独立董事，2020 年本人履职期间勤勉尽责，深入了解公司经营情 况，积极参与公司重大事项的决策，并在工作过程中保持客观独立，认真审议每 个会议议案，积极参与讨论并提出合理建议，为公司的健康发展建言献策。

重庆博腾制药科技股份有限公司

独立董事：

郑培敏

2021 年 3 月 12 日

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