Porton Pharma Solutions Ltd. — Board/Management Information 2020

Mar 27, 2020

重庆博腾制药科技股份有限公司

独立董事 2019 年度述职报告

（郭永清）

各位股东及股东代表：

本人作为重庆博腾制药科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事， 在 2019 年度，严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指 导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规、 规范性文件以及公司《公司章程》、《独立董事工作制度》的规定和要求，诚实、 勤勉、独立的履行职责，积极出席公司召开的相关会议，及时了解公司的生产经 营信息，全面关注公司的发展状况，认真审议董事会各项议案，充分发挥独立董 事的独立性和专业性作用，切实维护了公司和股东的合法利益，为公司的长远发 展献言献策。

现将 2019 年度本人履职情况报告如下：

一、 参加会议情况

2019 年度，公司召开董事会会议共计 14 次，本人出席董事会情况如下：

应出席会 议次数	现场出席 会议次数	以通讯方式参 加会议次数	委托出席 会议次数	缺席会 议次数	是否连续两次未亲 自出席会议
14	2	12	0	0	否

会议召开前，在公司董事会办公室的配合下本人及时获取了会议审议所需要 的资料和信息，经对提交董事会的全部议案的认真审议，各项议案均未损害全体 股东，特别是中小股东的利益，因此均投出赞成票，没有反对、弃权的情况。

本人认为 2019 年度公司董事会的召集、召开符合法定程序，重大经营决策 事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。

二、 发表独立意见情况

本人根据《公司章程》、《独立董事工作制度》的相关规定，基于独立判断

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的立场，就公司 2019 年度重大决策和生产经营中的相关事项发表独立意见如下：

1、在 2019 年 3 月 15 日召开的公司第三届董事会第四十八次临时会议上， 本人对公司董事会换届选举暨提名第四届董事会非独立董事候选人、董事会换届 选举暨提名第四届董事会独立董事候选人、第四届董事会非独立董事津贴方案、 第四届董事会独立董事津贴方案等事项发表了表示同意的独立意见；

2、在 2019 年 4 月 16 日召开的公司第四届董事会第一次临时会议上，本人 对确定回购公司股份用途、继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金等事项 发表了表示同意的独立意见；

3、在 2019 年 4 月 23 日召开的公司第四届董事会第二次临时会议上，本人 对公司计提资产减值准备及部分资产报废、续聘 2019 年度审计机构、2018 年度 募集资金存放与使用情况、2018 年度内部控制自我评价报告、2018 年度利润分 配预案、董事会关于 2018 年度财务报表非标准审计意见的专项说明等事项发表 了表示同意的独立意见；亦对公司 2018 年度控股股东及其他关联方占用公司资 金、公司对外担保情况发表了专项说明和独立意见；

4、在 2019 年 5 月 7 日召开的公司第四届董事会第四次临时会议上，本人对 公司聘任高级管理人员、高级管理人员 2018 年度绩效总结及 2019 年度薪酬方案 等事项发表了表示同意的独立意见；

5、在 2019 年 7 月 12 日召开的公司第四届董事会第六次临时会议上，本人 对公司《2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及其摘要、《2019 年 股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》等事项发表了表示同意的独 立意见；

6、在 2019 年 7 月 29 日召开的公司第四届董事会第七次临时会议上，本人 对公司 2019 年半年度募集资金存放与使用情况发表了表示同意的独立意见；亦 对公司 2019 年上半年控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况 发表了专项说明和独立意见；

7、在 2019 年 8 月 8 日召开的公司第四届董事会第八次临时会议上，本人对 调整公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及权益

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数量、向公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象首次授予股票期 权与限制性股票等事项发表了表达同意的独立意见；

8、在 2019 年 10 月 29 日召开的公司第四届董事会第九次临时会议上，本人 对公司 2018 年半年度报告及第三季度报告会计差错更正、聘任高级管理人员等 事项发表了表示同意的独立意见；

9、在 2019 年 12 月 23 日召开的公司第四届董事会第十一次临时会议上，本 人对公司变更部分募集用途事项发表了表示同意的独立意见。

本人认为公司董事会 2019 年审议的重大事项均符合《公司法》、《证券法》 等有关法律法规和《公司章程》的规定，体现了公开、公平、公正的原则，公司 召开、审议和表决重大事项的程序合法有效，不存在损害公司及全体股东，特别 是中小股东利益的情形。

三、 董事会专门委员会的履职情况

本人作为公司董事会审计委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员，严格按 照《董事会审计委员会议事规则》、《董事会薪酬与考核委员会议事规则》相关 规定，本着勤勉尽责的原则，履行了以下工作职责：

1、本人作为公司董事会审计委员会主任委员，主持董事会审计委员会的日 常工作。2019 年，审计委员会共召开 4 次会议，重点审议公司定期报告、财务 预算报告、财务决算报告、计提资产减值准备等事项，听取内部审计部门的工作 汇报，并同外部审计机构就公司 2019 年年度审计计划进行详细沟通，对公司年 度报告及时、准确、完整的编制起到了积极的作用；

2、本人作为公司董事会薪酬与考核委员会委员，主要根据公司 2018 年度主 要财务指标和经营目标完成情况，以及公司董事、高级管理人员分管工作及主要 职责，按照公司的绩效评选标准和程序，参与审核并制定了公司高级管理人员 2018 年度绩效总结及 2019 年度薪酬方案、第四届董事会非独立董事及独立董事 津贴方案，并对公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划及其考核管理办法 进行了审议。

四、 对公司进行现场检查的情况

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2019 年，本人多次到公司现场考察，加深对公司业务的了解。同时，本人 通过面对面交流、电话、邮件等多种沟通方式，与公司其他董事、高级管理人员 及相关部门负责人保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响， 关注媒体对公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的 运行状态。

五、 保护投资者权益方面所做的工作

1、积极参加公司相关会议，持续关注公司生产经营状况、财务管理、内部 控制等制度的建设及执行情况，及时了解公司经营状态和可能产生的经营风险； 对公司董事会审议的事项均进行认真审核，必要时向公司相关部门和人员询问、 查阅公司相关资料，独立、客观、公正地行使表决权；

2、持续关注公司的信息披露工作，提醒和督促公司严格按照《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》 等法律、法规、部门规章和规范性文件及公司《信息披露制度》的规定，认真履 行程序并真实、准确、完整、及时的完成公司的信息披露工作；

3、重点关注公司募集资金使用、利润分配、对外担保、关联交易等重大事 项，并在认真审议后发表相关事前认可和独立意见，切实维护公司和中小股东的 利益。

六、 培训和学习情况

为了更好的履行独立董事职责，本人持续关注上市公司及资本市场最新法律、 法规和各项规范性文件，亦专注于自身专业素质和管理能力的提升，以不断提高 履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，并促进公司进 一步规范运作，维护公司及全体股东的权益。

七、 其他工作情况

1、2019 年度本人未有提议召开董事会的情况发生；

2、2019 年度本人未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生；

3、2019 年度本人未发生独立提议聘请或解聘会计师事务所的情况。

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作为公司独立董事，2019 年本人勤勉尽责，深入了解公司经营情况，积极 参与公司重大事项的决策，并在工作过程中保持客观独立，认真审议每个会议议 案，积极参与讨论并提出合理建议，为公司的健康发展建言献策。在新的一年里， 我将继续勤勉尽职，利用自身专业知识和经验为公司的发展提供更多有建设性的 建议，为董事会的科学决策提供参考意见，促进公司持续健康发展，维护好公司 和全体股东的合法权益，更好地履行独立董事职责。

重庆博腾制药科技股份有限公司

独立董事：

郭永清 2020 年 3 月 27 日

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