Porton Pharma Solutions Ltd. — Audit Report / Information 2020

Mar 27, 2020

股票代码：300363 股票简称：博腾股份 公告编号：2020-018 号

重庆博腾制药科技股份有限公司

关于续聘 2020 年度审计机构的公告

公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明

天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健会计师事务所”）具 备从事证券、期货相关业务资格，具有丰富的上市公司审计工作经验，已连续多 年为重庆博腾制药科技股份有限公司（以下简称“公司”）提供审计服务。在过 去的审计服务中，天健会计师事务所严格遵循相关法律、法规和政策，遵照独立、 客观、公正的执业准则，按时完成公司的各项审计工作，出具的各项报告客观、 公正、公允地反映了公司的财务情况和经营结果，较好地履行了审计机构职责， 从专业角度维护了公司及股东的合法权益。

为保持审计工作的连续性，公司于 2020 年 3 月 26 日召开第四届董事会第十 三次会议，审议通过了《关于续聘 2020 年度审计机构的议案》，同意公司续聘天 健会计师事务所为公司 2020 年度审计机构。该事项尚需提交公司 2019 年年度股 东大会审议。

二、拟续聘会计师事务所的基本信息

1 、机构信息

（1）事务所基本信息

事务所名称	天健会计师事务所（特殊普通合伙）	天健会计师事务所（特殊普通合伙）	天健会计师事务所（特殊普通合伙）
机构性质	特殊普通合伙企业	是否曾从事证券服务业务	是
历史沿革	天健会计师事务所成立于1983年12月，前身为浙江会计师事 务所；1992年首批获得证券相关业务审计资格；1998年脱钩改

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	制成为浙江天健会计师事务所；2011年转制成为天健会计师事 务所（特殊普通合伙）；2010年12月成为首批获准从事H股企 业审计业务的会计师事务所之一
业务资质	注册会计师法定业务、证券期货相关业务、H股企业审计业务、 中央企业审计入围机构、金融相关审计业务、从事特大型国有 企业审计资格、军工涉密业务咨询服务、IT审计业务、税务代 理及咨询、美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册事务 所、英国财务汇报局（FRC）注册事务所等
是否加入相关 国际会计网络	否
投资者保护能 力	截至2019年末，职业风险基金累计已计提1亿元以上，购买的 职业保险累计赔偿限额1亿元以上，相关职业风险基金与职业 保险能够承担正常法律环境下因审计失败导致的民事赔偿责任
注册地址	浙江省杭州市西湖区西溪路128号6楼

（2）承办公司业务的分支机构基本信息

分支机构名称	天健会计师事务所（特殊普通合伙）重庆分所	天健会计师事务所（特殊普通合伙）重庆分所	天健会计师事务所（特殊普通合伙）重庆分所
机构性质	特殊普通合伙企业分支机构	是否曾从事证券服务业务	是
历史沿革	天健会计师事务所（特殊普通合伙）重庆分所前身为重庆会计 师事务所，成立于1983年12月，1993年取得证券相关业务审 计资格后，一直从事资本市场证券服务业务，曾为渝开发、太 极集团、重庆百货、渝三峡等公司改制上市、年度审计、重大 资产重组等证券业务提供各项专业服务。 2012年1月更名为天健会计师事务所（特殊普通合伙）重庆分 所，现有从业人员352人，注册会计师109人，现为金科股份、 重庆啤酒、川仪股份等24家上市公司及新三板公司、国有企业 发债、基金公司提供各项专业服务。
业务资质	重庆市财政局颁发的执业证书（证书编号：330000015001）
投资者保护能	天健会计师事务所实行一体化管理，总分所一起计提职业风险

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力	基金、购买职业保险；同时重庆分所通过商业保险公司投保购 买了执业责任保险，保额达到8,500万元
注册地址	重庆市渝北区财富大道13号3层办公室

2 、人员信息

首席合伙人	胡少先	胡少先	合伙人数量	204人
上年末从业人 员类别及数量	注册会计师			1,606人
	从业人员			5,603人
	从事过证券服务业务的注册会计师			1,216人
拟签字 注册会计师1	姓名	陈应爵
	从业经历	天健会计师事务所合伙人、高级经理，大学本科学 历，注册会计师。曾作为签字会计师，为川仪股份、 万里股份、博腾股份、重庆路桥等上市公司，提供 年报审计、改制上市、再融资审计、重大重组等服 务业务。最近三年未受到刑事处罚、行政处罚、行 政监管措施和自律处分等。
拟签字 注册会计师2	姓名	黄娜
	从业经历	天健会计师事务所经理，大学本科学历，注册会计 师。曾作为签字会计师，为川仪股份、万里股份、 博腾股份、重庆钢铁等上市公司，提供年报审计、 改制上市、再融资审计、重大重组等服务业务。 最近三年未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措 施和自律处分等。

3 、业务信息

	最近一年业务信 息	业务总收入	22亿元
		审计业务收入	20亿元
		证券业务收入	10亿元
		审计公司家数	约15,000家
		上市公司年报审计家数（含A、B股）	403家

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上市公司所在行业	医药制造业
是否具有相关行业审计业务经验	是

4 、执业信息

天健会计师事务所及其从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守 则》对独立性要求的情形。

项目组成员具备相应的专业胜任能力，主要成员信息如下：

				证券服务业 务从业年限
项目组成员	姓名	执业资质	从业经历
项目合伙人	陈应爵	注册会计师	17年	17年
项目质量控制复核人	于波成	注册会计师、 注册税务师	19年	19年
拟签字注册会计师	陈应爵	注册会计师	17年	17年
	黄娜	注册会计师	12年	12年

5 、诚信记录

（1）天健会计师事务所（特殊普通合伙）

类型	2017 年度	2018 年度	2019 年度
刑事处罚	无	无	无
行政处罚	无	无	无
行政监管措施	2次	3次	5次
自律监管措施	1次	无	无

（2）拟签字注册会计师

类型	2017 年度	2018 年度	2019 年度
刑事处罚	无	无	无
行政处罚	无	无	无
行政监管措施	无	无	无
自律监管措施	无	无	无

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三、拟续聘会计师事务所履行的程序

1、公司于 2020 年 3 月 26 日召开第四届董事会审计委员会第五次会议，审 议通过《关于续聘 2020 年度审计机构的议案》，同意公司继续聘任天健会计师事 务所为 2020 年度审计机构，并同意将该议案提交至公司董事会审议。

2、公司于 2020 年 3 月 26 日召开第四届董事会第十三次会议，审议通过《关 于续聘 2020 年度审计机构的议案》，同意公司继续聘任天健会计师事务所为 2020 年度审计机构，并同意将该议案提交至公司股东大会审议。独立董事对该事项发 表了事前认可意见及表示同意的独立意见。

3、公司于 2020 年 3 月 26 日召开第四届监事会第九次会议，审议通过《关 于续聘 2020 年度审计机构的议案》，同意公司继续聘任天健会计师事务所为 2020 年度审计机构，并同意将该议案提交至公司股东大会审议。

4、本次公司续聘天健会计师事务所为 2020 年度审计机构事项尚需提交公司 2019 年年度股东大会审议。

四、报备文件

1、《第四届董事会第十三次会议决议》；

• 2、《独立董事关于公司续聘 2020 年度审计机构的事前认可意见》；

3、《独立董事关于第四届董事会第十三次会议审议相关事项的独立意见》；

4、天健会计师事务所（特殊普通合伙）营业执业证照，主要负责人和监管 业务联系人信息和联系方式，签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。

特此公告。

重庆博腾制药科技股份有限公司董事会

2020 年 3 月 27 日

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