Porton Pharma Solutions Ltd. — AGM Information 2016

Apr 1, 2016

股票代码：300363 股票简称：博腾股份 公告编号：2016-049号

重庆博腾制药科技股份有限公司

关于召开 2016 年第三次临时股东大会的通知

公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重庆博腾制药科技股份有限公司（以下简称“公司”）拟定于 2016 年 4 月 22 日（星期五）14:30 召开 2016 年第三次临时股东大会，本次会议采取现场表决、 网络投票与独立董事征集投票权相结合的方式召开。本次股东大会的召开符合有 关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。现将有关事项通 知如下：

一、 召开会议的基本情况：

一 ( )会议召集人：公司董事会

(二)会议主持人：董事陶荣先生（董事长居年丰先生和副董事长徐爱武先生 因其他公务安排无法履行担任本次股东大会主持人职务，经公司半数以上董事共 同推举由董事兼董事会秘书陶荣先生主持本次会议。）

(三)会议召开时间：

1、现场会议时间：2016 年 4 月 22 日（星期五）14:30；

2、网络投票时间：2016 年 4 月 21 日至 2016 年 4 月 22 日。其中，通过深 圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2016 年 4 月 22 日 9:30-11:30， 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网系统投票的具体时间为 2016 年 4 月 21 日 15:00 至 2016 年 4 月 22 日 15:00；

(四)会议地点：重庆市渝北区洪湖西路 18 号上丁企业公园 6 栋三楼会议室；

(五)股权登记日：2016 年 4 月 15 日（星期五）；

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(六)会议召开方式：本次会议采取现场表决、网络投票与独立董事征集投票 权相结合的方式。

1、现场表决：股东本人出席现场会议或者通过授权委托书（见附件）委托 他人出席现场会议。

2、网络投票：本次股东大会将通过深圳证券交易所交易系统和互联网系统 向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在上述网络投票时间内通过 上述系统行使表决权。

3、独立董事征集投票权：独立董事郑培敏先生受其他独立董事的委托作为 征集人，就公司拟于 2016 年 4 月 22 日召开的 2016 年第三次临时股东大会的有 关议案向公司全体股东征集投票权，具体内容详见同日于巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）上披露的《独立董事征集投票权报告书》。

4、同一表决权只能选择现场投票、网络投票、独立董事征集投票权中的一 种方式，不能重复投票，若同一表决权出现重复表决的，以第一次有效投票结果 为准。

二、 会议审议事项：

一 ( )本次会议审议的议案由公司第二届董事会第四十次临时会议、第二届监 事会第十九次临时会议审议通过后提交，程序合法，资料完备。

(二)本次会议拟审议的议案如下：

• 1、 逐项审议《关于公司<第二期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的 议案》；

• 1.01 激励对象的确定依据和范围；

• 1.02 限制性股票的来源和数量；

• 1.03 激励对象获授的限制性股票分配情况；

• 1.04 本计划的有效期、授予日、锁定期、解锁日、相关限售规定；

• 1.05 授予价格和授予价格的确定方法；

• 1.06 限制性股票的授予与解锁条件；

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• 1.07 本计划的调整方法和程序；

• 1.08 限制性股票会计处理；

• 1.09 授予程序及激励对象解锁的程序；

• 1.10 本公司与激励对象各自的权利义务；

• 1.11 本计划的变更与终止；

• 1.12 本计划限制性股票回购注销的原则。

• 2、 审议《关于公司<第二期限制性股票激励计划考核管理办法>的议案》；

• 3、 审议《关于提请股东大会授权董事会办理公司第二期限制性股票激励计 划相关事宜的议案》。

上述议案均为特别决议事项，需经出席本次股东大会的股东（包括股东代理 人）所持表决权的三分之二以上通过。各议案具体内容详见公司 2016 年 3 月 10 日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《第二届董事会第四十次临时会 议决议公告》、《第二届监事会第十九次临时会议决议公告》、《第二期限制性股票 激励计划（草案）》及其摘要、《第二期限制性股票激励计划激励对象名单》、《第 二期限制性股票激励计划考核管理办法》等公告。

三、 出席会议人员：

(一)截至股权登记日 2016 年 4 月 15 日（星期五）15:00 交易结束后，在中 国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东或其以书面 形式合法委托的代理人（授权委托书参考格式附后），该股东代理人不必是本公 司股东；

(二)公司董事、监事、高级管理人员；

(三)公司聘请的律师；

(四)其他相关人员。

四、 会议登记手续：

一 ( )登记方式：现场登记、通过信函、传真或电子邮件方式登记。

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(二)登记时间：2016 年 4 月 20 日（星期三）9:00-17:00。

(三)登记地点：重庆博腾制药科技股份有限公司董事会办公室。

(四)自然人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证、股票账户卡；受托代 理他人出席会议的，应出示本人身份证、股东授权委托书、委托人股票账户卡和 委托人身份证。

(五)法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定 代表人出席会议的，应持股票账户卡、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人 证明书及出席人身份证办理登记手续；法定代表人委托代理人出席会议的，代理 人应持代理人本人身份证、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人出具的授权 委托书、法定代表人证明、法人股东股票账户卡办理登记手续。

(六)以上证明文件办理登记时出示原件或复印件均可，股东可凭以上有关证 件采取信函、传真或电子邮件方式登记（须在 2016 年 4 月 20 日 17:00 之前送达、 传真或发送电子邮件到公司），传真或电子邮件登记请发送后电话确认。出席会 议签到时，出席人身份证和授权委托书必须出示原件。

五、 独立董事征集投票权

根据中国证券监督管理委员会《上市公司股权激励管理办法（试行）》的有 关规定，公司独立董事郑培敏先生受其他独立董事的委托作为征集人，就公司拟 于2016年4月22日召开的2016年第三次临时股东大会审议的相关议案向公司全体 股东征集投票权。有关征集投票权的时间、方式及程序等具体内容详见同日于巨 潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《独立董事征集投票权报告书》。

如公司股东拟委托公司独立董事郑培敏先生在本次股东大会上就相关议案 进行投票的，请填写《重庆博腾制药科技股份有限公司独立董事征集投票权授权 委托书》，并于本次现场会议登记截止时间之前送达至公司董事会办公室。

六、 其他事项：

一 ( )会务联系方式

联系人：陶荣、皮薇

联系部门：董事会办公室

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联系电话：023-67038625

联系传真：023-67866760

联系邮箱：porton.db@porton.cn

联系地址：重庆市渝北区洪湖西路 18 号上丁企业公园 6 栋

邮政编码：401121

(二)本次会议会期半天，出席会议的股东费用自理。

(三)参会股东登记表详见附件一。

(四)授权委托书详见附件二。

(五)网络投票操作流程详见附件三。

七、 备查文件

一 ( )《第二届董事会第四十次临时会议决议》；

(二)《第二届监事会第十九次临时会议决议》。

重庆博腾制药科技股份有限公司董事会

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2016 年 4 月 1 日

附件一

重庆博腾制药科技股份有限公司

2016 年第三次临时股东大会股东登记表

姓名或名称 身份证号码或营业执照号码 股东账号 持股数量(股) 联系电话 电子邮箱 联系地址 邮政编码 是否本人参会 备注

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附件二

授权委托书

兹授权委托 先生（女士）出席重庆博腾制药科技股份有 限公司2016年第三次临时股东大会，并按照以下指示对会议议案投票。

序号	议案	同意	反对	弃权
1	《关于公司<第二期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
1.01	激励对象的确定依据和范围
1.02	限制性股票的来源和数量
1.03	激励对象获授的限制性股票分配情况
1.04	本计划的有效期、授予日、锁定期、解锁日、相关限售规定
1.05	授予价格和授予价格的确定方法
1.06	限制性股票的授予与解锁条件
1.07	本计划的调整方法和程序
1.08	限制性股票会计处理
1.09	授予程序及激励对象解锁的程序
1.10	本公司与激励对象各自的权利义务
1.11	本计划的变更与终止
1.12	本计划限制性股票回购注销的原则
2	《关于公司<第二期限制性股票激励计划考核管理办法>的议案》
3	《关于提请股东大会授权董事会办理公司第二期限制性股票激励 计划相关事宜的议案》

附注： 1、单位委托须加盖单位公章；

• 2、本授权委托的有效期自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束；

• 3、授权委托书复印或按以上格式自制均有效。

委托人（盖章）： 委托人身份证号码：

委托人股东账号： 委托人持股数量：

受托人： 受托人身份证号码：

委托日期： 委托有效期：本次股东大会

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附件三

网络投票的操作流程

在本次股东大会上，公司将向股东提供网络投票平台，股东在网络投票时间 内可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统投票（地址为 http://wltp.cninfo.com.cn），投票程序如下:

一、通过深交所交易系统投票的程序：

1、投票代码：365363

2、投票简称：博腾投票

• 3、投票时间：2016 年 4 月 22 日 9:30-11:30、13:00-15:00。

4、在投票当日，“博腾投票”“昨日收盘价”显示的数字为本次股东大会审议 的议案总数。

5、通过证券公司交易终端网络投票专用界面进行投票的操作程序：

（1）登录证券公司交易终端选择“网络投票”或“投票”功能栏目；

（2）选择公司会议进入投票界面；

（3）根据议题内容点击“同意”、“反对”或“弃权”；对累积投票议案则填 写选举票数。

6、通过证券公司交易终端以指定投票代码通过买入委托进行投票的操作程 序：

（1）在投票当日，“博腾投票”“昨日收盘价”显示的数字为本次股东大会 审议的议案总数；

（2）进行投票时买卖方向应选择“买入”；

（3）在“委托价格”项下填报股东大会议案序号。100 元代表总议案，1.00 元代表议案 1，2.00 元代表议案 2，依此类推。每一议案应以相应的委托价格分 别申报。股东对“总议案”进行投票，视为对所有议案表达相同意见。

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对于逐项表决的议案，如议案 1 中有多个需表决的子议案，1.00 元代表对议 案 1 下全部子议案进行表决，1.01 元代表议案 1 中子议案①，1.02 元代表议案 1 中子议案②，依此类推。

本次股东大会需要表决的议案事项的顺序号及对应的委托价格如下表：

序号	议案名称	委托价格
总议案	所有议案	100元
议案1	《关于公司<第二期限制性股票激励计划（草案）>及其摘 要的议案》	1.00元
议案1中子议案①	激励对象的确定依据和范围	1.01元
议案1中子议案②	限制性股票的来源和数量	1.02元
议案1中子议案③	激励对象获授的限制性股票分配情况	1.03元
议案1中子议案④	本计划的有效期、授予日、锁定期、解锁日、相关限售规 定	1.04元
议案1中子议案⑤	授予价格和授予价格的确定方法	1.05元
议案1中子议案⑥	限制性股票的授予与解锁条件	1.06元
议案1中子议案⑦	本计划的调整方法和程序	1.07元
议案1中子议案⑧	限制性股票会计处理	1.08元
议案1中子议案⑨	授予程序及激励对象解锁的程序	1.09元
议案1中子议案⑩	本公司与激励对象各自的权利义务	1.10元
议案1中子议案⑪	本计划的变更与终止	1.11元
议案1中子议案⑫	本计划限制性股票回购注销的原则	1.12元
议案2	《关于公司<第二期限制性股票激励计划考核管理办法>的 议案》	2.00元
议案3	《关于提请股东大会授权董事会办理公司第二期限制性股 票激励计划相关事宜的议案》	3.00元

（4）在“委托数量”项下填报表决意见，1 股代表同意，2 股代表反对，3

股代表弃权，对应的申报股数如下表：

股代表弃权，对应的申报股数如下表：
表决意见类型	委托数量
同意	1 股

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反对	2 股
弃权	3 股

（5）投票举例：

股权登记日持有“博腾股份”A 股的投资者，对议案 1 投赞成票的，其申报 如下：

如下：
投票代码	买卖方向	申报价格	申报股数
365363	买入	1.00 元	1 股

（6）股东对总议案进行投票，视为对所有议案表达相同意见。

在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。 如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的 表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票 表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

（7）投票注意事项：

a、对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单，多次申报的以第一次申报 为准；

b、同一表决权既通过深圳证券交易所交易系统又通过互联网投票系统投票 的，以第一次投票为准；

c、不符合上述规定的投票申报无效，深圳证券交易所交易系统作自动撤单 处理，视为未参与投票。

二、采用互联网投票系统的投票程序

• 1、股东进行投票的时间

互联网投票系统投票的具体时间为：2016年4月21日15:00至2016年4月22日

15:00。

• 2、股东获取身份认证的具体流程

股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深交所投资者网络服务身

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份认证业务实施细则》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交 所投资者服务密码”。

（1）申请服务密码的流程

登陆网址 http://wltp.cninfo.com.cn 的密码服务专区注册；填写“姓名”、“证 券账户号”等相关信息并设置服务密码，如申请成功，系统会返回一个4位数字 的激活校验码。

（2）激活服务密码

股东通过深圳证券交易所交易系统比照买入股票的方式，凭借“激活校验码” 激活服务密码。该服务密码通过交易系统激活成功后的半日方可使用。服务密码 激活后长期有效，在参加其他网络投票时不必重新激活。密码激活后如遗失可通 过交易系统挂失，挂失后可重新申请,挂失方法与激活方法类似。申请数字证书 的，可向深圳证券信息公司或其委托的代理发证机构申请。

3 、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录网址 http://wltp.cninfo.com.cn，在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

（1）登录 http://wltp.cninfo.com.cn，在“上市公司股东大会列表”选择“重 庆博腾制药科技股份有限公司2016年第三次临时股东大会投票”。

（2）进入后点击“投票登录”，选择“用户名密码登陆”，输入您的“证券 账户号”和“服务密码”；已申领数字证书的投资者可选择 CA 证书登录。

（3）进入后点击“投票表决”，根据网页提示进行相应操作。

（4）确认并发送投票结果。

4、合格境外机构投资者（QFII）、证券公司客户信用交易担保证券账户、证 券金融公司转融通担保证券账户、约定购回式交易专用证券账户等集合类账户持 有人，应当通过互联网投票系统投票，不得通过交易系统投票。

受托人应当根据委托人（实际持有人）的委托情况填报受托股份数量，同时 对每一议案填报委托人对各类表决意见对应的股份数量。

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5、如需查询投票结果，请于投票当日18:00以后登录深圳证券交易所互联网 投票系统(http://wltp.cninfo.com.cn)，点击“投票查询”功能，可以查看个人网络 投票结果，或通过投票委托的证券公司营业部查询。

三 、网络投票其他注意事项

1、网络投票系统按股东账户统计投票结果，如同一股东账户通过深交所交 易系统和互联网投票系统两种方式重复投票，股东大会表决结果以第一次有效投 票结果为准。

2、股东大会有多项议案时，某一股东仅对其中一项或者几项议案进行投票 的，在计票时，视为该股东出席股东大会，纳入出席股东大会股东总数的计算； 对于该股东未发表意见的其他议案，视为弃权。

合格境外机构投资者（QFII）、证券公司客户信用交易担保证券账户、证券 金融公司转融通担保证券账户、约定购回式交易专用证券账户等集合类账户持有 人，通过互联网投票系统填报的受托股份数量计入出席股东大会股东所持表决权 总数；通过交易系统的投票，不视为有效投票。

3、股东通过多个股东账户持有公司相同类别股份的，其所拥有的选举票数， 按照该股东拥有的所有股东账户下的相同类别股份数量合并计算。股东使用持有 本公司相同类别股份的任一股东账户投票时，应当以其拥有的所有股东账户下全 部相同类别股份对应的选举票数为限进行投票。股东通过多个股东账户分别投票 的，以第一次有效投票结果记录的选举票数为准。

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