Pnc Process Systems Co., Ltd — Capital/Financing Update 2021

Apr 29, 2021

证券代码：603690 证券简称：至纯科技 公告编号：2021-065

上海至纯洁净系统科技股份有限公司

关于调整第二期首次授予的股票期权行权价格的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

上海至纯洁净系统科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021 年4 月29 日召开第四届董事会第三次会议、第四届监事会第二次会 议，审议通过了《关于调整第二期首次授予的股票期权行权价格的议 案》，现将有关事项说明如下：

一、第二期股权激励计划批准及实施情况

1、2019 年6 月26 日，公司召开第三届董事会第二十三次会议， 审议通过了《关于<上海至纯洁净系统科技股份有限公司第二期股票 期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》（以下简称《激 励计划（草案）》）、《关于<上海至纯洁净系统科技股份有限公司第二 期股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》等相 关议案，拟授予200 万份股票期权与102 万股限制性股票，其中首次 授予160 万份股票期权与82 万份限制性股票，预留部分为40 万份股 票期权与20 万份限制性股票。具体内容详见公司于2019 年6 月27 日发布的《至纯科技关于第二期股票期权与限制性股票激励计划（草 案）摘要的公告》（公告编号：2019-043）。

2、2019 年6 月27 日至2019 年7 月6 日，公司在内部公示了激 励对象名单，公示期满后，监事会对激励对象名单进行了核查并对公 示情况进行了说明，具体内容详见公司于2019 年7 月6 日发布的《至

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纯科技监事会关于公司第二期股权激励对象名单审核及公示情况的 说明》（公告编号2019-048）。

3、2019 年7 月12 日，公司召开2019 年第一次临时股东大会， 审议通过了《关于<上海至纯洁净系统科技股份有限公司第二期股票 期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《上海至纯 洁净系统科技股份有限公司第二期股票期权与限制性股票激励计划 实施考核管理办法》等议案，具体内容详见公司于2019 年7 月13 日 公布的《至纯科技2019 年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号： 2019-056）

4、2019 年8 月30 日，公司召开了第三届董事会第二十五次会议， 审议通过了《关于调整公司第二期股权激励计划相关事项的议案》、 《关于首次向激励对象授予第二期股权激励股票期权与限制性股票 的议案》，对激励对象人数及授予权益数量进行调整，并确定本次股 权激励首次授予日为2019 年8 月30 日。公司监事会和独立董事对此 发表同意意见。具体内容详见公司于2019 年8 月31 日发布的《至纯 科技关于调整第二期股权激励计划相关事项的公告》（公告编号： 2019-064）、《至纯科技关于首次授予第二期股权激励股票期权与限制 性股票的公告》（公告编号：2019-065）。

5、2019 年9 月26 日，在中国证券登记结算有限责任公司上海分 公司办理完成公司第二期股票期权与限制性股票激励计划首次授予 所涉及的股票期权和限制性股票的登记工作。

6、2021 年4 月29 日，公司召开了第四届董事会第三次会议，审 议通过了《关于调整第二期首次授予的股票期权行权价格的议案》等。 因公司实施了2019 年度利润分配，分配方案为每股派发现金红利

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0.0856 元（含税），故第二期股权激励计划首次授予的股票期权行权 价格由18.51 元/份调整为18.4244 元/份。公司独立董事对此发表了 同意的独立意见。

二、本次调整公司股票期权行权价格的说明

公司于2020 年5 月21 日召开2019 年年度股东大会，审议通过了 2019 年年度利润分配方案。本次利润分配以实施权益分派股权登记 日登记的总股本为基数，向全体股东每10 股派发现金红利 0.856 元 （含税）。该利润分配方案已于2020 年6 月29 日实施完毕。根据公 司《第二期股票期权与限制性股票激励计划》的相关规定，若在行权 前有派息、资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩 股等事项，应对行权价格进行相应的调整。因此，公司对第二期首次 授予的股票期权行权价格进行调整如下：

派息：P＝P0-V

其中：P0 为调整前的行权价格；V 为每股的派息额；P 为调整后 的行权价格。经派息调整后，P 仍须大于1。

本次调整后：第二期股票期权与限制性股票激励计划首次授予的 股票期权行权价格 P=18.51-0.0856=18.4244 元/份；

三、本次调整对公司业绩的影响

本次调整公司第二期首次授予的股票期权行权价格不会对公司的 财务状况和经营成果产生实质性影响，也不会影响公司管理团队的勤 勉尽职。公司管理团队将继续认真履行工作职责，尽力为股东创造价 值。

四、独立董事意见

独立董事认为：根据公司2019 年度权益分派方案及《第二期股票

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期权与限制性股票激励计划》的规定，第二期股权激励计划首次授予 的股票期权行权价格由18.51 元/份调整为18.4244 元/份。本次调整 符合《第二期股票期权与限制性股票激励计划》及相关法律法规的规 定，且本次调整已取得股东大会授权、履行了必要的审议程序，符合 公司及全体股东的利益。因此，我们同意调整公司第二期首次授予的 股票期权的行权价格。

五、监事会核查意见

公司监事会认为，激励对象获授股票期权后，公司实施了2019 年 度权益分派，董事会根据公司股东大会的授权及《第二期股票期权与 限制性股票激励计划》的规定，对公司第二期首次授予的股票期权行 权价格进行调整，调整程序合法合规。监事会同意本次对公司第二期 首次授予的股票期权行权价格的调整。

六、法律意见书的结论性意见

上海博行律师事务所认为，公司调整股票期权的行权价格已获得 必要的授权和批准；符合《上市公司股权激励管理办法》、《第二期股 票期权与限制性股票激励计划》的相关规定。

特此公告。

上海至纯洁净系统科技股份有限公司董事会

2021 年4 月30 日

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