Pnc Process Systems Co., Ltd — Regulatory Filings 2019

Aug 30, 2019

上海至纯洁净系统科技股份有限公司独立董事

关于公司第三届董事会第二十五次相关事项的独立意见

根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《独立董事工作制度》、 《上市公司股权激励管理办法》及《公司章程》等有关规定，作为上海至纯洁净 系统科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我们对公司第三届董 事会第二十五次相关事项发表独立意见如下：

一、关于2019 年半年度报告及摘要的独立意见

公司《2019 年半年度报告》及其摘要的编制和审议程序符合法律、法规、 公司章程的规定，格式和内容符合中国证监会和上海证券交易所的规定，所披露 的信息真实、准确、完整，公允地反映了本报告期的公司财务状况和经营成果。 因此，我们同意公司《2019 年半年度报告》及其摘要。

二、关于回购注销部分已授出限制性股票的独立意见

公司拟回购注销部分已授予但尚未解除限售的限制性股票，符合《上市公司 股权激励管理办法》及公司第一期限制性股票激励计划的相关规定。回购原因、 数量及价格合法、有效；上述事项不会影响公司第一期限制性股票激励计划的继 续实施，不存在损害公司及股东利益的情况。我们同意公司本次回购注销部分已 授予但尚未解除限售的限制性股票。

三、关于调整第二期股权激励计划相关事项的独立意见

公司本次调整第二期股权激励计划授予人数和授予数量的相关事项符合《上 市公司股权激励管理办法》及公司《第二期股票期权与限制性股票激励计划》中 的相关规定，本次调整内容在公司2019 年第一次临时股东大会对公司董事会的 授权范围内，调整程序合法、合规，因此，同意公司对第二期股权激励计划激励 对象及授予数量进行调整。

四、关于首次授予第二期股权激励股票期权与限制性股票的独立意见

1、董事会确定本次激励计划相关权益的首次授予日为2019 年8 月30 日， 该授予日符合《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规以及公司《第二期股 票期权与限制性股票激励计划》中关于授予日的相关规定，同时本次授予也符合 公司《第二期股票期权与限制性股票激励计划》中关于激励对象获授权益条件的 规定。

2、公司本次获授权益的激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法》规 定的禁止获授相关权益的情形，激励对象的主体资格均合法、有效。

3、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或其他任何形式的财务资助 的计划或安排。

4、公司实施本次激励计划有助于促进公司建立、健全激励约束机制，充分 调动公司中高层管理人员、主要骨干人员的积极性，有效地将股东利益、公司利 益和激励对象个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展。

综上所述，我们一致同意公司本次股权激励计划的首次授予日为2019 年8 月30 日，并同意向符合授予条件的51 名激励对象授予81.75 万股限制性股票， 向符合授予条件的21 名激励对象授予152 万份股票期权。

五、关于2019 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告的独立意见

公司2019 年半年度募集资金存放与实际使用情况符合《上市公司证券发行 管理办法》、《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管 要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管 理办法（2013 年修订）》、《募集资金管理办法》等有关法律、法规和规定的要求， 对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股 东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。

六、关于前次募集资金使用情况专项报告的独立意见

经核查公司《前次募集资金使用情况的专项报告》，我们认为：公司已披露 的募集资金的相关信息及时、真实、准确、完整。募集资金管理不存在违规情形。

七、关于聘任公司高级管理人员的独立意见

根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《独立董事工作制度》、 《上市公司股权激励管理办法》及《公司章程》等有关规定，我们认为：

1、赵浩先生的教育背景、任职经历、专业能力和职业素养符合公司副总经 理的任职要求，未发现有《公司法》及《公司章程》规定不得担任高级管理人员 的情况，以及被中国证监会确定为市场禁入者并且禁入尚未解除的情况；

2、本次聘任事项已经公司第三届董事会提名委员会第二次会议审查通过， 董事会对本次聘任副总经理的推荐、提名、审议、表决程序符合《公司法》及《公 司章程》的规定；

综上所述，我们同意公司董事会聘任赵浩先生为公司副总经理。

独立董事： 周国华 施振业

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