Pnc Process Systems Co., Ltd — Regulatory Filings 2019

Aug 30, 2019

证券代码：603690 简称：至纯科技 公告编号：2019-062 上海至纯洁净系统科技股份有限公司 第三届监事会第十九次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、监事会会议召开情况

上海至纯洁净系统科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）监 事会已于2019 年8 月20 日向全体监事发出了第三届监事会第十九次会议通知， 第三届监事会第十九次会议于2019 年8 月30 日上午在公司五楼会议室现场结合 通讯方式召开，会议由监事时秀娟女士主持，全体监事均出席会议。会议的召开 符合《公司法》、《公司章程》的规定，所作决议合法有效。

二、监事会会议审议情况

1、审议通过了《关于2019 年半年度报告及其摘要的议案》

表决结果：同意3 票，反对0 票，弃权0 票。

监事会对2019 年半年度报告及报告摘要的审核意见：公司2019 年半年度报 告编制和审议程序符合法律、法规及公司章程等各项规定；公司2019 年半年度 报告的内容和格式符合中国证监会、上海证券交易所等监管部门的相关规定，所 包含的信息能从各个方面真实地反映公司2019 年半年度的经营管理和财务状 况；本审核意见出具前，监事会未发现参与半年度报告编制和审议的人员有违反 保密规定的行为。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站上披露的《上海至纯洁净系统 科技股份有限公司2019 年半年度报告》及《上海至纯洁净系统科技股份有限公 司2019 年半年度报告摘要》。

2、审议通过了《关于调整公司第二期股权激励计划相关事项的议案》

表决结果：同意3 票，反对0 票，弃权0 票。

公司监事会对公司本次股权激励计划的调整事项进行了核查，认为：公司对 第二期股票期权与限制性股票激励计划相关事项的调整符合公司《第二期股票期

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权与限制性股票激励计划》及相关法律法规的要求，程序合法合规，不存在损害 股东利益的情况。调整后的激励对象均符合相关法律、法规、规范性文件所规定 的作为激励对象的条件，主体资格合法、有效。监事会同意公司此次对公司股票 期权与限制性股票激励计划的激励对象名单、授予数量进行调整。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站上披露的《上海至纯洁净系统 科技股份有限公司关于调整第二期股权激励计划相关事项的公告》。

3、审议通过《关于首次向激励对象授予第二期股权激励股票期权与限制性 股票的议案》

表决结果：同意3 票，反对0 票，弃权0 票。

公司监事会对本次股权激励计划确定的授予日激励对象名单以及激励对象 获授权益条件的成就情况进行核查后，认为：列入公司第二期股权激励计划首次 授予的72 名激励对象具备《公司法》、《证券法》、《公司章程》等法律、法规和 规范性文件规定的任职资格，不存在最近12 个月内被证券交易所认定为不适当 人选；不存在最近12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；也 不存在最近12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构予以行政 处罚或者采取市场禁入措施的情形；不存在具有《公司法》规定的不得担任公司 董事、高级管理人员的情形；不存在具有法律法规规定的不得参与上市公司股权 激励的情形。该激励对象名单符合《上市公司股权激励管理办法》规定的激励对 象条件，符合本次股权激励计划规定的激励对象范围，其作为公司本次股权激励 计划激励对象的主体资格合法、有效，且满足股权激励计划规定的获授条件。公 司监事会同意以 2019 年8 月30 日为首次授予日，授予51 名激励对象81.75 万 股限制性股票，授予价格为每股 9.26 元；授予21 名激励对象152 万份股票期 权，行权价格为18.51 元。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站上披露的《上海至纯洁净系统 科技股份有限公司关于首次授予第二期股权激励股票期权与限制性股票的公 告》。

4、审议通过《关于回购注销第一期限制性股票激励计划部分限制性股票的 议案》

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表决结果：同意3 票，反对0 票，弃权0 票。

监事会认为，根据公司《第一期限制性股票激励计划》及《第一期限制性股 票激励计划考核管理办法》的规定，对因激励对象与公司解除劳动合同而不再符 合激励对象规定的未解锁部分的16.70 万股限制性股票进行回购注销；对因公司 第一期限制性股票激励计划首次授予部分第二个解锁期及预留授予部分第一个 解锁期公司业绩条件考核未达成而不符合解锁条件的92.50 万股限制性股票进 行回购注销。

同意回购注销限制性股票的激励对象共计53 人，首次授予限制性股票的回 购价格为每股9.741 元，预留授予限制性股票的回购价格为每股9.272 元。注销 已获授但不符合解除限售条件的限制性股票合计109.20 万股，占目前公司总股 本的0.42%。

公司本次回购注销限制性股票的数量、价格的确定符合《公司第一期限制性 股票激励计划》的相关规定，公司董事会审议回购注销上述限制性股票的程序符 合《上市公司股权激励管理办法》等相关规定，公司监事会同意回购并注销不符 合解锁条件的限制性股票。

具体内容详见同日在上海证券交易所网站披露的《上海至纯洁净系统科技股 份有限公司关于回购注销部分第一期股权激励限制性股票的公告》。

5、审议通过《关于公司2019 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报 告的议案》

表决结果：同意3 票，反对0 票，弃权0 票。

监事会认为，公司2019 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告， 能够真实、准确、完整地反映公司2019 年上半年的募集资金使用情况，公司募 集资金的存放与使用符合相关法律法规的规定，不存在违规使用募集资金的情 形。

具体内容详见同日在上海证券交易所网站披露的《上海至纯洁净系统科技股 份有限公司关于 2019 年上半年募集资金存放和实际使用情况的专项报告》。

6、审议通过《关于公司前次募集资金使用情况的专项报告的议案》

表决结果：同意3 票，反对0 票，弃权0 票。

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监事会认为：公司前次募集资金的存放和使用符合中国证券监督管理委员 会、上海证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，符合公司关 于募集资金管理的有关规定，不存在违规使用的情形，不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏。

具体内容详见同日在上海证券交易所网站披露的《上海至纯洁净系统科技股 份有限公司关于前次募集资金使用情况的专项报告的公告》。

特此公告。

上海至纯洁净系统科技股份有限公司监事会

2019 年8 月31 日

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