Pnc Process Systems Co., Ltd — Interim / Quarterly Report 2020

Oct 30, 2020

2020 年第三季度报告

公司代码：603690 公司简称：至纯科技

上海至纯洁净系统科技股份有限公司 2020 年第三季度报告

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目录

一、 重要提示 ............................................... 3 二、 公司基本情况 ........................................... 3 三、 重要事项 ............................................... 6 四、 附录 ................................................... 9

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一、 重要提示

• 1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

• 1.3 公司负责人蒋渊、主管会计工作负责人陆磊 及会计机构负责人（会计主管人员） 陆 磊 保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

• 1.4 本公司第三季度报告未经审计。

二、 公司基本情况

2.1 主要财务数据

单位：元 币种：人民币

			单位：元 币种：人民币
	本报告期末	上年度末	本报告期末比上年度末增 减(%)
总资产	4,093,821,663.16	3,257,106,531.99	25.69
归属于上市公司 股东的净资产	1,608,930,542.16	1,482,921,547.43	8.50
	年初至报告期末 （1-9月）	上年初至上年报告期末 （1-9月）	比上年同期增减(%)
经营活动产生的 现金流量净额	-58,652,970.01	-18,771,480.83	-212.46
	年初至报告期末 （1-9月）	上年初至上年报告期末 （1-9月）	比上年同期增减 （%）
营业收入	760,169,691.56	612,286,495.44	24.15
归属于上市公司 股东的净利润	82,543,392.19	74,522,526.04	10.76
归属于上市公司 股东的扣除非经 常性损益的净利	40,763,186.51	58,296,812.71	-30.08

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2020 年第三季度报告

润
加权平均净资产 收益率（%）	5.42	7.51	减少2.09个百分点
基本每股收益 （元/股）	0.322	0.310	3.87
稀释每股收益 （元/股）	0.321	0.310	3.55

非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用

非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用
	单位：元 币种：人民币
项目	本期金额 （7－9月）	年初至报告期末金额 （1-9月）	说明
非流动资产处置损益	7,146.09	26,094.33
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、 减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切 相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持 续享受的政府补助除外	1,186,076.57	8,029,408.31
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于 取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值 产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减 值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的 损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当 期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持 有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、 衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易 性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金 融负债和其他债权投资取得的投资收益	42,000,029.04	42,002,472.48
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允 价值变动产生的损益

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根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一 次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-423.39	-768,405.02
其他符合非经常性损益定义的损益项目
少数股东权益影响额（税后）	-122,632.57	-383,292.83
所得税影响额	-6,433,996.27	-7,126,071.59
合计	36,636,199.47	41,780,205.68

2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

						单位：股	单位：股	单位：股	单位：股	单位：股
股东总数（户）						40,352
前十名股东持股情况
股东名称 （全称）	期末持股数 量		比例(%)	持有有限售 条件股份数 量		质押或冻结情况				股东性质
						股份状态		数量
蒋渊	76,003,200		29.23	0			质押	47,599,891		境内自然人
陆龙英	18,270,515		7.03	0			质押	13,386,207		境内自然人
赵浩	13,715,640		5.27	7,372,086			无			境内自然人
共青城尚纯科技产业投资 合伙企业（有限合伙）	12,667,200		4.87	0			质押	9,167,200		其他
上海国盛资本管理有限公 司－上海国企改革发展股 权投资基金合伙企业（有限 合伙）	6,083,258		2.34	0			无			其他
吴海华	5,430,000		2.09	0			质押	2,300,000		境内自然人
平湖波威投资管理合伙企 业（有限合伙）	5,318,585		2.05	5,318,585			无			其他
罗彬	3,085,978		1.19	0			无			未知
青岛德泽投资中心（有限合 伙）	2,953,584		1.14	0			无			其他
青岛城投股权投资管理有 限公司－青岛海丝民和股 权投资基金企业（有限合 伙）	2,360,333		0.91	2,360,333			无			其他
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称		持有无限售条件流通股的数 量					股份种类及数量
							种类		数量
蒋渊		76,003,200					人民币普通股		76,003,200
陆龙英		18,270,515					人民币普通股		18,270,515
共青城尚纯科技产业投资合伙企业（有限 合伙）		12,667,200					人民币普通股		12,667,200

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赵浩	6,343,554	人民币普通股	6,343,554
上海国盛资本管理有限公司－上海国企 改革发展股权投资基金合伙企业（有限合 伙）	6,083,258	人民币普通股	6,083,258
吴海华	5,430,000	人民币普通股	5,430,000
罗彬	3,085,978	人民币普通股	3,085,978
青岛德泽投资中心（有限合伙）	2,953,584	人民币普通股	2,953,584
中国银行股份有限公司－国泰CES 半导 体芯片行业交易型开放式指数证券投资 基金	2,302,600	人民币普通股	2,302,600
上海阿杏投资管理有限公司－阿杏延安 7 号私募证券投资基金	2,214,000	人民币普通股	2,214,000
上述股东关联关系或一致行动的说明	上述前十名股东中，蒋渊、陆龙英、共青城尚纯科技产业投资合伙企 业（有限合伙）为一致行动人；赵浩、平湖波威投资管理合伙企业（有 限合伙）为一致行动人。公司未知上述其他股东间是否存在关联关系 或一致行动关系。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的 说明	不适用

• 2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情

• 况表

□适用 √不适用

三、 重要事项

• 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用 □不适用

资产负债表项目

资产负债表项目
项目	期末余额	期初余额	变动比例	变动原因
应收票据	23,986,371.15	12,129,546.79	97.75%	公司业务规模增长导致收到的银行承兑汇 票增加
预付款项	172,253,022.45	92,092,892.50	87.04%	公司业务规模增长导致研发及生产设备的 投入增加
存货	871,199,511.24	635,144,404.07	37.17%	公司业务规模增长导致未完项目存货增加
长期股权投资	143,775,659.05	105,218,391.63	36.64%	公司增加了对湿法半导体板块的投资
其他非流动金融 资产	196,394,039.02	44,077,467.00	345.57%	公司2020 年度参与了中芯国际上市的战略 配售

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在建工程	148,309,030.74	59,398,581.18	149.68%	合肥晶圆再生项目工程投入增加
开发支出	83,295,243.68	14,264,173.30	483.95%	半导体湿法设备研发资本化支出增加
短期借款	870,179,956.53	562,753,288.18	54.63%	公司业务规模增长导致流动资金需求上升
长期借款	360,573,887.80	224,700,000.00	60.47%	公司业务规模增长导致流动资金需求上升

利润表项目

利润表项目
项目	年初至报告期末 （1-9 月）	上年初至上年报 告期末（1-9 月）	变动比例	变动原因
营业收入	760,169,691.56	612,286,495.44	24.15%	湿法半导体及高纯工艺板块收入增加
营业成本	488,214,998.65	404,477,158.21	20.70%	湿法半导体及高纯工艺板块收入增加导致 成本增长
税金及附加	5,270,594.38	2,956,193.30	78.29%	湿法半导体及高纯工艺板块收入增加导致 税收增长
销售费用	34,300,129.37	25,793,431.41	32.98%	公司业务规模增长导致期间费用增加
管理费用	87,555,664.19	60,840,644.05	43.91%	公司业务规模增长导致期间费用增加
财务费用	39,431,878.97	23,503,990.71	67.77%	可转债利息费用及银行授信财务费用增加
营业外支出	1,321,869.13	5,820.18	22611.83%	疫情相关的捐赠及公益事业支出

现金流量表项目

现金流量表项目
项目	年初至报告期末 （1-9 月）	上年初至上年报 告期末（1-9 月）	变动比例	变动原因
经营活动产生 的现金流量净 额	-58,652,970.01	-18,771,480.83	-212.46%	本期增加半导体板块原材料采购
投资活动产生 的现金净流量	-586,595,312.20	-448,061,357.47	-30.92%	公司2020 年度参与了中芯国际上市的战略 配售

3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√适用 □不适用

公司于2020年8月17日召开第三届董事会第三十七次会议、第三届监事会第二十八次会议审议 通过非公开发行股票方案等相关议案，上述议案经公司2020年第二次临时股东大会审议通过后报 中国证监会审核。2020年9月24日，中国证监会出具《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见 通知书》（202529号），对公司提交的申请材料进行了审查。公司分别于2020年9月26日、2020 年10月16日对非公开发行股票申请文件反馈意见进行回复及修订。

公司本次非公开发行股票事项尚需中国证监会的核准，上述事项能否获得中国证监会核准仍 存在不确定性，公司将根据中国证监会审批的进展情况及时履行信息披露义务。

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3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□适用 √不适用

• 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警 示及原因说明

□适用 √不适用

公司名称[上海至纯洁净系统科技股] 份有限公司 法定代表人 蒋渊 日期 2020 年 10 月 30 日

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四、 附录

4.1 财务报表

合并资产负债表 2020 年 9 月 30 日

编制单位:上海至纯洁净系统科技股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

	单位：元 币种:人	民币 审计类型：未经审计
项目	2020 年9 月30 日	2019 年12 月31 日
流动资产：
货币资金	308,680,401.84	463,053,920.57
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产	1,000,000.00
衍生金融资产
应收票据	23,986,371.15	12,129,546.79
应收账款	889,520,808.71	813,954,415.33
应收款项融资	10,273,857.95	21,720,060.95
预付款项	172,253,022.45	92,092,892.50
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	36,432,322.13	38,921,516.98
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货	871,199,511.24	635,144,404.07
合同资产	35,840,767.31
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	94,838,151.36	73,591,681.86
流动资产合计	2,444,025,214.14	2,150,608,439.05
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	143,775,659.05	105,218,391.63

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其他权益工具投资	34,900,000.00	14,096,070.70
其他非流动金融资产	196,394,039.02	44,077,467.00
投资性房地产
固定资产	501,064,536.75	396,618,525.94
在建工程	148,309,030.74	59,398,581.18
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	131,012,902.88	131,571,700.01
开发支出	83,295,243.68	14,264,173.30
商誉	252,148,913.71	252,148,913.71
长期待摊费用	3,215,378.04	3,579,657.77
递延所得税资产	27,964,733.85	25,141,913.30
其他非流动资产	127,716,011.30	60,382,698.40
非流动资产合计	1,649,796,449.02	1,106,498,092.94
资产总计	4,093,821,663.16	3,257,106,531.99
流动负债：
短期借款	870,179,956.53	562,753,288.18
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据	5,116,958.16	21,236,810.10
应付账款	283,703,089.79	346,091,377.70
预收款项		136,017,249.93
合同负债	486,378,142.83
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	6,943,987.55	8,348,285.82
应交税费	30,040,901.78	26,461,327.42
其他应付款	106,291,277.07	97,037,881.37
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	18,843,801.00	22,683,635.25
其他流动负债	31,278,822.61	26,565,397.86
流动负债合计	1,838,776,937.32	1,247,195,253.63
非流动负债：

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保险合同准备金
长期借款	360,573,887.80	224,700,000.00
应付债券	225,266,239.62	255,542,413.05
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益	35,758,802.52	20,739,245.28
递延所得税负债	7,433,219.82	8,054,740.83
其他非流动负债
非流动负债合计	629,032,149.76	509,036,399.16
负债合计	2,467,809,087.08	1,756,231,652.79
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	260,047,979.00	258,908,558.00
其他权益工具	75,076,797.30	90,199,686.95
其中：优先股
永续债
资本公积	937,560,744.60	876,876,764.42
减：库存股	11,193,995.00	29,137,670.00
其他综合收益	1,547,797.24	657,283.87
专项储备
盈余公积	24,802,316.71	24,802,316.71
一般风险准备
未分配利润	321,088,902.31	260,614,607.48
归属于母公司所有者权益（或股东权 益）合计	1,608,930,542.16	1,482,921,547.43
少数股东权益	17,082,033.92	17,953,331.77
所有者权益（或股东权益）合计	1,626,012,576.08	1,500,874,879.20
负债和所有者权益（或股东权益） 总计	4,093,821,663.16	3,257,106,531.99

法定代表人：蒋渊 主管会计工作负责人：陆磊 会计机构负责人： 陆磊

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母公司资产负债表

2020 年 9 月 30 日

编制单位:上海至纯洁净系统科技股份有限公司

	单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计	单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目	2020 年9 月30 日	2019 年12 月31 日
流动资产：
货币资金	203,007,563.21	396,902,218.22
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款	468,269,921.67	469,269,830.39
应收款项融资	6,726,101.45	10,957,665.33
预付款项	241,369,967.87	47,236,721.81
其他应收款	217,574,928.59	195,517,803.27
其中：应收利息
应收股利
存货	447,740,685.13	373,313,027.53
合同资产	27,614,243.80
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	37,004,837.88	38,175,886.09
流动资产合计	1,649,308,249.60	1,531,373,152.64
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	1,139,662,998.96	955,373,463.05
其他权益工具投资	34,500,000.00	11,792,070.70
其他非流动金融资产	196,394,039.02	44,077,467.00
投资性房地产
固定资产	111,860,381.29	120,206,900.97
在建工程	13,708,717.61	2,170,565.71
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	8,547,284.54	8,350,241.51
开发支出	54,214,050.48	14,264,173.30
商誉
长期待摊费用	149,609.46	299,218.92
递延所得税资产	16,990,516.82	14,869,234.76
其他非流动资产	68,230,181.61	47,661,398.40
非流动资产合计	1,644,257,779.79	1,219,064,734.32

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2020 年第三季度报告

资产总计	3,293,566,029.39	2,750,437,886.96
流动负债：
短期借款	831,179,956.53	490,228,215.26
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据	5,288,574.16	13,736,810.10
应付账款	150,765,720.52	272,828,919.41
预收款项		108,606,506.32
合同负债	76,241,756.98
应付职工薪酬	644,643.04	1,699,463.34
应交税费	4,250,379.16	640,467.91
其他应付款	268,498,550.36	55,867,150.16
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	17,659,801.00	18,499,635.25
其他流动负债	13,068,673.85	11,173,922.78
流动负债合计	1,367,598,055.60	973,281,090.53
非流动负债：
长期借款	174,870,431.80	133,200,000.00
应付债券	225,266,239.62	255,542,413.05
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益	25,074,866.52	16,545,309.28
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计	425,211,537.94	405,287,722.33
负债合计	1,792,809,593.54	1,378,568,812.86
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	260,047,979.00	258,908,558.00
其他权益工具	75,076,797.30	90,199,686.95
其中：优先股
永续债
资本公积	942,803,830.73	876,796,548.89
减：库存股	11,193,995.00	29,137,670.00
其他综合收益	801,679.30
专项储备
盈余公积	24,802,316.71	24,802,316.71
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2020 年第三季度报告

未分配利润	208,417,827.81	150,299,633.55
所有者权益（或股东权益）合计	1,500,756,435.85	1,371,869,074.10
负债和所有者权益（或股东权益） 总计	3,293,566,029.39	2,750,437,886.96

法定代表人：蒋渊 主管会计工作负责人：陆磊 会计机构负责人： 陆磊

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2020 年第三季度报告

合并利润表 2020 年1—9 月

编制单位：上海至纯洁净系统科技股份有限公司

		单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计	单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计	单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目	2020 年第三季 度（7-9 月）	2019 年第三季 度（7-9 月）	2020 年前三季 度（1-9 月）	2019 年前三季 度（1-9 月）
一、营业总收入	238,683,741.99	280,274,673.11	760,169,691.56	612,286,495.44
其中：营业收入	238,683,741.99	280,274,673.11	760,169,691.56	612,286,495.44
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本	220,712,349.61	243,778,847.48	701,646,196.21	551,965,213.76
其中：营业成本	144,465,758.78	182,266,293.35	488,214,998.65	404,477,158.22
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金 净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加	3,042,874.23	1,481,095.73	5,270,594.38	2,956,193.30
销售费用	12,037,613.45	13,054,852.99	34,300,129.37	25,793,431.41
管理费用	34,126,640.25	25,733,128.56	87,555,664.19	60,840,644.05
研发费用	11,058,383.52	12,517,095.37	46,872,930.65	34,393,796.07
财务费用	15,981,079.38	8,726,381.48	39,431,878.97	23,503,990.71
其中：利息费用	11,327,189.18	6,239,616.19	38,088,042.61	21,644,686.21
利息收入	245,396.22	123,092.33	1,330,532.36	308,438.41
加：其他收益	1,260,038.10	780,000.00	9,170,128.62	17,360,118.24
投资收益（损失以“－” 号填列）	82,814.13	107,711.17	54,336.14	-465,004.97
其中：对联营企业和合 营企业的投资收益	189,463.99	107,711.17	54,336.14	-465,004.97
以摊余成本计 量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“－” 号填列）
净敞口套期收益（损失 以“-”号填列）
公允价值变动收益（损 失以“－”号填列）	42,015,741.02		42,015,741.02
信用减值损失（损失以	206,338.44		-11,429,222.15

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2020 年第三季度报告

“－”号填列）
资产减值损失（损失以 “－”号填列）	288,830.86	-3,272,244.60	1,585,491.05	2,153,748.75
资产处置收益（损失以 “－”号填列）	7,991.81	-10,965.11	11,431.31	-10,965.11
三、营业利润（亏损以“－”号 填列）	61,833,146.74	34,100,327.09	99,931,401.34	79,359,178.59
加：营业外收入	246,747.42	136,290.63	479,045.46	2,039,711.84
减：营业外支出	205,213.41	593.39	1,321,869.13	5,820.18
四、利润总额（亏损总额以 “－”号填列）	61,874,680.75	34,236,024.33	99,088,577.67	81,393,070.25
减：所得税费用	8,915,844.53	2,305,846.68	17,637,103.28	10,086,283.15
五、净利润（净亏损以“－”号 填列）	52,958,836.22	31,930,177.65	81,451,474.39	71,306,787.10
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净 亏损以“－”号填列）	52,958,836.22	31,930,177.65	81,451,474.39	71,306,787.10
2.终止经营净利润（净 亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的 净利润（净亏损以“-”号填列）	52,180,594.59	31,552,750.86	82,543,392.19	74,522,526.04
2.少数股东损益（净亏 损以“-”号填列）	778,241.63	377,426.79	-1,091,917.80	-3,215,738.94
六、其他综合收益的税后净额	187,302.92	16,975.85	889,881.09	245,863.12
（一）归属母公司所有者的 其他综合收益的税后净额	194,659.80	15,278.27	890,513.36	221,276.81
1.不能重分类进损益的其 他综合收益			801,679.30
（1）重新计量设定受益 计划变动额
（2）权益法下不能转损 益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资 公允价值变动			801,679.30
（4）企业自身信用风险 公允价值变动
2.将重分类进损益的其他 综合收益	194,659.80	15,278.27	88,834.06	221,276.81
（1）权益法下可转损益 的其他综合收益
（2）其他债权投资公允 价值变动
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2020 年第三季度报告

（3）金融资产重分类计 入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用 减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算 差额	194,659.80	15,278.27	88,834.06	221,276.81
（7）其他
（二）归属于少数股东的其 他综合收益的税后净额	-7,356.88	1,697.58	-632.27	24,586.31
七、综合收益总额	53,146,139.14	31,947,153.51	82,341,355.48	71,552,650.22
（一）归属于母公司所有者 的综合收益总额	52,375,254.39	31,568,029.14	83,433,905.55	74,743,802.85
（二）归属于少数股东的综 合收益总额	770,884.75	379,124.37	-1,092,550.07	-3,191,152.63
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)	0.203	0.123	0.322	0.310
（二）稀释每股收益(元/股)	0.203	0.124	0.321	0.310

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元, 上期被合并方实 现的净利润为： 0.00 元。

法定代表人：蒋渊 主管会计工作负责人：陆磊 会计机构负责人： 陆磊

母公司利润表

2020 年1—9 月

编制单位：上海至纯洁净系统科技股份有限公司

		单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计	单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计	单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目	2020 年第三季 度（7-9 月）	2019 年第三季 度（7-9 月）	2020 年前三季 度（1-9 月）	2019 年前三季 度（1-9 月）
一、营业收入	156,350,271.39	117,202,574.17	480,694,034.34	320,522,787.39
减：营业成本	112,300,326.59	88,836,004.07	351,354,792.25	219,594,204.51
税金及附加	620,599.91	722,181.60	1,685,270.76	1,477,948.57
销售费用	467,889.18	4,118,480.66	5,929,753.08	9,290,261.81
管理费用	5,772,574.57	13,686,037.50	28,298,240.75	37,687,253.78
研发费用	2,232,423.76	5,283,145.43	9,555,065.48	14,678,188.23
财务费用	13,400,103.39	6,837,934.81	33,884,785.60	21,588,256.34
其中：利息费用	10,423,134.82	4,396,773.10	37,465,927.57	19,526,417.10
利息收 入	145,396.22	109,371.65	7,206,455.94	205,101.87
加：其他收益	454,875.83		4,894,820.75	15,630,383.87
投资收益（损失 以“－”号填列）	82,785.09	94,659.46	129,531.18	-490,568.27
其中：对联营企	82,785.09	94,659.46	129,531.18	-490,568.27

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2020 年第三季度报告

业和合营企业的投资 收益
以摊余 成本计量的金融资产 终止确认收益
净敞口套期收 益（损失以“-”号填 列）
公允价值变动 收益（损失以“－”号 填列）	42,015,741.02		42,015,741.02
信用减值损失 （损失以“－”号填列）	-156,569.02		-4,840,100.20
资产减值损失 （损失以“－”号填列）		-652,308.10		7,316,138.52
资产处置收益 （损失以“－”号填列）
二、营业利润（亏损以 “－”号填列）	63,953,186.91	-2,838,858.54	92,186,119.17	38,662,628.27
加：营业外收入	83,467.57	65,337.15	98,467.67	368,814.65
减：营业外支出	12,831.93		1,030,831.94	169.73
三、利润总额（亏损总 额以“－”号填列）	64,023,822.55	-2,773,521.39	91,253,754.90	39,031,273.19
减：所得税费用	6,974,228.55	31,155.99	11,066,463.28	5,958,621.79
四、净利润（净亏损以 “－”号填列）	57,049,594.00	-2,804,677.38	80,187,291.62	33,072,651.40
（一）持续经营净利 润（净亏损以“－”号 填列）	57,049,594.00	-2,804,677.38	80,187,291.62	33,072,651.40
（二）终止经营净利 润（净亏损以“－”号 填列）
五、其他综合收益的税 后净额
（一）不能重分类进 损益的其他综合收益
1.重新计量设定 受益计划变动额
2.权益法下不能转 损益的其他综合收益
3.其他权益工具投 资公允价值变动
4.企业自身信用风

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2020 年第三季度报告

险公允价值变动
（二）将重分类进损 益的其他综合收益
1.权益法下可转 损益的其他综合收益
2.其他债权投资 公允价值变动
3.金融资产重分 类计入其他综合收益 的金额
4.其他债权投资 信用减值准备
5.现金流量套期 储备
6.外币财务报表 折算差额
7.其他
六、综合收益总额	57,049,594.00	-2,804,677.38	80,187,291.62	33,072,651.40
七、每股收益：
（一）基本每股收 益(元/股)
（二）稀释每股收 益(元/股)

法定代表人：蒋渊 主管会计工作负责人：陆磊 会计机构负责人： 陆磊

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2020 年第三季度报告

合并现金流量表 2020 年 1—9 月

编制单位：上海至纯洁净系统科技股份有限公司

	单位：元 币种：人民币	审计类型：未经审计
项目	2020 年前三季度 （1-9 月）	2019 年前三季度 （1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	835,566,517.72	492,806,397.90
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还	1,465,715.66	1,635,499.50
收到其他与经营活动有关的现金	163,062,422.47	55,690,917.68
经营活动现金流入小计	1,000,094,655.85	550,132,815.08
购买商品、接受劳务支付的现金	769,741,605.82	392,157,851.07
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金	100,597,920.05	88,611,453.41
支付的各项税费	55,350,959.31	21,196,720.37
支付其他与经营活动有关的现金	133,057,140.68	66,938,271.06
经营活动现金流出小计	1,058,747,625.86	568,904,295.91
经营活动产生的现金流量净额	-58,652,970.01	-18,771,480.83
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	3,599,098.26
取得投资收益收到的现金	2,443.44
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收 回的现金净额	115,201.78	27,102.78
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计	3,716,743.48	27,102.78

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2020 年第三季度报告

购建固定资产、无形资产和其他长期资产支 付的现金	422,066,146.12	163,577,426.14
投资支付的现金	138,800,782.57	284,511,034.11
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额	29,445,126.99
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计	590,312,055.68	448,088,460.25
投资活动产生的现金流量净额	-586,595,312.20	-448,061,357.47
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金	111,114,153.00	385,984,351.53
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金	1,500,000.00
取得借款收到的现金	1,054,974,773.82	539,640,308.03
收到其他与筹资活动有关的现金	15,388,713.35	62,235,792.00
筹资活动现金流入小计	1,181,477,640.17	987,860,451.56
偿还债务支付的现金	613,596,350.55	358,117,256.87
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	58,037,132.06	40,629,570.61
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金	23,648,113.30	13,222.22
筹资活动现金流出小计	695,281,595.91	398,760,049.70
筹资活动产生的现金流量净额	486,196,044.26	589,100,401.86
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响	-34,260.29	-5,562.70
五、现金及现金等价物净增加额	-159,086,498.24	122,262,000.86
加：期初现金及现金等价物余额	409,870,801.00	71,254,293.60
六、期末现金及现金等价物余额	250,784,302.76	193,516,294.46

法定代表人：蒋渊 主管会计工作负责人：陆磊 会计机构负责人： 陆磊

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2020 年第三季度报告

母公司现金流量表

2020 年 1—9 月

编制单位：上海至纯洁净系统科技股份有限公司

	单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计	单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目	2020 年前三季度 （1-9 月）	2019 年前三季度 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	497,040,112.94	405,689,333.13
收到的税费返还	248,199.48	1,284,343.62
收到其他与经营活动有关的现金	348,537,263.22	16,086,635.33
经营活动现金流入小计	845,825,575.64	423,060,312.08
购买商品、接受劳务支付的现金	690,264,527.41	337,100,373.22
支付给职工及为职工支付的现金	11,109,271.07	42,736,279.68
支付的各项税费	18,989,181.95	13,756,333.89
支付其他与经营活动有关的现金	297,190,112.89	44,006,370.04
经营活动现金流出小计	1,017,553,093.32	437,599,356.83
经营活动产生的现金流量净额	-171,727,517.68	-14,539,044.75
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	2,593,750.00
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资 产收回的现金净额	3,040.00	4,424.38
处置子公司及其他营业单位收到的现 金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计	2,596,790.00	4,424.38
购建固定资产、无形资产和其他长期资 产支付的现金	41,300,094.71	28,452,784.28
投资支付的现金	124,002,275.60	425,733,113.07
取得子公司及其他营业单位支付的现 金净额	193,929,831.00
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计	359,232,201.31	454,185,897.35
投资活动产生的现金流量净额	-356,635,411.31	-454,181,472.97
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金	3,298,800.00	420,817,443.56
取得借款收到的现金	786,271,317.82	438,709,424.69
收到其他与筹资活动有关的现金		29,372,723.97
筹资活动现金流入小计	789,570,117.82	888,899,592.22
偿还债务支付的现金	402,596,350.55	342,693,803.04
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	49,592,422.38	37,648,266.61

22 / 28

2020 年第三季度报告

支付其他与筹资活动有关的现金	12,775,837.70
筹资活动现金流出小计	464,964,610.63	380,342,069.65
筹资活动产生的现金流量净额	324,605,507.19	508,557,522.57
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响	-84,876.31	-381,489.78
五、现金及现金等价物净增加额	-203,842,298.11	39,455,515.07
加：期初现金及现金等价物余额	362,737,697.53	52,659,694.97
六、期末现金及现金等价物余额	158,895,399.42	92,115,210.04

法定代表人：蒋渊 主管会计工作负责人：陆磊 会计机构负责人： 陆磊

4.2 2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况 √适用 □不适用

合并资产负债表

单位:元 币种:人民币

项目	2019 年12 月31 日	2020 年1 月1 日	调整数
流动资产：
货币资金	463,053,920.57	463,053,920.57
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据	12,129,546.79	12,129,546.79
应收账款	813,954,415.33	776,706,175.71	-37,248,239.62
应收款项融资	21,720,060.95	21,720,060.95
预付款项	92,092,892.50	92,092,892.50
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	38,921,516.98	38,921,516.98
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货	635,144,404.07	635,144,404.07
合同资产		37,248,239.62	37,248,239.62
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	73,591,681.86	73,591,681.86
流动资产合计	2,150,608,439.05	2,150,608,439.05
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资

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2020 年第三季度报告

其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	105,218,391.63	105,218,391.63
其他权益工具投资	14,096,070.70	14,096,070.70
其他非流动金融资产	44,077,467.00	44,077,467.00
投资性房地产
固定资产	396,618,525.94	396,618,525.94
在建工程	59,398,581.18	59,398,581.18
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	131,571,700.01	131,571,700.01
开发支出	14,264,173.30	14,264,173.30
商誉	252,148,913.71	252,148,913.71
长期待摊费用	3,579,657.77	3,579,657.77
递延所得税资产	25,141,913.30	25,141,913.30
其他非流动资产	60,382,698.40	60,382,698.40
非流动资产合计	1,106,498,092.94	1,106,498,092.94
资产总计	3,257,106,531.99	3,257,106,531.99
流动负债：
短期借款	562,753,288.18	562,753,288.18
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据	21,236,810.10	21,236,810.10
应付账款	346,091,377.70	346,091,377.70
预收款项	136,017,249.93		-136,017,249.93
合同负债		136,017,249.93	136,017,249.93
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	8,348,285.82	8,348,285.82
应交税费	26,461,327.42	26,461,327.42
其他应付款	97,037,881.37	97,037,881.37
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	22,683,635.25	22,683,635.25

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2020 年第三季度报告

其他流动负债	26,565,397.86	26,565,397.86
流动负债合计	1,247,195,253.63	1,247,195,253.63
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款	224,700,000.00	224,700,000.00
应付债券	255,542,413.05	255,542,413.05
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益	20,739,245.28	20,739,245.28
递延所得税负债	8,054,740.83	8,054,740.83
其他非流动负债
非流动负债合计	509,036,399.16	509,036,399.16
负债合计	1,756,231,652.79	1,756,231,652.79
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	258,908,558.00	258,908,558.00
其他权益工具	90,199,686.95	90,199,686.95
其中：优先股
永续债
资本公积	876,876,764.42	876,876,764.42
减：库存股	29,137,670.00	29,137,670.00
其他综合收益	657,283.87	657,283.87
专项储备
盈余公积	24,802,316.71	24,802,316.71
一般风险准备
未分配利润	260,614,607.48	260,614,607.48
归属于母公司所有者权益（或 股东权益）合计	1,482,921,547.43	1,482,921,547.43
少数股东权益	17,953,331.77	17,953,331.77
所有者权益（或股东权益） 合计	1,500,874,879.20	1,500,874,879.20
负债和所有者权益（或股 东权益）总计	3,257,106,531.99	3,257,106,531.99

各项目调整情况的说明： □适用 √不适用

母公司资产负债表

			单位:元 币种:人民币
项目	2019 年12 月31 日	2020 年1 月1 日	调整数
	25/28

2020 年第三季度报告

流动资产：
货币资金	396,902,218.22	396,902,218.22
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款	469,269,830.39	443,191,425.65	-26,078,404.74
应收款项融资	10,957,665.33	10,957,665.33
预付款项	47,236,721.81	47,236,721.81
其他应收款	195,517,803.27	195,517,803.27
其中：应收利息
应收股利
存货	373,313,027.53	373,313,027.53
合同资产		26,078,404.74	26,078,404.74
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	38,175,886.09	38,175,886.09
流动资产合计	1,531,373,152.64	1,531,373,152.64
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	955,373,463.05	955,373,463.05
其他权益工具投资	11,792,070.70	11,792,070.70
其他非流动金融资产	44,077,467.00	44,077,467.00
投资性房地产
固定资产	120,206,900.97	120,206,900.97
在建工程	2,170,565.71	2,170,565.71
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	8,350,241.51	8,350,241.51
开发支出	14,264,173.30	14,264,173.30
商誉
长期待摊费用	299,218.92	299,218.92
递延所得税资产	14,869,234.76	14,869,234.76
其他非流动资产	47,661,398.40	47,661,398.40
非流动资产合计	1,219,064,734.32	1,219,064,734.32
资产总计	2,750,437,886.96	2,750,437,886.96
流动负债：
短期借款	490,228,215.26	490,228,215.26
交易性金融负债
衍生金融负债

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2020 年第三季度报告

应付票据	13,736,810.10	13,736,810.10
应付账款	272,828,919.41	272,828,919.41
预收款项	108,606,506.32		-108,606,506.32
合同负债		108,606,506.32	108,606,506.32
应付职工薪酬	1,699,463.34	1,699,463.34
应交税费	640,467.91	640,467.91
其他应付款	55,867,150.16	55,867,150.16
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	18,499,635.25	18,499,635.25
其他流动负债	11,173,922.78	11,173,922.78
流动负债合计	973,281,090.53	973,281,090.53
非流动负债：
长期借款	133,200,000.00	133,200,000.00
应付债券	255,542,413.05	255,542,413.05
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益	16,545,309.28	16,545,309.28
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计	405,287,722.33	405,287,722.33
负债合计	1,378,568,812.86	1,378,568,812.86
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	258,908,558.00	258,908,558.00
其他权益工具	90,199,686.95	90,199,686.95
其中：优先股
永续债
资本公积	876,796,548.89	876,796,548.89
减：库存股	29,137,670.00	29,137,670.00
其他综合收益
专项储备
盈余公积	24,802,316.71	24,802,316.71
未分配利润	150,299,633.55	150,299,633.55
所有者权益（或股东权益） 合计	1,371,869,074.10	1,371,869,074.10
负债和所有者权益（或股 东权益）总计	2,750,437,886.96	2,750,437,886.96

27 / 28

2020 年第三季度报告

各项目调整情况的说明：

□适用 √不适用

4.3 2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明

□适用 √不适用

4.4 审计报告

□适用 √不适用

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