Pnc Process Systems Co., Ltd — Audit Report / Information 2020

Jan 6, 2020

兴业证券股份有限公司

关于上海至纯洁净系统科技股份有限公司

2019 年持续督导工作现场检查报告

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）“证监许可[2016]3058 号”批复核准，上海至纯洁净系统科技股份有限公司（以下简称“至纯科技”、 “公司”、“上市公司”）首次公开发行人民币普通股股票（A 股）5,200 万股， 发行价格为人民币 1.73 元/股，募集资金总额为人民币 8,996.00 万元，扣除各项 发行费用后实际募集资金净额为人民币 7,143.53 万元。至纯科技股票已于 2017 年 1 月 13 日在上海证券交易所上市。

兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”、“保荐机构”或“我公司”） 作为至纯科技首次公开发行股票的保荐机构，负责对至纯科技进行持续督导工 作。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司募集资 金管理办法》、《上海证券交易所持续督导工作指引》等国家有关法律、法规和规 范性文件的要求，本着勤勉尽责、诚实守信原则，兴业证券于 2019 年 12 月 25 日至 2019 年 12 月 30 日对公司进行了现场检查（以下简称“本次现场检查”）。 现将本次现场检查情况报告如下：

一、本次现场检查的基本情况

保荐机构于 2019 年 12 月 25 日至 2019 年 12 月 30 日对上市公司 2019 年以 来的规范运行情况进行了现场检查。参加人员为王江南、卓芊任。

在现场检查过程中，保荐机构结合至纯科技的实际情况，查阅、收集了公司 自 2019 年 1 月 1 日至现场检查日的有关文件、资料，与公司管理人员和员工进 行了访谈，实施了包括审核、查证、询问等必要程序，检查了公司治理和内部控 制，信息披露，公司的独立性以及与控股股东及其他关联方资金往来，募集资金 使用，关联交易、对外担保、重大对外投资以及经营状况等情况，并在前述工作 的基础上完成了本次现场检查报告。

二、对现场检查事项逐项发表的意见

（一）公司治理和内部控制情况

保荐机构查阅了至纯科技的公司章程、股东大会、董事会和监事会的议事规 则以及其他的内部控制制度；查看了股东大会、董事会和监事会的会议通知、决 议和记录，核对公司相关公告；查阅了公司内部审计部门的有关文件记录；与公 司相关人员进行了沟通。

经现场检查，保荐机构认为：截至现场检查之日，至纯科技建立了较为完善 的法人治理结构，股东大会、董事会和监事会的议事规则得到贯彻执行，公司董 事、监事和高级管理人员按照有关法律、法规和上海证券交易所相关业务规则的 要求履行职责，公司治理机制有效地发挥了作用；公司内部机构设置和权责分配 科学合理，对部门或岗位业务的权限范围、审批程序和相应责任等规定明确合规， 风险评估和控制措施得到有效执行；公司 2019 年以来历次股东大会、董事会和 监事会的召集、召开及表决程序符合有关法规及公司章程之规定，会议记录及其 他会议资料保存完整，会议决议经出席会议的董事或监事签名确认。 （二）信息披露情况

根据对公司三会文件、会议记录的检查，并通过与指定网络披露的相关信息 进行对比和分析，保荐机构认为：截至现场检查之日，公司信息披露不存在虚假 记载、误导性陈述和重大遗漏，符合上市公司信息披露的相关规定。

（三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况

经核查公司与控股股东、实际控制人及其他关联方的交易及资金往来情况， 并与公司高管人员、财务部门负责人等进行访谈，保荐机构认为：截止现场检查 之日，至纯科技资产完整，人员、机构、业务、财务保持独立，不存在关联方违 规占有上市公司资金的情形。

（四）募集资金使用情况

上市公司募集资金已于 2017 年度使用完毕，募集资金专户已于 2018 年 5 月 29 日完成销户手续，公司 2019 年度不存在使用募集资金的情形。

（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

保荐机构查阅了公司相关制度、股东大会、董事会、监事会决议和信息披露 文件，查阅了公司的关联交易协议、对外投资协议等，与相关人员进行了访谈。 经核查，保荐机构认为：自 2019 年至本报告出具日，公司不存在对外担保

的情形。至纯科技对关联交易、对外投资的决策权限和决策机制进行了规范，已 发生的关联交易、对外投资不存在违法违规和损害中小股东利益的情况。

（六）经营状况

现场检查人员通过查阅至纯科技财务报告及相关财务资料、重要采购销售合 同、定期及临时报告等，并与公司高管沟通交流，对公司的经营发展状况进行了 核查，并查阅了同行业上市公司相关财务报告。

经核查，保荐机构认为：至纯科技经营状况良好，业务运转正常，主要业务 的经营模式未发生重大变化，公司主要业务的市场前景、行业经营环境也未发生 重大不利变化。

（七）保荐人认为应予以现场检查的其他事项

无。

三、上市公司应注意的事项及建议

无。

四、向证监会或证券交易所报告的事项（如有）

本次现场检查未发现至纯科技存在根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、 《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定应当向中国证监会和 上海证券交易所报告的事项。

五、上市公司及其他中介机构的配合情况

保荐机构持续督导现场检查工作过程当中，公司领导和相关部门业务人员给

予了积极的配合，为本次现场检查提供了必要的支持。

本次现场检查为保荐机构独立进行，未安排其他中介机构配合工作。

六、本次现场检查的结论

经现场检查，保荐机构认为：至纯科技三会运作规范，公司治理结构不断完 善，内部控制制度建设稳步推进；信息披露及时、真实、准确、完整；公司资产

独立完整、权属清晰，人员、机构、业务、财务保持完全独立，不存在关联方违 规占用公司资金的情形；严格遵守募集资金管理制度，无违规存放及使用募集资 金的情形；不存在违规进行关联交易、对外担保、重大投资的情形；2019 年公 司业务正常开展，主营业务及经营模式未发生重大变化。

（本页以下无正文）

（本页无正文，为《兴业证券股份有限公司关于上海至纯洁净系统科技股份

有限公司 2019 年持续督导工作现场检查报告》之签字盖章页）

保荐代表人：

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----- Start of picture text ----- 王江南----- End of picture text -----

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----- Start of picture text ----- 王 贤----- End of picture text -----

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年 月 日