Pnc Process Systems Co., Ltd — Audit Report / Information 2018

Apr 29, 2019

上海至纯洁净系统科技股份有限公司 2018 年度监事会工作报告

2018 年度监事会工作报告

2018 年度，公司监事会在董事会和公司各级领导的支持配合下，严格按照 《公司法》、《证券法》、《公司章程》等法律法规的规定，认真履行监督职责，切 实维护公司利益和全体股东权益。报告期内，公司监事会召开了9 次会议，并列 席了股东大会、董事会，认真听取公司在生产经营、对外投资、财务管理等方面 的情况，对公司定期报告进行审核，对公司经营运作、董事和高级管理人员的履 职情况进行了监督，有效保障公司规范运作。

一、监事会工作情况

（一）监事会基本情况

公司第三届监事会由三名监事组成：监事会主席/时秀娟女士、监事庄明强 先生、（职工）监事陈银柱先生。

（二）监事会会议情况

2018 年度公司监事会共召开了9 次会议，具体情况如下：

2018 年3 月15 日公司召开第三届监事会第三次会议，审议通过向宁波银行、 花旗银行、中国银行申请授信的议案。

2018 年4 月10 日公司召开第三届监事会第四次临时会议，审议通过向广发 银行申请授信的方案。

2018 年4 月24 日公司召开第三届监事会第五次会议，审议通过2017 年度 监事会工作报告、2017 年度报告及摘要、利润分配预案、财务决算、续聘审计 机构、向金融机构申请授信、募集资金存放与使用、内部控制评价等十项议案。

2018 年4 月27 日公司召开第三届监事会第六次会议，审议通过2018 年第 一季度报告及摘要、日常关联交易预计两项议案。

2018 年6 月11 日公司召开第三届监事会第七次会议，审议通过发行股份及 支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案等十四项相关议案。

2018 年6 月27 日公司召开第三届监事会第八次会议，审议通过《关于公司 第一期限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第一期解锁条件成就的议案》、 《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》。

2018 年8 月6 日公司召开第三届监事会第九次临时会议，审议通过《关于 调整第一期限制性股票激励计划预留权益授予事项的议案》。

上海至纯洁净系统科技股份有限公司 2018 年度监事会工作报告

2018 年8 月23 日公司召开第三届监事会第十次会议，审议通过《2018 年半 年度报告及其摘要》。

2018 年9 月9 日公司召开第三届监事会第十一次会议，审议通过了公司发 行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）及其摘要 等十六项相关议案。

2018 年10 月29 日公司召开第三届监事会第十二次会议，审议通过2018 年 第三季度报告及摘要、至微半导体在合肥设立子公司等五项议案。

2018 年11 月29 日公司召开第三届监事会第十三次会议，审议通过关于修 订公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案） 及其摘要等四项议案。

二、监事会相关意见

（一）公司依法运作情况

报告期内，监事会对公司的决策程序、内部控制及公司董事、高级管理人员 的履职情况进行了监督。监事会认为2018 年度公司决策程序合法有效，内部控 制制度健全，公司董事、高级管理人员在履行公司职务时，均能忠于职守，勤勉 尽责，遵守法律、法规和公司章程，认真贯彻董事会决议，无任何违法、违规或 损害公司和股东利益的行为。公司股东大会、董事会会议的召集、召开均按照有 关规定的程序进行，公司股东大会决议、董事会决议能够得到有效执行。

（二）检查公司财务情况

报告期内，及时了解公司经营及财务情况，审核了公司董事会提交的季度、 半年度、年度财务报告及其它文件。监事会认为：董事会编制和审议本年度各期 定期报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、 完整地反映了公司的实际情况。

（三）对公司重大资产重组的核查意见

报告期内，公司实施了发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联 交易事项，并于2018 年12 月26 日获得中国证监会核准。监事会根据相关法律 法规的规定，对本次重组相关事项进行了核查，认为本次交易履行了相关的法定 程序，有利于优化公司的业务体系和布局，提升公司市场竞争力，不存在损害上 市公司及全体股东权益的情形。

上海至纯洁净系统科技股份有限公司 2018 年度监事会工作报告

（四）实际控制人为公司关联担保情况

公司由于经营发展需要向银行申请综合授信，由公司控股股东、实际控制人 蒋渊作为保证人承担连带责任担保。监事会认为此事项符合公司和全体股东的利 益，没有对公司独立性造成不利影响，不存在损害公司及股东利益的情形。

（五）股权激励情况

报告期内，公司第一期限制性股票激励计划首次授予第一期解锁条件已达成 并成功解禁上市，预留权益部分也已完成授予。监事会认为，相关流程符合《上 市公司股权激励管理办法》等法律法规的规定，公司实施限制性股票激励计划有 利于激励、约束高级管理人员、核心骨干人员，提高管理效率和经营者的积极性、 创造性与责任心，完善薪酬考核体系，促进公司长期持续发展。

（六）内部控制情况

监事会对公司内部控制体系制度的建立及运行情况进行了审核，认为公司根 据《内部控制制度》及监管机构对上市公司内部控制建设的有关规定，结合公司 经营业务的实际情况，建立了内部控制体系。公司内部控制制度完整、合理、有 效，不存在重大缺陷，公司内部控制体系能够对公司各项业务的健康运行及公司 经营风险的控制提供保证。

三、监事会2019 年工作计划

2019 年，监事会将继续严格按照国家法律法规和公司章程的规定，一如既 往、勤勉忠实的履行职责，结合公司业务发展实际，督促公司持续落实和进一步 完善内部控制，有效防范和控制风险，提升企业管理水平，切实维护公司和全体 股东的利益。

上海至纯洁净系统科技股份有限公司监事会

2019 年4 月