Pnc Process Systems Co., Ltd — Audit Report / Information 2018

Apr 24, 2018

上海至纯洁净系统科技股份有限公司

董事会审计委员会 2017 年度履职情况报告

根据中国证监会《上市公司治理准则》、上海证券交易所《上市公司董事会 审计委员会运作指引》等法律法规以及《公司章程》等规定，上海至纯科技股份 有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会勤勉尽责、恪尽职守，认真履 行了审计监督职责。现将审计委员会2017 年度履职情况汇报如下：

一、审计委员会基本情况

公司第二届董事会审计委员会由3 名董事组成，分别是独立董事吕秋萍女士、 独立董事鲍三中先生、董事蒋渊女士，其中吕秋萍女士担任审计委员会主任。2017 年11 月28 日，公司进行了董事会、监事会换届工作。新选举产生的第三届董事 会审计委员会由独立董事周国华先生、董事吴宗鹤先生、董事蒋渊女士组成，其 中周国华先生担任审计委员会主任。

二、审计委员会2017 年度会议召开情况

• 2017 年董事会审计委员会共召开九次会议，全体委员亲自出席了全部会议。 1、2017 年3 月22 日召开第二届董事会审计委员会第八次会议，审议并通过

了《关于使用募集资金置换预先投入募集资金项目自筹资金的议案》。

• 2、2017 年4 月5 日召开第二届董事会审计委员会第九次会议，审议并通过

• 了《关于公司开展应收账款资产证券化的议案》。

• 3、2017 年4 月27 日召开第二届董事会审计委员会第十次会议，审议并通过

• 了2016 年年度报告、2017 年第一季度报告、2016 年度利润分配预案、续聘审计 机构、关联交易预计等六项议案。

• 4、2017 年5 月22 日召开第二届董事会审计委员会第十一次会议，审议并通

• 过了《关于核销应收账款的议案》。

• 5、2017 年6 月14 日召开第二届董事会审计委员会第十二次会议，审议并通

• 过了《关于收购上海江尚实业有限公司49%股权的议案》。

• 6、2017 年8 月2 日召开第二届董事会审计委员会第十三次会议，审议并通

• 过了《关于拟收购珐成制药系统工程（上海）有限公司59.13%股权的议案》。

• 7、2017 年8 月24 日召开第二届董事会审计委员会第十四次会议，审议并通

• 过了2017 年半年度报告、募集资金存放和使用情况两项议案。

• 8、2017 年10 月26 日召开第二届董事会审计委员会第十五次会议，审议并

• 通过了2017 年第三季度报告及其摘要。

• 9、2017 年11 月1 日召开第二届董事会审计委员会第十六次会议，审议并通

• 过了聘请内控审计机构的议案。

  • 三、审计委员会相关工作情况

  • 1、监督及评估外部审计机构工作

2017 年度审计委员会对公司聘请的众华会计师事务所（特殊普通合伙）（以 下简称“众华”）执行财务报表审计工作情况进行了监督和评价，就重点工作与 其充分沟通，及时推进了众华会计师对公司的审计工作，认为众华遵循《中国注 册会计师独立审计原则》，具备从事证券相关业务的资质，审计期间勤勉尽责， 公允合理地发表了独立审计意见，较好地完成了公司委托的各项工作。为保障审 计工作的连续性，经董事会审计委员会认真考虑和调查后，向公司董事会提议继 续聘请众华担任我司2017 年度财务报告审计机构。

2、指导内部审计工作

2017 年度，审计委员会根据《公司法》、《企业内部控制基本规范》等相关法 律法规要求，结合公司实际情况，认真审阅了公司的内部审计工作计划和报告， 并认可该计划的可执行性，同时督促公司内部审计机构严格按照审计计划执行， 并对内部审计出现的问题提出了指导性意见。2017 年度我们未发现公司内部审 计工作存在重大问题，认为内部审计工作能够有效开展。

3、审阅公司财务报告并对其发表意见

2017 年度，审计委员会认真审阅了公司的财务报告，并认为公司的财务报告 真实、准确、完整，不存在与财务报告相关的欺诈、舞弊行为以及重大错报的情 况，不存在重大会计差错调整、重大会计政策及重大会计估计变更、涉及重要会 计判断的事项、导致非标准无保留意见报告的事项。

4、审议关联交易事项

2017 年度，公司向银行申请综合授信，由董事长、总经理蒋渊女士为公司担 保，此事项构成关联交易。审计委员会对年度关联交易预计事项进行审议，认为 相关决策程度合法、合规，关联担保事项有利于增加公司信用，有利于公司业务 的开展，有利于维护公司全体股东的利益。

四、总体评价

2017 年，董事会审计委员会依据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员 会运作指引》、《公司章程》、《董事会审计委员会实施细则》等相关规定，恪尽职 守、勤勉尽责地履行了审计委员会的职责，在审查公司财务信息、指导内部审计 工作、审议关联交易事项等方面发挥了重要作用。

审计委员会委员：周国华 吴宗鹤 蒋渊

2018 年4 月