Plan Optik AG — AGM Information 2011

Sep 29, 2011

Publication

Plan Optik AG

Elsoff-Mittelhofen

Jahresabschluss zum Geschäftsjahr vom 01.01.2009 bis zum 31.12.2009

TOP 2

Beschlussfassung über die Verwendung des Bilanzgewinns für das Geschäftsjahr 2009

Vorstand und Aufsichtsrat schlagen vor, den ausgewiesenen Bilanzgewinn des Geschäftsjahres 2009 in Höhe von 1.054240,80 € auf neue Rechnung vorzutragen.

ABSTIMMUNG TOP 2

"Wenn Sie gegen diesen Beschlussvorschlag stimmen wollen oder sich enthalten möchten, verwenden Sie für diese Abstimmung bitte denjenigen Abschnitt Ihres Stimmbogens, der den Aufdruck „TOP 2" trägt.

Trennen Sie ihn aus dem Bogen heraus und halten Sie ihn bereit. Er wird nach Aufruf aller Tagesordnungspunkte eingesammelt"

ERGEBNIS

Zu Tagesordnungspunkt 2:

Ich stelle fest und verkünde. dass der Beschluss über die Verwendung des Bilanzgewinns entsprechend dein Vorschlag der Verwaltung mit dem im elektronischen Bundesanzeiger vom I 1.05.2010 bekannt gemachten Wortlaut

bei einer Präsenz von 2.205.831 gültigen Stimmen, das sind

100,00 %	des vertretenen Grundkapitals und
58,048 %	des gesamten Grundkapitals
mit	2.205.826 Ja-Stimmen = 100 %
gegen	Nein-Stimmen = 0,000 %
bei	0 Stimmenthaltungen

und damit mit der erforderlichen Mehrheit gefasst worden ist.

Bericht des Aufsichtsrats

Der Aufsichtsrat hat sich im Geschäftsjahr 2009 personell verändert. Der stellvertretende Aufsichtsratsvorsitzende, Herr Ulf Meyer-Kessel, hat sein Mandat aus persönlichen Gründen zum 30.06.2009 niedergelegt. An seiner Stelle hat die Hauptversammlung der Gesellschaft Herrn Stefan Thoma, Vorstand der Deutsche Technologie Beteiligungen AG, Gräfelfing, zum Aufsichtsrat bestellt. Der neuformierte Aufsichtsrat hat ihn in der Folge zum stellvertretenden Vorsitzenden gewählt, während es in der Person des Vorsitzenden keine Veränderung gab.

Wir haben ferner bei der Besetzung des Vorstands Weichen für die Zukunft gestellt. Da die bisherige Amtszeit von Herrn Michael Schilling am 31. Dezember 2009 ablief, haben wir ihn für den nach dem Gesetz nächstmöglichen Zeitraum von weiteren fünf Jahren, mithin bis zum 31.12.2014, erneut zum alleinigen Vorstand bestellt und entsprechend den mit ihm bestehenden Anstellungsvertrag verlängert. Nach unserer Auffassung ist Herr Schilling, der die Gesellschaft gegründet, gefestigt und weiterentwickelt hat, für die Plan Optik AG unverzichtbar. Es ist deshalb nicht nur gerechtfertigt, sondern im Unternehmensinteresse sogar notwendig, ihn für die maximal mögliche Frist an die Gesellschaft binden.

Im Geschäftsjahr 2009 fanden satzungsgemäß vier Aufsichtsratssitzungen statt. Wie schon in den vergangenen Jahren bestand aber auch zwischen diesen Sitzungen regelmäßiger Kontakt zwischen den Mitgliedern des Aufsichtsrats und dem Vorstand.

Dies war namentlich im Vorfeld der im Juni 2009 durchgeführten Kapitalerhöhung aus dem genehmigten Kapital der Fall. Mit dem Vorstand sind wir seinerzeit zu der Ansicht gekommen, dass diese Kapitalmaßnahme für die weitere Entwicklung der Gesellschaft und den Ausbau ihrer Geschäftsfelder sinnvoll und notwendig war. Auch aus heutiger Sicht war diese Entscheidung richtig.

Das Jahr 2009 war, ausgelöst durch die allgemeine Wirtschaftskrise, auch für die Plan Optik AG schwierig. Die rückläufige Tendenz, die sich bereits Ende des vorangegangenen Jahres abgezeichnet hatte, setzte sich zumindest in den ersten Monaten des Berichtsjahres fort. Deshalb war es für uns besonders wichtig, vom Vorstand regelmäßig und umfassend über die Lage des Unternehmens im allgemeinen und die Umsatz; Ertrags- und Liquiditätszahlen sowie die operative und strategische Ausrichtung der Gesellschaft im besonderen informiert zu werden.

Der Vorstand ist dieser Verpflichtung stets nachgekommen und hat darüber hinaus stets den beratenden und unterstützenden Dialog mit den Mitgliedern des Aufsichtsrats gesucht. Wir waren somit in alle Ereignisse und Entscheidungen, die für Lage und Entwicklung sowie für die Leitung des Unternehmens von wesentlicher Bedeutung waren, eingebunden.

Die vom Vorstand ergriffenen Maßnahmen sowohl im Hinblick auf neue Projekte und die Stabilisation des Kerngeschäfts als auch im rein administrativ-operativen Bereich erschienen uns angemessen und zielführend. Wie die Entwicklung seitdem zeigt, war diese Einschätzung richtig. Dies bestärkt uns in unserer Überzeugung, dass der Vorstand in Fragen der Organisation der Gesellschaft und der Unternehmensführung leistungsfähig und kompetent ist.

In den vier turnusmäßigen Sitzungen wurden darüber hinaus folgende Themen behandelt:

Auf der Sitzung am 03. März 2009 war Gegenstand intensiver Beratung die weitere Entwicklung der Tochtergesellschaft Little Things Factory GmbH vor dem Hintergrund der erfolgten Trennung von dem bisherigen Geschäftsführer. Eine Entscheidung darüber, den gesamten Geschäftsbetrieb der Little Things Factory GmbH nach Elsoff zu verlegen, wurde zunächst ausgesetzt.

In der Sitzung vom 16. April 2009 haben wir uns neben der Erörterung und Prüfung des Jahresabschlusses per 31.12.2008 hauptsächlich mit personellen Fragen beschäftigt. Der Vorstand erläuterte daneben Akquisitions-Möglichkeiten sowie den Stand neuer Projekte.

Die Sitzung am 28. September 2009 stand ganz im Zeichen der Diskussion über bereits angelaufene und anstehende neue Projekte. Wir haben alle aktuellen und geplanten Projekte mit dem Vorstand intensiv durchgesprochen und insbesondere die Finanzierung der einzelnen Vorhaben detailliert beraten.

Am 07. Dezember 2009 stand neben der Planung 2010 die Neuausrichtung der Gesellschaft im Bereich Investor Relations im Mittelpunkt. Wir haben uns daneben vom Vorstand die fertig erstellte und eingerichtete neue Halle zeigen und erklären lassen und Ober weitere Umbaumaßnahmen im Bereich der bestehenden Hallenkapazitäten gesprochen.

Der Aufsichtsrat hat danach auch im Geschäftsjahr 2009 die ihm nach Gesetz und Satzung obliegenden Aufgabensorgfältig wahrgenommen. In alle Entscheidungen, die für das Unternehmen von grundlegender Bedeutung waren, wurde der Aufsichtsrat unmittelbar und frühzeitig einbezogen. Zu den Berichten und Beschlussvorschlägen des Vorstands hat der Aufsichtsrat, soweit dies nach Gesetz oder Satzung erforderlich war, nach gründlicher Prüfung und Beratung sein Votum abgegeben. Sämtliche Maßnahmen und Geschäfte, für die der Vorstand der Zustimmung des Aufsichtsrats bedurfte, wurden uns korrekt vorgelegt. Interessenkonflikte von Vorstands- und Aufsichtsratsmitgliedern, die dem Aufsichtsrat gegenüber unverzüglich offenzulegen sind und über die die Hauptversammlung zu informieren ist, traten nicht auf.

Die LAHN-DILL GmbH, Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Gießen, hat den Jahresabschluss und den Lagebericht der Plan Optik AG zum 31. Dezember 2009 geprüft und mit dem uneingeschränkten Bestätigungsvermerk versehen. Den Prüfungsauftrag hatte der Aufsichtsrat entsprechend dem Beschluss der Hauptversammlung vom 24. Juni 2009 vergeben.

Der Jahresabschluss und der Lagebericht der Plan Optik AG sowie der Vorschlag des Vorstands für die Verwendung des Bilanzgewinns sind vom Vorstand rechtzeitig an uns verteilt worden. Vorgelegt wurde uns ebenfalls der Prüfungsbericht der LAHN-DILL GmbH. Jahresabschluss, Lagebericht und Prüfungsbericht wurden in der Bilanzsitzung des Aufsichtsrats am 18. April 2010 umfassend behandelt. Dabei war der Abschlussprüfer anwesend. In dieser Sitzung hat zudem der Vorstand den Abschluss erläutert und Umfang, Schwerpunkte und Kosten der Abschlussprüfung dargestellt.

Wir haben mit dem Abschlussprüfer Ober die wesentlichen Ergebnisse seiner Prüfung gesprochen. Wir haben ihn nach seiner Meinung über die Aufstellung der. geprüften Unterlagen und die Rechtmäßigkeit und Ordnungsmäßigkeit der Unternehmensführung befragt. Die Prüfung durch den Jahresabschlussprüfer kommt nach unserer Auffassung zu dem richtigen Ergebnis und entspricht den gesetzlichen Anforderungen.

Nach eigener Prüfung. des Jahresabschlusses und des Lageberichtes haben wir uns deshalb dem Ergebnis der Prüfung durch den Abschlussprüfer angeschlossen. Einwendungen waren nicht zu erheben. Die vom Vorstand in seinem Lagebericht getroffenen Aussagen stimmen mit den Einschätzungen des Aufsichtsrats überein. Wir haben den vom Vorstand aufgestellten Abschluss in der Sitzung vom 18. April 2010 gebilligt; er ist damit festgestellt.

Der Aufsichtsrat dankt dem Vorstand sowie allen Mitarbeiterinnen und Mitarbeitern für deren Arbeit.

Für den Aufsichtsrat

April 2010

Achim Geyer, Vorsitzender