Oxurion NV — AGM Information 2015

Apr 3, 2015

THROMBOGENICS NV naamloze vennootschap die een publiek beroep op het spaarwezen doet of heeft gedaan Gaston Geenslaan 1 B-3100 Leuven

Ondernemingsnummer: 0881.620.924 RPR Leuven (Heverlee)

(de Vennootschap)

Notulen van de jaarlijkse algemene vergadering van aandeelhouders gehouden op ⁵ mei ²⁰¹⁵

Onderhavige notulen zijn de weergave van de beraadslaging en besluiten genornen tijdens de jaarlijkse algernene vergadering van aandeethouders, die werd gehouden op ⁵ rnei ²⁰¹⁵ om 14:00 uur in de Faculty Club, Begijnhof 14, ³⁰⁰⁰ Leuven.

1. SAMENSTELLING VAN HET BUREAU

De vergadering werd geopen^d om ¹⁴ uur, onder bet voorzitterschap van de beer Gustaaf Van Reet. De overige aanwezige bestuurders, ViBio BVBA vertegenwoordigd door de beer Partrick Dehaes en Lugo BVBA vertegenwoordigd door de heer Luc Philips, vulden bet bureau aan.

De beer Claude Sander, werd aangesteld als secretaris van de vergadering. De beren Dominique Vanfleteren (CFO) en Luc Philips worden aangesteld als sternopnemers.

2. OPROEPINGEN

De secretaris stelde vast dat de oproeping voor de algemene vergadering met agenda en voorstellen tot besluit werd bekendgemaakt in bet Belgisch Staatsblad en in De Standaard op ³ april ²⁰¹⁵ (ten minste ³⁰ dagen vóór de vergadering).

De secretaris stelde vast dat aan de houders van aandelen en warrants op naarn, alsook de bestuurders en de commissaris de oproeping met agenda en voorstellen tot besluit per brief werd verstuurd op ³ april ²⁰¹⁵ (ten minste ³⁰ dagen vóOr de vergadering).

De secretaris stelde vast dat de algemene vergadering overeenkomstig de artikelen 533, 533bis en ⁵³⁵ van bet Wetboek van vennootschappen werd bijeengeroepen, dat er geen aandeelhouders gebruik hebben gemaakt van het recht om agendapunten toe te voegen of voorstellen van besluit in te dienen overeenkomstig artikel 533ter van bet Wetboek van vennootscbappen en dat de algemene vergadering bijgevolg geldig kon beraadslagen over de voorgestelde agendapunten.

3. AANWEZIGHEID

De secretaris verduidelijkte dat enkel tot de vergadering werden toegelaten: (i) de aandeelhouders met een boekhoudkundige registratie van aandelen, op dinsdag ²¹ april 2015, orn 24.00 uur (hetzij, in bet geva^l van aandelen op naam, door hun inschrijving in het register van de aandelen op naam van de vennootschap, hetzij, in het geva^l van gedematerialiseerde aandelen, door hun inschrijving op de rekeningen van een erkende rekeninghouder of van een vereffeningsinstelling), die ten laatste op woensdag ²⁹ april ²⁰¹⁵ de vennootschap schriftelijk hebben gerneld dat zij deel wensen te nemen aan de jaarvergadering en (ii) de warranthouders die ten laatste op woensdag ²⁹ april ²⁰¹⁵ aan de vennootschap schrifielijk hun voornernen orn de algemene vergadering bij te wonen hebben medegedeeld.

De aandeelhouders, waarvan de naam opgenomen is in de aanwezigheidslijst, waren aanwezig of geldig vertegenwoordigd, krachtens behoorlijk ondertekende volmachten. Deze aanwezigheidslijst werd, voor de opening van de zitting, door elke aandeelhouder of door zijn lasthebber getekend. De aanwezigheidslijst aismede de volmachten worden aan deze notulen gehecht.

De voorzitter stelde vast dat volgens de aanwezigheidslijst ²⁹ aandeelhouders aanwezig of geldig vertegenwoordigd waren, gezamenlijk 8.291.815 aandelen bezittend. De secretaris verduidelijkte dat voor dejaarlijkse algemene vergadering geen aanwezigheidsquorum vereist is.

De voorzitter verklaarde en de vergadering erkende dat er noch houders van obligaties op naam, noch houders van certificaten op naarn die met medewerking van de Vennootschap werden uitgegeven, zijn.

4. AGENDA

De voorzitter zette de agenda van de vergadering als volgt uiteen:

• I. Lezing en bespreking van:
• bet jaarverslag van de raad van bestuur van de Vennootschap over de jaarrekening afgesloten op ^{3 1} december ²⁰¹⁴ (met inbegrip van een bespreking van het corporate governance beleid van de Vennootschap); en
• •het versiag van de commissaris over dejaarrekening afgesloten op ³¹ december 2014.

Comnientaar bif het agendapunt:

De raad van bestuur vraag^t dejaarvergadering oin kennis te nemen van hetjaarverslag van de raad van bestuur van de Vennootschap over de jaarrekening afgesloten op ³¹ december ²⁰¹⁴ en van het versiag van de coinmissaris over de jaarrekening afgesloten op ³¹ december 2014.

1. Goedkeuring van het remuneratieversiag van de raad van bestuur van de Vennootschap, zoals toegeiicht door het benoemings- en remuneratiecomité en zoals opgenomen in bet jaarverslag.

Voorstel tot besluit:

Goedkeuring van he! remzineratieverslag van de raad van bestuur van de Vennootschap, zoals ioegelicht door het benoeinings- en remuneratiecoinité en zoals opgenoinen in he! jaarverslag.

• 1. Bespreking en goedkeuring van:
• de statutaire jaarrekening met betrekking tot bet boekjaar afgesloten op ^{3 1} december 2014; en
• • de bestemming van bet resultaat, zoals voorgesteld door de raad van bestuur van de Vennootschap in zijnjaarverslag.

Voorstel tot besluit:

Goedkeuring van de statutairejaarrekening me! betrekking tot he! boekjaar afgesloten op ³¹ december 2014, en van de bestemining van het resultaat zoals voorgesteld door de raad van bestuur van de Vennootschap in znjaarverslag.

1. Kwijting aan de bestuurders van de Vennootschap voor de uitoefening van bun bestuurdersmandaat gedurende het boekjaar afgesloten op ³¹ december 2014.

Voorstel tot besluit:

Kwting aan de volgende personen voor de uitoefening van hun bestuurdersmandaat gedurende het boekjaar afgesloten op ³¹ december 2014:

• •de heer Jean-Luc Dehaene, voor de periode tot aan 4/n over/Uden op ¹⁵ mei 2014;
• • SOFIA ^B VBA, met als vaste vertegenwoordiger de heer Chris Buyse, voor de periode tot aan 4/n ontslagnanie i;iet ingang van ³⁰juni 2014;
• • ^L UGOST ^B VBA, met a/s vaste vertegenwoordiger de heer Luc Philzps, voor de periode tot aan z(jn onts/agname met ingang van ³⁰juni 2014;
• • ^L UGO ^{B J}7BA, met a/s vaste vertegenwoordiger de heer Luc Phiiis, voor de periode vanafzjjn cooptatie op 30juni 2014;
• •ViBio ^B VBA, met a/s vaste vertegenwoordiger de heer Patrik De Haes;
• •Innov'activ BVBA, met als vaste vertegenwoordiger mevrouw Patricia Ceysens,
• • VIZIPHAR Biosciences ^B VBA, met a/s vasle vertegenwoordiger de heer Gustaaf Van Reet,
• de heer Thomas Clay,
• de heer Dr. David Guyei en

• •de heer Paul Howes, voor de periode vanafzUn cooptatie op ²⁸ augustus 2014.

• Kwijting aan de commissaris van de Vennootschap voor de uitoefening van zijn rnandaat gedurende het boekjaar afgesloten op ³¹ december 2014.

Voorstel tot besluit:

Kwting aan de comnmnissaris, BDO BedrUfsrevisoren, met mnaatschappelke zetel te ¹⁹³⁵ Zaventem, The Comporate Village, Da Vincilaan 9, bus E. 6, vertegenwoordigd door Bert Kegels, voor de uitoefening van 4/n mandaat gedurende het boekjaar afgesloten op ³¹ december 2014.

1. Benoeming van rnevrouw Ernmanuèle Attout als bestuurder, op voorstel van de raad van bestuur van de Vennootschap, na advies van het benoemings- en remuneratiecomité, en beslissing over de vergoeding voor de uitoefening van haar rnandaat als bestuurder.

Voorstel tot besluit:

Benoemning van mevrouw Emnmanuèle Attout, tot bestuurder van de Vennootschap met omniddellke ingang voor een periode van vier jaar die zal aflopen na de afsluiting van de jaarvergadering die zal beslissen over de jaarrekening over het boekjaar dat zal worden afgesioten op ³¹ december 2018. De voornoemde bestuurder zal voor de uitoefening van haar mnandaat ecu basisbezoldiging ontvangen van EUR 10.000 op jaarbasis, we/k bedrag zal worden verhoogd met EUR 2.000 per bj/gewoonde vergadering van de raad van bestuur, van het auditconmité of van het benoemings— en remuneratiecomnité. Mevrouw Attout vo/doet acm de criteria van onajhanke/jjkheid opgenomen in artikel 526ter van het Belgisch Wetboek van Vennootschappen.

7. Volmacht.

Voorstel tot besluit:

Machtiging aan de heer Claude Sander om al/c documenten, insivumnenten, handelingen en formaliteiten op te ste//en, nit Ic voeren en le ondertekenen en oni alle nodige en nuttige instructies te geven Of? de voorgaande besluiten te imnplemnenteren, met inbegrip van, maar

0084307-0000046 BR:10197713.1 ³

niet beperkt tot, het neer/eggen van de jaarrekening en de geconso/ideerde jaarrekening afgesioten op 3] december 2014, en het jaarverslag en het versiag van de commissaris die daarop betrekking hebben, bjj de Nationale Bank van Belgie en het verrichten van de nodige forinaliteiten inzake publicatie, met de bevoegdheid tot delegatie.

5. BERAADSLAGING EN BESLUITEN

De algemene vergadering ontlastte de voorzitter van bet lezen van het jaarverslag en het verslag van de commissaris betreffende dejaarrekeningen per ³¹ december 2014.

De CEO ga^f een presentatie over de ontwikkelingen, de uitdagingen en de vooruitzichten van het bedrijf en beantwoordde vragen van de aandeelhouders omtrent, o.m. de cash consumptie, perspectieven in de Verenigde Staten, de samenwerking met Alcon, technische karakteristieken van Jetrea, terugbetalingsmechanismen in de Verenigde Staten.

Na de voorstelling van de cijfers door de CFO, de heer Vanfleteren, ^ging de algemene vergadering over tot de bespreking van de statutaire jaarrekening en de geconsolideerde jaarrekening met betrekking tot bet boekjaar afgesloten op ³¹ december 2014, bet jaarverslag van de raad van bestuur en bet versiag van de commissaris. De jaarrekeningen bevatten de balans na verdeling van het resultaat, de resultatenrekening en de toelichting.

De algemene vergadering ^ging over tot de bespreking van bet remuneratieversiag en de toelicbting over de Corporate Governance binnen de Vennootschap.

Na beraadslaging nam de algernene vergadering bij afzonderlijke stemming de volgende besluiten:

1. Goedkeuring van bet rernuneratieverslag van de raad van bestuur van de Vennootscbap, zoals toegelicht door bet benoemings- en remuneratiecornité en zoals opgenomen in hetjaarverslag.

V oo r	T eg en	di O ni h ng ou
3 15 5. 70 2.	0 9. 50 2. 36	0. 00 0 22

br ht ii it zj jn ld i : ac nd el st ge l en A /a ge em m oo r ge aa rv en w aa nn	.8 15 8. 29 1
l k it li jk ch le in he aa iz de ts ap t pe da de ap m aa P t n nt aa ze ag e er ce rd i rt n : oo ge en w ve eg	22 ,9 7 %

1. Goedkeuring van de statutaire jaarrekening met betrekking tot bet boekjaar afgesloten op ³¹ december 2014, en van de bestemming van bet resultaat zoals voorgesteld door de raad van bestuur in zijn jaarverslag.

Voor	Tegen	Onthouding
8.291.815	$\sim$	-

ch eb ui t: im zi jn ld i tg ra st nd el en /a l en A ge ge rv oo r en w aa aa nn	5 29 1. 81 8.
jk k it ! eh ch ni in he aa nd el ts ap t ap p da de aa P t en nt aa ze ag e er ce rd i rt ge n : oo eg en w ve	22 ,9 7 %

• 1. Kwijting aan de volgende personen voor de uitoefening van hun bestuurdersmandaat gedurende bet voorbije boekjaar afgesloten op ³¹ december 2014:
• de beer Jean-Luc Dehaene, voor de periode tot aan zijn overlijden op ¹⁵ rnei 2014;
• SOFIA BVBA, met als vaste vertegenwoordiger de heer Chris Buyse, voor de periode tot aan zijn ontslagname met ingang van ³⁰ juni 2014;
• LUGOST BVBA, met als vaste vertegenwoordiger de beer Luc Philips, voor de periode tot aan zijn ontslagnarne met ingang van 30juni 2014;
• LUGO BVBA, met als vaste vertegenwoordiger de heer Luc Philips, voor de periode vanafzijn cooptatie op ³⁰ juni 2014;
• ViBio BVBA, met als vaste vertegenwoordiger de beer Patrik De Haes;
• Innov'activ BVBA, met als vaste vertegenwoordiger rnevrouw Patricia Ceysens;
• VIZIPHAR Biosciences BVBA, met als vaste vertegenwoordiger de heer Gustaaf Van Reet;
• de beer Thomas Clay;
• de heer Dr. David Guyer, en
• de heer Paul Howes, voor de periode vanaf zijn cooptatie op ²⁸ augustus 2014.

V oo r	T eg en	di h O nt ng oa
81 5 8. 28 6.	00 0 5.	-

ch l: eb jn ui zi tg ld i st ra el l nd em m en ge A r ge ta aa rv oo en w aa an	15 29 1 .8 8.
l k it li jk ch in he ! aa nd el ts ap pe d de ap rn aa P at en nt aa ze ag e er ce rd i rt ge n : en w oo ve eg	22 ,9 7 %

1. Kwijting aan de commissaris, BDO Bedrijfsrevisoren, met maatschappelijke zetel te ¹⁹³⁵ Zaventem, The Corporate Village, Da Vincilaan 9, bus E.6, vertegenwoordigd door Bert Kegels, voor de uitoefening van zijn mandaat gedurende het boekjaar afgesloten op ³¹ december 2014.

V oo r	T en eg	ti di O ho nt ng
81 5 28 6. 8.	00 0 5.	-

ht ti it br zj jn ld i ac : st ge nd el en ! em m A ge oo r ge ta en w aa rv an aa	81 5 8. 29 1.
it ! li jk k ch ni he aa nd !e in ts ap t pe da de ap aa t P nt e n aa e ze ce ag er	22 ,9 7 %
i rd ei rt ge n : uv oo eg ve

1. Benoerning van rnevrouw Emmanuèle Attout als bestuurder, op voorstel van de raad van bestuur van de Vennootschap, na advies van het benoernings- en rernuneratiecomité, en beslissing over de vergoeding voor de uitoefening van haar rnandaat als bestuurder)

Alle relevante informatie met betrekking tot deze jaar vergadering, met inbegrip van de verslagen vermeld in de agenda, het cv van mevrouw Attout en de overige informatie die overeenkomstig art. 533bis, §2 van het W.Venn. ter beschikking moet worden gesteld, is vanaf vrijdag ³ april ²⁰¹⁵ beschikbaar op de website van de Vennootschap (www.thromboeenics.com)

Mevrouw Emrnanuèle Attout voldoet aan alle onathankelijkheidscriteria vereist in artikel ⁵²⁶ ter van het Wetboek van Vennootschappen en voorgeschreven door de Belgisclie Corporate Governance Code.

De bezoldiging voor de uitoefening van het mandaat zal jaarlijks 10.000 EUR bedragen, vermeerderd met een bedrag van 2.000 EUR per bijgewoonde vergadering van de raad van bestuur of desgevallend, van bet auditcornité of benoemings- en remuneratiecomité.

V oo r	T en eg	di O h nt ng ou
.2 58 8. 05 4	.5 57 23 7	-

ht br ii it ni zi jn ld i ei ac : st ge el ! nd ne n A ge oo r ge ta aa rv en w an aa	15 1 .8 8. 29
it ! li jk k ch b in ts ap aa nd el et ap pe da de aa iii P t en nt aa ze ag e er ce	22 ,9 7 %
rd i rt ge n : oo eg en w ve

1. Machtiging aan de beer Claude Sander om alle documenten, instrumenten, handelingen en formaliteiten op te stellen, uit te voeren en te ondertekenen en om alle nodige en nuttige instructies te geven om de voorgaande besluiten te implernenteren, met inbegrip van, rnaar niet beperkt tot, bet neerleggen van de jaarrekening en de geconsolideerde jaarrekening afgesloten op ³¹ december 2014, en het jaarverslag en bet verslagvan de commissaris die daarop betrekking hebben, bij de Nationae Bank van Belgie en bet verrichten van de nodige formaliteiten inzake publicatie, met de bevoegdheid tot delegatie.

V r oo	T eg en	di h O nt ng ou
1. 81 5 8. 29	-	-

eb ch ui zi ji l t: ei tg ld i ra st nd el en l nm A ai ge rv oo r ge :ta en w aa aa	.8 15 8. 29 1
! k it eh jk ch in in be aa !e ts ap nd t ap p da de aa t P e n nt aa ze ce ag e er rd i iv rt ge n : oo en ve eg	,9 7 22 %

Gezien alle agendapunten werden behandeld, werd de vergadering opgeheven orn 16u15.

Na voorlezing en goedkeuring van onderhavige notulen, werden-déze ond'rtekend door de léden van bet bureau iIaeaanwezige of vertegenwoordigde aandeelho ds die

BVBA 'eTiude Sander ustaafVan Reet Secretaris

vertegenwoordigd door de heer Partrilk Deaes vertegenwoordigd door de 1er Luc Philips

E