OURPALM CO., LTD. — Share Issue/Capital Change 2015

Jun 29, 2015

证券代码：300315 证券简称：掌趣科技 公告编号：2015-054

北京掌趣科技股份有限公司

限售股份上市流通提示性公告

公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

特别提示：

1、本次解除限售股份数量为 119,681,716 股，占公司总股本的 4.85%；实际 可上市流通数量为 107,711,716 股。

• 2、本次解除限售股份实际可上市流通日期：2015 年 7 月 2 日（星期四）。 一、首次公开发行股票及上市后股本变化概况

1、北京掌趣科技股份有限公司（以下简称“掌趣科技”或“公司”）经中国证券 监督管理委员会（以下简称“证监会”）《关于核准北京掌趣科技股份有限公司首 次公开发行股票并在创业板上市的批复》(证监许可[2012]381 号)核准，于 2012 年 5 月首次向社会公众发行人民币普通股（A 股）股票 4,091.50 万股，并于 2012 年 5 月 11 日在深圳证券交易所（以下简称“深交所”）创业板上市。首次公开发 行前股本总额为 12,274.50 万股，发行上市后，公司股本总额为 16,336 万股。

2、2012 年 5 月首次公开发行时，公司采用网下向询价对象配售（以下简称“网 下配售”）与网上资金申购定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式，公 开发行人民币普通股（A 股）4,091.50 万股，每股面值 1.00 元，发行价格 16.00 元/股,其中网下配售 816 万股，网上发行 3,275.50 万股。其中网下配售 816 万股 已于 2012 年 8 月 13 日上市流通，符合《证券发行与承销管理办法》网下配售股 票自网上发行股票在深交所上市之日起锁定三个月方可上市流通的规定。

3、2013 年 5 月 14 日，公司 2012 年度股东大会通过了 2012 年度利润分配及 资本公积金转增股本方案，以公司总股本 163,660,000 股为基数，向全体股东每

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10 股派 1.00 元人民币现金（含税），以资本公积金向全体股东每 10 股转增 12 股。上述利润分配及资本公积金转增股本方案于 2013 年 5 月 23 日实施完毕，公 司总股本增至 360,052,000 股，其中：限售流通股 181,228,960 股，无限售流通股 178,823,040 股。

4、根据公司 2013 年第二次临时股东大会决议及证监会《关于核准北京掌趣 科技股份有限公司重大资产重组及向宋海波等发行股份购买资产并募集配套资 金的批复》(证监许可（2013）841 号)，公司采用非公开发行股票方式向宋海波 等发行 31,646,607 股。上述新增股份于 2013 年 8 月 14 日上市，公司总股本变更 为 391,698,607 股，其中：限售流通股 212,875,622 股，无限售流通股 178,822,985 股。

5、2013 年 9 月 10 日，公司 2013 年第五次临时股东大会通过了关于 2013 年 半年度利润分配及资本公积转增股本方案，以公司总股本 391,698,607 股为基数， 以资本公积金向全体股东每 10 股转增 8 股。上述利润分配及资本公积金转增股 本方案于 2013 年 9 月 23 日实施完毕，公司总股本增至 705,057,492 股，其中： 限售流通股 383,176,119 股，无限售流通股 321,881,373 股。

6、根据公司 2013 年第七次临时股东大会决议及证监会《关于核准北京掌趣 科技股份有限公司向叶凯等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许 可[2014]320 号），公司采取非公开发行股票方式分别向叶凯等发行 48,986,381 股股份购买北京玩蟹科技有限公司 100%股权；向刘智君等发行 17,592,388 股股 份购买上游信息科技（上海）有限公司 70%股权。上述定向发行新增 66,578,769 股份于 2014 年 4 月 24 日上市，公司总股本增至 771,636,261 股，其中限售流通 股 436,231,587 股，无限售流通股 335,404,674 股。

7、2014 年 5 月 15 日，公司 2013 年度股东大会通过了 2013 年度利润分配及 资本公积转增股份的方案，以公司总股本 771,636,261 股为基数，以资本公积金 向全体股东每 10 股转增 6 股。上述利润分配及资本公积金转增股本方案于 2014 年 5 月 23 日实施完毕，公司总股本增至 1,234,618,017 股，其中：限售流通股 697,970,539 股，无限售流通股 536,647,478 股。

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8、根据公司 2013 年第七次临时股东大会决议及证监会《关于核准北京掌趣 科技股份有限公司向叶凯等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许 可[2014]320 号），公司向易方达基金管理有限公司、工银瑞信基金管理有限公 司、广发乾和投资有限公司、申银万国证券股份有限公司、东海基金管理有限责 任公司、海通证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、南京瑞森投资管理合 伙企业（有限合伙）发行 62,990,377 股。上述新增股份于 2014 年 7 月 2 日上市， 公司总股本增至 1,297,608,394 股，其中：限售流通股 752,549,876 股，无限售流 通股 545,058,518 股。

9、2015 年 5 月 8 日，公司 2014 年度股东大会通过了 2014 年度利润分配及 资本公积转增股份的方案，以公司总股本 1,297,608,394 股为基数，向全体股东 每 10 股派发现金红利 0.29 元（含税），同时，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 9 股。上述利润分配及资本公积金转增股本方案于 2015 年 5 月 22 日实施 完毕，公司总股本增至 2,465,455,948 股，其中：限售流通股 976,875,391 股，无 限售流通股 1,488,580,557 股。

10、2015 年 5 月 15 日，公司召开了第二届董事会第三十四次会议审议通过 了《关于股权激励计划首次授予股票期权第一个行权期可行权的议案》和《关于 股权激励计划股票期权第一个行权期选择自主行权模式的议案》，同意 111 名激 励对象在第一个行权期内以自主行权方式进行行权，第一个行权期可行权数量共 7,771,000 份股票期权，第一个行权期自 2015 年 6 月 9 日起至 2016 年 3 月 23 日 止。因公司股权激励对象股票期权行权，导致公司股本增加。截止 2015 年 6 月 25 日，公司总股本增至 2,467,606,848 股，其中：限售流通股 976,875,391 股，无 限售流通股 1,490,731,457 股。

截止本公告日，本公司总股本为 2,467,606,848 股，其中限售流通股 976,875,391 股，占公司总股本的 39.59%。

二、本次申请解除限售股股东做出的各项承诺及其履行承诺情况

（一）本次申请解除限售股股东承诺情况

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1、易方达基金管理有限公司、工银瑞信基金管理有限公司、广发乾和投资 有限公司、申银万国证券股份有限公司、东海基金管理有限责任公司、海通证券 股份有限公司、东海证券股份有限公司、南京瑞森投资管理合伙企业（有限合伙） 承诺

根据《配套融资股份认购合同》，募集配套资金发行对象本次认购的上市公 司股票的上市锁定期为 12 个月，自发行结束之日起起算。

（二）后续追加承诺情况

截止本公告日，本次申请解除限售股股东除上述承诺外，无后续追加承诺。 （三）截止本公告日，本次申请解除限售股的股东严格履行了上述各项承诺， 未发生违反上述承诺的情况。

（四）截止本公告日，本次申请解除限售股的股东不存在非经营性占用公司 资金的情形，公司也未对其提供任何担保。

三、本次解除限售股份及后续上市流通安排

• 1、本次解除限售股份数量为 119,681,716 股，占总股本的 4.85%；实际可上

• 市流通数量为 107,711,716 股。

• 2、本次解除限售股份实际可上市流通时间为 2015 年 7 月 2 日（星期四）。

• 3、本次申请解除限售股的股东共计 16 名。

4、本次股份解除限售及上市流通的具体情况请见下表：

序 号	股东全称	所持限售 股份总数 （股）	本次解除 限售数量 （股）	本次实际可上市流通 的数量（股）	备注
1	东海基金－工商银行－东 海基金－工行－鑫龙57号 资产管理计划	15,751,997	15,751,997	15,751,997
2	全国社保基金四一三组合	14,634,653	14,634,653	14,634,653
3	海通证券股份有限公司	12,235,381	12,235,381	12,235,381
4	东海证券股份有限公司	12,094,744	12,094,744	124,744	其所持有 的

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序 号	股东全称	所持限售 股份总数 （股）	本次解除 限售数量 （股）	本次实际可上市流通 的数量（股）	备注
					11,970,000 股质押，待 质押解除 后方可上 市流通。
5	广发乾和投资有限公司	12,094,745	12,094,745	12,094,745
6	申银万国证券股份有限公 司	12,094,744	12,094,744	12,094,744
7	交通银行－易方达科讯股 票型证券投资基金	8,987,000	8,987,000	8,987,000
8	工银瑞信基金公司－工行 －外贸信托·恒盛定向增发 投资集合资金信托计划	8,438,185	8,438,185	8,438,185
9	南京瑞森投资管理合伙企 业（有限合伙）	8,156,924	8,156,924	8,156,924
10	东海基金－兴业银行－北 京惠诚华商投资管理中心 （有限合伙）	4,218,393	4,218,393	4,218,393
11	中国建设银行－工银瑞信 精选平衡混合型证券投资 基金	3,085,562	3,085,562	3,085,562
12	中国工商银行股份有限公 司－易方达新兴成长灵活 配置混合型证券投资基金	2,280,295	2,280,295	2,280,295
13	中国工商银行－易方达价 值精选股票型证券投资基 金	2,014,000	2,014,000	2,014,000
14	中国银行－易方达平稳增 长证券投资基金	1,349,000	1,349,000	1,349,000
15	东海基金－光大银行－鑫 龙20号资产管理计划	1,125,093	1,125,093	1,125,093
16	交通银行股份有限公司－ 科瑞证券投资基金	1,121,000	1,121,000	1,121,000
合计		119,681,716	119,681,716	107,711,716

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四、本次股份解除限售及上市后公司股本结构变动情况

单位：股

	变动前	变动前	本次变动	变动后	变动后
	股份数量（股）	占总股 本比例	股份数量（股）	股份数量（股）	占总股 本比例
一、限售流通股	976,875,391	39.59%	-119,681,716	857,193,675	34.74%
首发后个人类限售股	206,368,049	8.36%	-18,836,857	187,531,192	7.60%
首发后机构类限售股	139,821,585	5.67%	-100,844,859	38,976,726	1.58%
高管锁定股	630,685,757	25.56%	0	630,685,757	25.56%
二、无限售流通股	1,490,731,457	60.41%	119,681,716	1,610,413,173	65.26%
三、总股本	2,467,606,848	100.00%	0	2,467,606,848	100.00%

五、备查文件

• 1、限售股份上市流通申请书；

• 2、限售股份上市流通申请表；

• 3、股份结构表和限售股份明细表；

• 4、深交所要求的其他文件。

特此公告。

北京掌趣科技股份有限公司

董事会

2015 年 6 月 29 日

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