OURPALM CO., LTD. — Governance Information 2014

Mar 4, 2014

北京掌趣科技股份有限公司

监事会议事规则

第一条 宗旨

为进一步规范北京掌趣科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会的议事 方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善公司法人治理结 构，根据《公司法》和《北京掌趣科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章 程》”）等有关规定，制订本规则。

第二条 监事会办公室

监事会设监事会办公室或相关职能部门（以下统称“监事会办公室”），处理 监事会日常事务。

监事会主席兼任监事会办公室负责人，保管监事会印章。监事会主席可以要 求公司证券事务代表或者其他人员协助其处理监事会日常事务。

第三条 监事会定期会议和临时会议

监事会会议分为定期会议和临时会议。

监事会定期会议应当每 6 个月召开一次。

出现下列情况之一的，监事会应当在 10 日内召开临时会议：

（一）任何监事提议召开时；

• （二）股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、监管部门的各 种规定和要求、《公司章程》、公司股东大会决议和其他有关规定的决 议时；

• （三）董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或者在市 场中造成恶劣影响时；

• （四）公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时；

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• （五）公司、董事、监事、高级管理人员受到证券监管部门处罚或者谴责时；

• （六）证券监管部门要求召开时；

• （七）《公司章程》规定的其他情形。

第四条 定期会议的提案

在发出召开监事会定期会议的通知之前，监事会办公室应当向全体监事征集 会议提案，并至少用 2 天的时间向公司员工征求意见。在征集提案和征求意见时， 监事会办公室应当说明监事会重在对公司规范运作和董事、高级管理人员职务行 为的监督而非公司经营管理的决策。

第五条 临时会议的提议程序

监事提议召开监事会临时会议的（监事会主席就监事会日常职权范围内事项 提议召开的除外），应当通过监事会办公室或者直接向监事会主席提交经提议监 事签字的书面提议。书面提议中应当载明下列事项：

（一）提议监事的姓名；

• （二）提议理由或者提议所基于的客观事由；

• （三）提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；

• （四）明确和具体的提案；

• （五）提议监事的联系方式和提议日期等。

在监事会办公室或者监事会主席收到监事的书面提议后 3 日内，监事会主席 认为提案不属于监事会职权的，应书面答复提议监事；监事会主席认为提案属于 监事会职权的，监事会办公室应当发出召开监事会临时会议的通知。

监事会办公室怠于发出会议通知的，提议监事应当及时向监管部门报告。

第六条 会议的召集和主持

监事会会议由监事会主席召集和主持；监事会主席不能履行职务或者不履行 职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持。

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第七条 会议通知

监事会发出书面会议通知时，应将临时会议的提议人及其书面提议、监事表 决所必需的会议材料一并发出。

情况紧急，在必要时监事会可以在以电话或其他方式发出会议通知后立即召 开监事会临时会议，但召集人应当在会议上做出说明。

第八条 会议召开方式

监事会会议应当以现场方式召开。必要时，在保障监事充分表达意见的前提 下，经召集人（主持人）、提议人同意，也可以通过视频、电话、传真或者电子 邮件表决等方式召开。监事会会议也可以采取现场与其他方式同时进行的方式召 开。

非以现场方式召开的，以视频显示在场的监事、在电话会议中发表意见的监 事、规定期限内实际收到传真或者电子邮件等有效表决票，或者监事事后提交的 曾参加会议的书面确认函等计算出席会议的监事人数。以传真或电子邮件方式进 行表决的，参会监事应对各项提案发表明确意见，并在会议主持人指定时间将传 真或电子邮件提交会议主持人指定传真或电子邮箱，方视为可接受的有效表决。 会议主持人应在指定时间将表决结果通知监事，会议主持人及其他人员不得在表 决结束前提前泄露表决结果。

第九条 会议的召开

监事会会议应当有过半数的监事出席方可举行。相关监事拒不出席或者怠于 出席会议导致无法满足会议召开的最低人数要求的，其他监事应当及时向监管部 门报告。

董事会秘书和证券事务代表应当列席监事会会议。

第十条 会议审议程序

会议主持人应当提请与会监事对各项提案发表明确的意见。

会议主持人应当根据监事的提议，要求董事、高级管理人员、公司其他员工 或者相关中介机构业务人员现场到会或以其他方式接受质询。

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第十一条 会议录音

召开监事会会议，可以视需要进行全程录音。

第十二条 会议记录

监事会办公室工作人员应当对现场会议做好记录。会议记录应当包括以下内

容：

• （一）会议届次和召开的时间、地点、方式；

• （二）会议通知的发出情况；

• （三）会议召集人和主持人；

• （四）相关人员出席、列席和到会情况；

• （五）会议审议的提案、每位监事对有关事项的发言要点和主要意见、对提 案的表决意见；

• （六）每项提案的表决方式和表决结果（说明具体的同意、反对、弃权票数）；

• （七）与会监事明确要求记载的其他事项。

对于通讯方式召开的监事会会议，监事会办公室应当参照上述规定，整理会 议记录。

第十三条 监事签字

与会监事应当对会议记录进行签字确认。监事对会议记录有不同意见的，可 以在签字时作出书面说明。必要时，应当及时向监管部门报告，也可以发表公开 声明。

监事既不按前款规定进行签字确认，又不对其不同意见作出书面说明或者向 监管部门报告、发表公开声明的，视为完全同意会议记录的内容。

第十四条 决议的公告

依据相关法律、法规及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定，监 事会需将应披露的监事会决议予以公告。

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第十五条 决议的执行

监事有权督促有关人员落实监事会决议。监事会主席应当在以后的监事会会 议上通报已经形成的决议的执行情况。

第十六条 会议档案的保存

监事会会议档案，包括会议通知和会议材料、会议签到簿、会议录音资料、 表决票、经与会监事签字确认的会议记录、决议公告等，由监事会主席指定专人 负责保管。

监事会会议资料的保存期限为 10 年。

第十七条 附则

本规则由监事会制订，经股东大会通过后生效，修改时亦同。

本规则未尽事宜，按国家有关法律、法规、部门规章、规范性文件和《公司 章程》的规定执行。本规则的规定如与国家日后颁布或修订的法律、法规、部门 规章、规范性文件或经合法程序修改后的《公司章程》的规定不一致时，按后者 的规定执行，并应当及时修改本规则。

本规则由监事会解释。

北京掌趣科技股份有限公司

2014 年 2 月 14 日

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