OptiCore Inc. — Major Shareholding Notification 2022

Dec 29, 2022

주식등의 대량보유상황보고서(약식) 4.4 옵티코어 0000 0000 20221229 주식등의 대량보유상황보고서 2022년 12월 29일2022년 12월 29일프렌드투자파트너스(주)

(약식서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'이 아닌 경우 및 보고자가 동조 제1항 후단에 따른 전문투자자인 경우)
금융위원회 귀중	보고의무발생일　 :
한국거래소 귀중	보고서작성기준일 :
	보고자 :

-(주)옵티코어기타신규--2,037,3007.78코스닥 상장사인 케이비제20호스팩과의 합병단순투자

요약정보
보고특례 적용전문투자자 구분
발행회사명	발행회사와의 관계
보고구분
보유주식등의 수 및 보유비율		보유주식등의 수	보유비율
직전 보고서
이번 보고서
보고사유
보유목적

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

확인서(단순투자 목적) 옵티코어_경영참가목적없음 확인서(프렌드투자파트너스).jpg 옵티코어_경영참가목적없음 확인서(프렌드투자파트너스)

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항 (주)옵티코어380540코스닥상장법인26,201,355

회사명	회사코드
법인구분	의결권있는 발행주식 총수(주)

2. 대량보유자에 관한 사항 가. 보고자

(1) 보고자 개요

신규연명금융기관대한민국-프렌드투자파트너스(주)Friend Inverstment Partners Co.,Ltd.서울시 영등포구 국제금융로877-88-00941여신전문금융업법상 신기술사업금융업기타프렌드투자파트너스(주)경영지원본부차장02-780*****곽민훈02-780***********iendasset.com

보고구분
보고자 구분	국 적
보고자 구분 기재 근거(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재)
성명(명칭)	한글	한자(영문)
주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]	생년월일 또는사업자등록번호 등
직업(사업내용)	발행회사와의 관계
업무상 연락처및 담당자	소속회사	부서
직위	전화번호
성명	팩스번호
이메일 주소

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재) (단위 : 백만원)

여신전문금융업법에 따라 설립된 주식회사14,4291,71812,71110,000신진철이사회, 투자심의위원회

프렌드홀딩스(주)

100

법적성격
자산총액(또는 운용자산총액)	부채총액
자본총액	자본금
대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
의사결정기구(의사결정권자)
최대주주(최다출자자)	최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)

*2021년 감사보고서 기준

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

1프렌드신기술사업투자조합14호기타단체(국내)운용펀드669-80-01377대한민국서울시 영등포구 국제금융로신기술사업투자조합주주2프렌드신기술사업투자조합15호기타단체(국내)운용펀드702-80-01524대한민국서울시 영등포구 국제금융로신기술사업투자조합주주3프렌드신기술사업투자조합29호기타단체(국내)운용펀드758-80-01755대한민국서울시 영등포구 국제금융로신기술사업투자조합주주4프렌드스마트밸런스투자조합1호기타단체(국내)운용펀드330-80-02124대한민국서울시 영등포구 국제금융로신기술사업투자조합주주

연번	성 명(명칭)	구분	보고자와의구체적 관계	생년월일또는사업자등록번호 등	국적	주 소(소재지)	직 업(사업내용)	발행회사와의 관계

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재) - 프 렌드신기술사업투자조합14호 (단위 : 백만원)

여신전문금융업법에 의한 신기술사업투자조합1,79701,7971,810프렌드투자파트너스(주)조합원총회, 투자심의위원회박관종27.62

법적성격
자산총액(또는 운용자산총액)	부채총액
자본총액	자본금
대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
의사결정기구(의사결정권자)
최대주주(최다출자자)	최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)

*2021년 감사보고서 기준

- 프 렌드신기술사업투자조합15호 (단위 : 백만원)

법적성격	여신전문금융업법에 의한 신기술사업투자조합
자산총액(또는 운용자산총액)	1,335	부채총액	0
자본총액	1,335	자본금	1,380
대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)	프렌드투자파트너스(주)
의사결정기구(의사결정권자)	조합원총회, 투자심의위원회
최대주주(최다출자자)	박정인	최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)	92.72%

*2021년 감사보고서 기준

- 프 렌드신기술사업투자조합29호 (단위 : 백만원)

법적성격	여신전문금융업법에 의한 신기술사업투자조합
자산총액(또는 운용자산총액)	1,443	부채총액	0
자본총액	1,443	자본금	1,500
대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)	프렌드투자파트너스(주)
의사결정기구(의사결정권자)	조합원총회, 투자심의위원회
최대주주(최다출자자)	(주)디케이티	최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)	33.33%

*2021년 감사보고서 기준

- 프렌드스마트밸런스투자조합1호 (단위 : 백만원)

법적성격	여신전문금융업법에 의한 신기술사업투자조합
자산총액(또는 운용자산총액)	11,233	부채총액	0
자본총액	11,233	자본금	11,400
대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)	프렌드투자파트너스(주)
의사결정기구(의사결정권자)	조합원총회, 투자심의위원회
최대주주(최다출자자)	대아티아이(주)	최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)	98.68%

*2021년 감사보고서 기준

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함)

(1) 집합투자업자 개요

--------------

연번	명칭	사업자등록번호 등	대상 집합투자기구	국적	주 소(소재지)	비고

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격	-
자본금	-	운용자산총액	-
대표자	-
의사결정기구(의사결정권자)	-
최대주주(법인 대표자)	-	최대주주 지분율	-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율 --------2022년 12월 29일프렌드투자파트너스(주)42,037,3007.782,037,3007.7826,201,3552,037,3007.782,037,3007.7826,201,355

| | 보고서작성기준일 | 보고자 | | 주식등 | | 주권 | | 의결권 있는 발행주식총수(주) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 본인 성명 | 특별관계자수 | 주식등의 수(주) | 비율(%) | 주식수(주) | 비율(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 직전보고서 |
| 이번보고서 |
| 증 감 | | | |

4. 변동[변경]사유 코스닥 상장사인 케이비제20호스팩과의 합병코스닥 상장사인 케이비제20호스팩과의 합병-

변동방법
변동사유
변경사유

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자의 주식등의 종류별 보유내역 프렌드투자파트너스(주)877-88-00941-----------프렌드신기술사업투자조합14호669-80-0137751,000--------51,0000.19프렌드신기술사업투자조합15호702-80-0152451,000--------51,0000.19프렌드신기술사업투자조합29호758-80-017551,425,900--------1,425,9005.44프렌드스마트밸런스투자조합1호330-80-02124509,400--------509,4001.94

| 관 계 | 성 명(명칭) | 생년월일또는사업자등록번호 등 | 보유주식등의 내역 | | | | | | | | | | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 주 권 | | | 신주인수권이표시된것 | 전환사채권 | 신주인수권부사채권 | 교환사채권 | 증권예탁증권 | 기타 | 합 계 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 의결권있는주식 | 의결권있는 주식으로상환될주식 | 의결권있는 주식으로전환될 주식 | 주수(주) | 비율(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 보고자 |
| 특별관계자 |
| | | | A | a1 | a2 | B | C | D | E | F | G | | |
| H | | | | | | | |

26,201,355-7.787.78

| 의결권있는발행주식 총수(I) | 보유잠재주식의 수(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H) | 보유비율(%) | |
| --- | --- | --- |
| 주식등의 보유비율[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100 | 주권의 보유비율(A / I) × 100 |
| --- | --- | --- |

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

2. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함) 프렌드투자파트너스(주)본인00--0000--00

| 명칭 | 보고자와의관계 | 계정별 내역 | | | | 합 계 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 자기계정(주) | 비율(%) | 고객계정(주) | 비율(%) | 계(주) | 비율(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 합 계 | |

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표 프렌드투자파트너스(주)877-88-00941-----------프렌드신기술사업투자조합14호669-80-0137751,000--------51,0000.19프렌드신기술사업투자조합15호702-80-0152451,000--------51,0000.19프렌드신기술사업투자조합29호758-80-017551,425,900--------1,425,9005.44프렌드스마트밸런스투자조합1호330-80-02124509,400--------509,4001.94

| 관 계 | 성 명(명칭) | 생년월일또는사업자등록번호 등 | 증감주식등의 내역 | | | | | | | | | | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 주 권 | | | 신주인수권이표시된것 | 전환사채권 | 신주인수권부사채권 | 교환사채권 | 증권예탁증권 | 기타 | 합 계 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 의결권있는주식 | 의결권있는 주식으로상환될주식 | 의결권있는 주식으로전환될 주식 | 주수(주) | 비율(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 보고자 |
| 특별관계자 |

2. 세부변동내역(단위 : 주, 원)프렌드신기술사업투자조합14호669-80-013772022년 12월 29일신규상장(+)의결권있는 주식-51,00051,000981( )-프렌드신기술사업투자조합15호702-80-015242022년 12월 29일신규상장(+)의결권있는 주식-51,00051,000981( )-프렌드신기술사업투자조합29호758-80-017552022년 12월 29일신규상장(+)의결권있는 주식-1,425,9001,425,900981( )-프렌드스마트밸런스투자조합1호330-80-021242022년 12월 29일신규상장(+)의결권있는 주식-509,400509,400800( )-

| 성명(명칭) | 생년월일 또는사업자등록번호 등 | 변동일* | 취득/처분방법 | 주식등의종류 | 변동 내역 | | | 취득/처분단가** | | 비 고 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 변동전 | 증감 | 변동후 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |

※ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조제4항 및 제5항제2호부터 제3호까지의 규정에 따라 국가, 지방자치단체, 한국은행 및 주식등의 보유목적이 발행인의 경영권에 영향을 미치기 위한 것이 아닌 보고특례 적용 전문투자자(증권의 발행 및 공시에 관한 규정 제3-14조)의 경우에는 각 보고의무발생일(「변동일」란에 기재)별로 변동내역을 일괄하여 기재하며 「취득/처분방법」, 「취득/처분단가」란은 그 기재를 생략할 수 있다.

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미