OPPLE LIGHTING CO., LTD. — Governance Information 2018

Feb 8, 2018

欧普照明股份有限公司 2018年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法

欧普照明股份有限公司

2018年股票期权与限制性股票激励计划

实施考核管理办法

为保证欧普照明股份有限公司（以下简称“公司”）2018年股票期权与限制性 股票激励计划（以下简称“股权激励计划”）的顺利进行，进一步完善公司法人治理 结构，形成良好均衡的价值分配体系，激励公司董事、高级管理人员及其他员工诚信勤 勉地开展工作，保证公司业绩稳步提升，确保公司发展战略和经营目标的实现，根据国 家有关规定和公司实际情况，特制定本办法。

一、考核目的

进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证股权激励 计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用，进而确保公司发展战略和经 营目标的实现。

二、考核原则

考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象的业 绩进行评价，以实现股权激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密结合，从而提高管 理绩效，实现公司与全体股东利益最大化。

三、考核范围

本办法适用于参与公司股权激励计划的所有激励对象，包括公司董事、高级管 理人员及其他员工，不含独立董事、监事及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东 或实际控制人及其配偶、父母、子女。

四、 考核组织职责权限

• 1、公司董事会薪酬与考核委员会负责组织、审核激励对象的考核工作。

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2、公司监事会负责激励对象名单的核实。

• 3、公司人力资源部、财务部等相关部门负责相关考核数据的搜集和提供， 并

• 对数据的真实性和准确性负责。

  • 4、公司董事会负责本办法的审批。

五、绩效考评评价指标及标准

激励对象的行权/解锁安排根据公司、个人两个层面的考核结果共同确定。 1、公司层面业绩考核要求

本计划授予的权益，在未来的六个会计年度中，分年度进行绩效考核并行权/ 解锁，以达到绩效考核目标作为激励对象的行权/解锁条件。

各期授予权益的各年度绩效考核目标如下表所示：

行权/解锁期	业绩考核目标
第一个行权/解锁期	以2017年净利润为基数，2018年净利润增长率不低于20%；
第二个行权/解锁期	以2017年净利润为基数，2019年净利润增长率不低于44%；
第三个行权/解锁期	以2017年净利润为基数，2020年净利润增长率不低于73%；
第四个行权/解锁期	以2017年净利润为基数，2021年净利润增长率不低于108%；
第五个行权/解锁期	以2017年净利润为基数，2022年净利润增长率不低于149%；
第六个行权/解锁期	以2017年净利润为基数，2023年净利润增长率不低于199%。

上述“净利润”、“净利润增长率”以归属于上市公司股东的未扣除非经常性

损益的净利润为计量依据。

由本次股权激励产生的期权成本将在管理费用中列支。

若行权/解锁的上一年度出现公司层面业绩考核不合格的情况，激励对象当年度 权益由公司统一注销/回购处理。

2、个人层面业绩考核要求

根据公司制定的考核办法，目前对个人绩效考核包括部门业绩和个人业绩。若 激励对象所在部门业绩达标且个人表现合格，则上一年度激励对象个人绩效考核合 格；若激励对象上一年度部门绩效考核不合格，则上一年度激励对象个人绩效考核 不合格；若所在部门上一年度业绩达标但个人业绩表现不合格，则上一年度激励对

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象个人绩效考核不合格。

激励对象只有在上一年度绩效考核合格，当年度股票期权/限制性股票的可行权 /解锁额度才可按照个人可行权比例行权/解锁，未行权部分由公司统一注销，未解 锁部分由公司统一回购注销。激励对象在上一年度绩效考核不合格，则当年度股票 期权/限制性股票的可行权/解锁额度不可行权/解锁，股票期权由公司统一注销，限 制性股票由公司统一回购注销。

六、考核期间与次数

1、考核期间

激励对象获授或每一次行使/解锁的前一会计年度。

2、考核次数

股票期权或限制性股票激励期间计划年度每年度一次。

七、考核程序

每个会计年度或本次股权激励计划开始实施初期，董事会根据公司战略目标确 定公司董事、高级管理人员的年度考核目标，公司管理层根据公司的经营计划确定除 公司董事、高级管理人员外的核心管理人员的年度考核目标，报董事会薪酬与考核委 员会备案。

年中根据公司实际情况的变化和工作的需要，调整年初制定的年度工作目标计 划时须经公司管理层或董事会审核后在薪酬与考核委员会备案。

公司人力资源部在董事会薪酬与考核委员会的指导下负责具体的考核工作， 保存考核结果，并在核查分析考核结果合理性后形成绩效考核报告上交董事会薪酬与 考核委员会，董事会薪酬与考核委员会审批确定激励对象考核结果。

董事会薪酬与考核委员会根据激励对象考核结果确定激励对象的行权/解锁资 格及数量。

八、考核结果管理

1、考核指标和结果的修正

考核结束后，公司董事会薪酬与考核委员会应对受客观环境变化等因素影响较大 的考核指标和考核结果进行修正。

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2、考核结果反馈

被考核的激励对象有权了解自己的考核结果，董事会薪酬与考核委员会应在考

核结束后五个工作日内向被考核的激励对象通知考核结果。

• 3、考核结果归档

• 考核结束后，考核结果作为保密资料归档案保存。绩效记录保存期为十年，

• 对于超过保存期限的文件与记录，由薪酬与考核委员会委员统一销毁。

  • 4、考核结果申诉

被考核的激励对象如对考核结果有异议，可以在接到考核结果的五日内向董事 会薪酬与考核委员会提出申诉，董事会薪酬与考核委员会在接到申诉之日起十日内， 对申诉者的申诉请求予以答复。

九、附则

• 1、 本办法由董事会负责制订、解释及修订。

• 2、 本办法经公司股东大会审议通过并自股权激励计划生效后实施。

欧普照明股份有限公司董事会

二〇一八年二月八日

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