OPPLE LIGHTING CO., LTD. — Capital/Financing Update 2021

Oct 27, 2021

证券代码：603515 证券简称：欧普照明 公告编号：2021-044

欧普照明股份有限公司

关于使用部分闲置自有资金进行现金管理 的进展公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

 委托理财履行的审议程序：欧普照明股份有限公司（以下简称“公司” 或“欧普照明”）分别于 2021 年 4 月 22 日、2021 年 6 月 28 日召开第三届董事 会第十三次会议、2020 年年度股东大会，审议通过了《关于 2021 年度使用部分 闲置自有资金进行现金管理的议案》。

 本次委托理财受托方：银行、券商、资产管理、私募基金公司等金融机 构。

 本次委托理财金额：均在公司股东大会审议批准的最高额度范围内。

 委托理财产品类型：中短期、风险可控的、不同货币计价的理财产品及 其他风险可控的净值型产品。

一、本次委托理财概况

（一）委托理财目的

为提高资金使用效率及资金收益，在不影响公司及下属子公司主营业务正常 开展，确保公司经营资金需求的前提下，公司及下属子公司使用闲置自有资金进 行委托理财。

（二）资金来源

资金来源为公司及下属子公司闲置自有资金。

（三）委托理财产品的基本情况

公司分别于 2021 年 4 月 22 日、2021 年 6 月 28 日召开第三届董事会第十三

1

次会议、2020 年年度股东大会，审议通过了《关于 2021 年度使用部分闲置自有 资金进行现金管理的议案》。为提高资金使用效率，同意公司及下属子公司将部 分闲置自有资金用于购买中短期、风险可控的、不同货币计价的理财产品及其他 风险可控的净值型产品。现金管理金额不超过 60 亿元人民币，在该额度内的资 金可循环滚动使用，授权有效期自公司 2020 年年度股东大会决议通过之日起至 次年年度股东大会召开之日止。

2

1、在上述授权下，公司及下属子公司自 2021 年 7 月 1 日至 9 月 30 日期间到期收回的理财产品情况：

										单位：人民币 万元	单位：人民币 万元
购买主体	受托方	产品名称	产品类型	起息日期	赎回日期	委托理财金 额	收益 类型	年化收 益率%	到期收回 本金	到期收 回收益	结构化 安排	是否 构成 关联 交易
欧普照明股份有 限公司	农业银行	天天利滚利	银行理财 产品	2021/06/28- 2021/09/28	2021/07/05- 2021/09/30	436,094.02	浮动 收益	2.15%	436,094.02	156.99	不适用	否
欧普照明股份有 限公司	农业银行	1天通知存款	银行理财 产品	2021/06/30- 2021/08/31	2021/07/01- 2021/09/01	22,141.07	固定 收益	1.05%- 1.30%	22,141.07	12.98	不适用	否
欧普照明股份有 限公司	交通银行	久久日盈	银行理财 产品	2021/04/30- 2021/07/13	2021/07/12- 2021/09/29	217.80	浮动 收益	2.50%	217.80	1.01	不适用	否
欧普照明股份有 限公司	农业银行	农银时时付	银行理财 产品	2021/06/30- 2021/07/14	2021/07/08- 2021/07/29	12,694.68	浮动 收益	2.80%	12,694.68	3.51	不适用	否
欧普照明股份有 限公司	上海浦东发 展银行	天添利进取1号	银行理财 产品	2021/06/03	2021/07/13	10,172.00	浮动 收益	2.74%	10,172.00	28.85	不适用	否
欧普照明股份有 限公司	光大兴陇信 托有限公司	光信-光禄-乾元 优债1号集团资 金信托计划	信托理财 产品	2021/04/26	2021/07/27	5,000.00	浮动 收益	5.00%	5,000.00	62.33	不适用	否
欧普照明股份有 限公司	交通银行	稳得利	银行理财 产品	2021/05/11	2021/07/14- 2021/08/11	11,000.00	浮动 收益	3.00%- 3.05%	11,000.00	66.66	不适用	否
欧普照明股份有 限公司	中国银行	中银平稳理财计 划	银行理财 产品	2021/03/18- 2021/05/14	2021/07/06- 2021/09/23	122,000.00	浮动 收益	3.40%- 3.60%	122,000.00	1,404.91	不适用	否
欧普照明股份有 限公司	招商银行	结构性存款	银行理财 产品	2021/06/24	2021/07/02	5,000.00	浮动 收益	3.30%	5,000.00	2.97	不适用	否

3

欧普照明股份有 限公司	上海浦东发 展银行	月月享盈定开	银行理财 产品	2021/06/21	2021/07/21	5,000.00	浮动 收益	3.50%	5,000.00	14.95	不适用	否
欧普照明股份有 限公司	上海浦东发 展银行	周周享盈增利	银行理财 产品	2021/06/22	2021/07/21	3,000.00	浮动 收益	3.26%	3,000.00	5.46	不适用	否
欧普照明股份有 限公司	浙商银行	永乐3号	银行理财 产品	2021/06/24- 2021/07/08	2021/07/30- 2021/08/13	33,000.00	浮动 收益	3.48%	33,000.00	110.12	不适用	否
上海尚隆照明有 限公司	农业银行	天天利滚利	银行理财 产品	2021/06/11- 2021/09/06	2021/07/13- 2021/09/13	194.07	浮动 收益	2.15%	194.07	0.22	不适用	否
上海尚隆照明有 限公司	农业银行	农银时时付	银行理财 产品	2021/05/07	2021/07/13	42.00	浮动 收益	2.80%	42.00	0.20	不适用	否
苏州欧普照明有 限公司	农业银行	农银时时付	银行理财 产品	2021/05/13	2021/07/09	1,386.80	浮动 收益	2.80%	1,386.80	5.60	不适用	否
苏州欧普照明有 限公司	光大银行	结构性存款	银行理财 产品	2021/06/16	2021/09/17	10,000.00	浮动 收益	2.80%	10,000.00	83.75	不适用	否
欧普（中山）智 能科技有限公司	农业银行	天天利滚利	银行理财 产品	2021/06/29	2021/07/09	17.63	浮动 收益	2.15%	17.63	0.01	不适用	否
欧普（中山）智 能科技有限公司	农业银行	1天通知存款	银行理财 产品	2021/06/28- 2021/09/29	2021/07/01- 2021/09/30	20,856.99	固定 收益	1.30%	20,856.99	2.24	不适用	否
欧普照明电器 (中山)有限公司	农业银行	1天通知存款	银行理财 产品	2021/06/30	2021/07/01	25,858.93	固定 收益	1.30%	25,858.93	0.93	不适用	否
欧普集成家居有 限公司	中国银行	中银日积月累	银行理财 产品	2021/06/30	2021/07/13	218.80	浮动 收益	2.81%	218.80	0.21	不适用	否
欧普杰灯照明有 限公司	中国银行	中银日积月累	银行理财 产品	2021/06/30	2021/07/13	471.00	浮动 收益	2.81%	471.00	0.45	不适用	否
苏州朴睿电子商 务有限公司	农业银行	天天利滚利	银行理财 产品	2021/06/28- 2021/09/29	2021/07/09- 2021/09/30	31,914.74	浮动 收益	2.15%	31,914.74	9.44	不适用	否

4

欧普灯饰销售有 限公司	中国银行	中银日积月累	银行理财 产品	2021/05/31- 2021/07/30	2021/07/12- 2021/08/18	34.00	浮动 收益	2.76%- 2.80%	34.00	0.08	不适用	否
广西欧亨智能科 技有限公司	交通银行	久久日盈	银行理财 产品	2021/05/31- 2021/09/15	2021/07/14- 2021/09/29	17,773.00	浮动 收益	1.90%- 2.50%	17,773.00	56.31	不适用	否
苏州欧亨智能科 技有限公司	农业银行	天天利滚利	银行理财 产品	2021/05/25- 2021/09/18	2021/08/11- 2021/09/22	1,175.34	浮动 收益	2.15%	1,175.34	2.57	不适用	否
苏州欧亨智能科 技有限公司	农业银行	农银时时付	银行理财 产品	2021/08/16- 2021/08/25	2021/08/25- 2021/09/22	1,552.88	浮动 收益	2.70%	1,552.88	1.72	不适用	否
上海酷普照明有 限公司	农业银行	天天利滚利	银行理财 产品	2021/03/26- 2021/06/30	2021/07/09	720.16	浮动 收益	2.15%	720.16	4.39	不适用	否
上海豪时照明有 限公司	农业银行	天天利滚利	银行理财 产品	2021/03/26	2021/07/13	319.40	浮动 收益	2.15%	319.40	2.05	不适用	否
上海欧普为尚建 材有限公司	农业银行	天天利滚利	银行理财 产品	2021/03/26	2021/07/13	1.30	浮动 收益	2.15%	1.30	0.01	不适用	否
上海靓纯照明有 限公司	农业银行	天天利滚利	银行理财 产品	2021/03/26	2021/07/13	14.33	浮动 收益	2.15%	14.33	0.09	不适用	否
江西欧亨智能科 技有限公司	招商银行	步步生金	银行理财 产品	2021/06/30	2021/07/13	29.00	浮动 收益	2.60%	29.00	0.03	不适用	否
合计						777,899.94	/	/	777,899.94	2,041.04	/	/

5

2、在上述授权下，公司及下属子公司已购买但截止2021年9月30日尚未到期的理财产品情况：

单位：人民币 万元

购买主体	受托方	产品名称	产品类型	起息日期	赎回日期	委托理财 金额	收益类型	年化收 益率%	结构化 安排	是否构成 关联交易
欧普照明股份有限 公司	农业银行	天天利滚利	银行理财 产品	2021/09/26- 2021/09/30	随时可赎回	16,285.81	浮动收益	2.15%	不适用	否
欧普照明股份有限 公司	上海浦东发 展银行	周周享盈增利	银行理财 产品	2021/08/03	2021/12/31	10,000.00	浮动收益	3.28%	不适用	否
欧普照明股份有限 公司	上海浦东发 展银行	月月享盈定开	银行理财 产品	2021/07/05- 2021/07/15	2021/12/23- 2021/12/28	10,000.00	浮动收益	3.50%	不适用	否
欧普照明股份有限 公司	上海浦东发 展银行	财富班车进取3号	银行理财 产品	2021/08/12- 2021/09/13	2021/11/11- 2021/12/13	50,000.00	浮动收益	3.50%- 3.60%	不适用	否
欧普照明股份有限 公司	上海浦东发 展银行	悦盈利	银行理财 产品	2021/09/26	2022/03/28	10,000.00	浮动收益	3.60%	不适用	否
欧普照明股份有限 公司	中国银行	稳富（季季开）	银行理财 产品	2021/07/05- 2021/08/16	2021/10/04- 2021/11/16	35,000.00	浮动收益	3.50%	不适用	否
欧普照明股份有限 公司	中国银行	稳富（周周开）	银行理财 产品	2021/08/31	2021/12/31	5,000.00	浮动收益	3.41%	不适用	否
欧普照明股份有限 公司	交通银行	交银理财稳享现金添利	银行理财 产品	2021/08/04- 2021/09/30	随时可赎回	3,114.80	浮动收益	1.75%- 2.75%	不适用	否
欧普照明股份有限 公司	浙商银行	升鑫赢B-1号	银行理财 产品	2021/09/02	随时可赎回	5,000.00	浮动收益	3.15%	不适用	否
欧普照明股份有限 公司	光大兴陇信 托有限公司	光信-光禄-乾元优债1号 集团资金信托计划	信托理财 产品	2021/08/05	2021/11/04	10,000.00	浮动收益	5.00%	不适用	否
欧普照明股份有限	华鑫国际信	鑫欣丰利D364-3集合资	信托理财	2021/08/24	2021/12/01	5,000.00	浮动收益	5.05%	不适用	否

6

公司	托有限公司	金信托计划	产品
上海尚隆照明有限 公司	农业银行	天天利滚利	银行理财 产品	2021/07/15- 2021/09/14	随时可赎回	165.83	浮动收益	2.15%	不适用	否
上海尚隆照明有限 公司	农业银行	农银时时付	银行理财 产品	2021/08/16	随时可赎回	55.33	浮动收益	2.70%	不适用	否
欧普杰灯照明有限 公司	中国银行	中银日积月累	银行理财 产品	2021/09/29	随时可赎回	317.90	浮动收益	2.80%	不适用	否
苏州欧普照明有限 公司	光大银行	结构性存款	银行理财 产品	2021/09/17	2021/12/16	10,000.00	浮动收益	3.20%	不适用	否
欧普照明电器(中 山)有限公司	农业银行	天天利滚利	银行理财 产品	2021/08/31- 2021/09/30	随时可赎回	19,157.04	浮动收益	2.15%	不适用	否
苏州欧普智能照明 有限公司	中国银行	中银日积月累	银行理财 产品	2021/06/30	随时可赎回	23.20	浮动收益	2.81%	不适用	否
苏州朴睿电子商务 有限公司	农业银行	天天利滚利	银行理财 产品	2021/08/17- 2021/09/30	随时可赎回	22,570.70	浮动收益	2.15%	不适用	否
广西欧亨智能科技 有限公司	交通银行	交银理财稳享固收精选	银行理财 产品	2021/09/15	随时可赎回	8,822.00	浮动收益	2.93%	不适用	否
广西欧亨智能科技 有限公司	交通银行	交银理财稳享现金添利	银行理财 产品	2021/09/30	随时可赎回	81.70	浮动收益	1.75%	不适用	否
上海靓纯照明有限 公司	农业银行	天天利滚利	银行理财 产品	2021/09/29	随时可赎回	16.72	浮动收益	2.15%	不适用	否
苏州欧亨智能科技 有限公司	农业银行	天天利滚利	银行理财 产品	2021/09/22- 2021/09/30	随时可赎回	664.49	浮动收益	2.15%	不适用	否
欧普集成家居有限 公司	中国银行	中银日积月累	银行理财 产品	2021/09/29	随时可赎回	170.10	浮动收益	2.80%	不适用	否

7

上海豪时照明有限 公司	农业银行	天天利滚利	银行理财 产品	2021/09/29	随时可赎回	142.08	浮动收益	2.15%	不适用	否
欧普灯饰销售有限 公司	交通银行	久久养老日盈	银行理财 产品	2021/07/28	随时可赎回	531.40	浮动收益	2.60%	不适用	否
欧普灯饰销售有限 公司	中国银行	中银日积月累	银行理财 产品	2021/08/31	随时可赎回	16.90	浮动收益	2.72%	不适用	否
上海酷普照明有限 公司	农业银行	天天利滚利	银行理财 产品	2021/09/29- 2021/09/30	随时可赎回	790.52	浮动收益	2.15%	不适用	否
合计						222,926.52	/	/	/	/

8

（四）公司对委托理财相关风险的内部控制

本次使用自有资金委托理财的事项由财务部根据公司流动资金情况、理财产 品安全性、期限和收益率选择合适的理财产品，并进行投资的初步测算，提出方 案后按公司核准权限进行审核批准。公司内审部门负责对理财资金使用与保管情 况的审计与监督，定期对所有理财产品投资项目进行全面检查。公司财务部建立 了理财台账，及时分析和跟踪现金投资产品运作情况，关注投资收益及资金安全， 有效防范投资风险。

公司独立董事、董事会审计委员会、监事会有权对上述闲置自有资金使用情 况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。公司将根据有关法律法 规及《公司章程》的规定履行信息披露义务。

二、本次新增委托理财的具体情况

本次新增委托理财为公司自2021年7月1日至9月30日期间新增认购的理财产 品，主要为银行理财，相关的理财合同主要条款及风险控制分析等具体情况如下： （一）委托理财合同的主要条款

1、银行理财基本情况

单位：人民币 万元

产品名称	收益类型	购买金额	预期年化 收益率 （%）	起息日	到期日	合同签署日	资金投向	是否提 供履约 担保
久久养老日 盈	浮动收益	9,404.40	2.50%- 2.60%	2021/07/15- 2021/07/28	随时可赎回	2021/07/15- 2021/07/28	银行理财资 金池	否
天天利滚利	浮动收益	518,565.23	2.15%	2021/07/01- 2021/09/30	随时可赎回	2021/07/01- 2021/09/30	银行理财资 金池	否
中银日积月 累	浮动收益	521.90	2.72%- 2.80%	2021/07/30- 2021/09/29	随时可赎回	2021/07/30- 2021/09/29	银行理财资 金池	否
1天通知存 款	固定收益	33,356.99	1.05%- 1.30%	2021/07/30- 2021/09/29	2021/08/02- 2021/09/01	2021/07/30- 2021/09/29	银行存款类	否
久久日盈	浮动收益	160.90	1.90%- 2.50%	2021/07/13- 2021/09/15	随时可赎回	2021/07/13- 2021/09/15	银行理财资 金池	否
农银时时付	浮动收益	11,208.21	2.70%- 2.80%	2021/07/08- 2021/08/25	随时可赎回	2021/07/08- 2021/08/25	银行理财资 金池	否
月月享盈定 开	浮动收益	10,000.00	3.50%	2021/07/05- 2021/07/15	2021/12/23- 2021/12/28	2021/07/05- 2021/07/15	银行理财资 金池	否
稳富（季季 开）	浮动收益	35,000.00	3.50%	2021/07/05- 2021/08/16	2021/10/04- 2021/11/16	2021/07/05- 2021/08/16	银行理财资 金池	否

9

浙商永乐3 号	浮动收益	23,000.00	3.48%	2021/07/01- 2021/07/08	2021/08/06- 2021/08/12	2021/07/01- 2021/07/08	银行理财资 金池	否
周周享盈增 利	浮动收益	10,000.00	3.28%	2021/08/03	2021/12/31	2021/08/03	银行理财资 金池	否
交银理财稳 享现金添利	浮动收益	3,196.50	1.75%- 2.75%	2021/08/04- 2021/09/30	随时可赎回	2021/08/04- 2021/09/30	银行理财资 金池	否
财富班车进 取3号	浮动收益	50,000.00	3.50%- 3.60%	2021/08/12- 2021/09/13	2021/11/11- 2021/12/13	2021/08/12- 2021/09/13	银行理财资 金池	否
稳富（周周 开）	浮动收益	5,000.00	3.41%	2021/08/31	2021/12/31	2021/08/31	银行理财资 金池	否
升鑫赢B-1 号	浮动收益	5,000.00	3.15%	2021/09/02	随时可赎回	2021/09/02	银行理财资 金池	否
交银理财稳 享固收精选	浮动收益	8,822.00	2.93%	2021/09/15	随时可赎回	2021/09/15	银行理财资 金池	否
结构性存款	浮动收益	10,000.00	3.20%	2021/09/17	2021/12/16	2021/09/17	银行存款类	否
悦盈利	浮动收益	10,000.00	3.60%	2021/09/26	2022/03/28	2021/09/26	银行理财资 金池	否
合计	/	743,236.13	/	/	/	/	/	/

2、信托理财产品基本情况

（1）公司于2021年8月5日认购受托方为光大兴陇信托有限责任公司的《光信

• -光禄-乾元优债1号集团资金信托计划》理财产品，其主要条款如下：

产品名称	光信-光禄-乾元优债1号集团资金信托计划
产品类型	信托理财产品
金额	10,000万元
预计年化收益率	5.00%
产品投资收益起始日	2021年8月6日
产品到期日	2021年11月4日
结构化安排	无
是否构成关联交易	否
预计收益	123.29万元
收益分配方式	（1）除信托文件另有约定外，受托人于每份信托单位赎回日（注销日）计算 该信托单位信托利益，并于该信托单位赎回日起10个工作日内将信托利益分 配至受益人信托利益分配账户，但相关方延迟履行支付投资本金及收益的， 受托人亦有权相应顺延支付受益人当期信托利益。只有在相关方正常支付投 资本金及收益时，当期该类信托单位注销日方指当期该类信托单位预期存续 期限届满之日。 （2）信托计划终止日后10个工作日内受托人向受益人分配信托利益，受托人 根据持有的信托单位份数占信托单位总份数的比例向受益人进行分配。

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违约责任	（1）本合同的违约方应赔偿因其违约而给守约方造成的全部损失。 （2）除非法律另有规定，委托人违约导致本信托计划被撤销或被确认无效， 由此给信托计划项下其他的信托受益人和信托计划的财产造成损失的，由导 致信托被撤销或被确认无效的委托人承担损失赔偿责任。
投资策略	（1）持有单个发行人发行的金融产品的投资限制： 1）债券不得超过信托财产净值的30%； 2）结构化证券类产品的优先级份额不得超过信托财产净值的30%； （2）持有单只基金、单只债券、或单个集合资产管理计划的投资限制： 1）持有单只债券不得超过信托财产净值的20%； 2）持有单只结构化证券类产品的优先级份额不得超过信托财产净值的20%； 3）持有单只底层为以交易所或银行间市场上上市流通交易的债权类标准化 资产为投资标的的资产管理计划投资比例不超过信托财产净值的20%。
资金投向	本信托计划可投资于以下标的： （1）货币市场工具，包括：银行存款（定期存款、协议存款等），债券逆回 购，货币市场基金，投资于货币市场类的集合资产管理计划、基金公司资产 管理产品、保险资产管理计划等。 （2）银行间市场或证券交易所市场流通的各类利率债券类资产，包括：国债、 地方政府债、央票、国际金融组织债券、政府支持机构债券、金融债等。 （3）银行间市场或证券交易所市场流通的各类信用债券类资产，包括：国债、 地方政府债、央票、国际金融组织债券、政府支持机构债券、企业债券（含 非公开发行的债券）、公司债券、金融债、金融机构次级债、可转债、可分 离交易的可转债中的公司债部分，经银行间市场交易商协会批准注册发行的 各类融资债务工具（如短期融资券、超短期融资券、中期票据等）、资产证 券化产品（如资产支持证券、资产支持票据、收益凭证等）等。 （4）公募债券基金、证券公司（或其子公司）、基金公司（或其子公司）、保 险资产管理公司、期货公司、信托公司等金融机构以及优秀的私募基金管理 人发行的以交易所或银行间市场上市流通交易的证券类标准化资产为投资 标的的资产管理计划等。 （5）结构化证券类产品的优先级份额，包括结构化债券产品。 （6）符合《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》规定的固定收益类 资产以及法律法规监管政策允许投资的产品，投资比例符合法律法规的相关 规定。 （7）信托业保障基金。

（2）公司于2021年8月24日认购受托方为华鑫国际信托有限公司的《鑫欣丰

利D364-3集合资金信托计划》理财产品，其主要条款如下：

产品名称	鑫欣丰利D364-3集合资金信托计划
产品类型	信托理财产品
金额	5,000万元
预计年化收益率	5.05%
产品投资收益起始日	2021年8月25日
产品到期日	2021年12月1日

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结构化安排	无
是否构成关联交易	否
预计收益	62.26万元
收益分配方式	受托人以现金形式分配信托利益，现金形式信托利益直接划入受益人指定的 信托利益账户。
违约责任	合同双方应严格遵守信托文件的规定。若委托人或受托人未履行其在信托合 同项下的义务，或一方在信托合同项下的保证严重失实或不准确，视为该方 违反信托合同。信托合同的违约方当事人应赔偿因其违约而给守约方（含信 托计划）造成的全部损失。
投资策略	本计划信托资金将主要投资于债券类资管产品或直接投资于债券市场，本计 划的投资策略包括大类资产配置策略、资管产品评价筛选策略、再平衡策略、 买入持有策略、久期调整策略、收益率曲线配置策略、债券类属和板块轮换 策略、骑乘策略、价值驱动的个券选择策略、适度的杠杆投资策略、资产支 持证券投资策略等。本计划投资中将根据对宏观经济周期和市场环境的持续 跟踪以及对经济政策的深入分析，灵活运用上述政策，构建债券组合并进行 动态调整，以达成投资目标。
资金投向	受托人根据信托文件的约定将信托资金投资于： （1）货币市场工具，包括但不限于现金、逆回购、银行存款、大额可转让存 单、货币基金等； （2）债券，包括但不限于国债、中央银行票据、政策性金融债、地方政府债、 企业债券、公司债券（含私募公司债）、各类金融债、经银行间市场交易商 协会批准注册发行的各类债务融资工具（包括但不限于短期融资债券、超短 期融资债、中期票据、非公开定向债务融资工具（PPN）等）； （3）债券型基金； （4）信托业保障基金； （5）符合法律法规及监管政策要求的其他固收类投资品种； 以及主要投资于上述投资品种的资管产品（包括受托人主动管理的信托计 划）。

（二）风险控制分析

公司本次委托理财履行了内部审核的程序，所购买的理财产品属于风险可控 的类固定收益产品，符合公司董事会决议要求，本次委托理财符合公司内部资金 管理的要求。

公司内部审计部负责审查自有资金理财产品业务的审批情况、实际操作情 况、资金使用情况及盈亏情况等，督促财务部及时进行账务处理，并对账务处理 情况进行核实。定期对所有理财产品投资项目进行全面检查，并根据谨慎性原则， 合理的预计各项投资可能发生的收益和损失。

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三、委托理财受托方的情况

（一）受托方的基本情况

名称	成立时间	法定代 表人	注册资本 （万元）	主营业务	主要股东及实际 控制人	是否 为本 次交 易专 设
光大兴 陇信托 有限责 任公司	2002年8月5日	冯翔	841,819.05	本外币业务：资金信托；动产 信托；不动产信托；有价证券 信托；其他财产或财产权信托； 作为投资基金或者基金管理公 司的发起人从事投资基金业 务；经营企业资产的重组、购 并及项目融资、公司理财、财 务顾问等业务；受托经营国务 院有关本部门批准的证券承销 业务；办理居间、咨询、资信 调查等业务；代保管及保管箱 业务；以存放同业、拆放同业、 贷款、租赁、投资方式运用固 有财产；以固有资产为他人提 供担保；从事同业拆借业务； 以固有资产从事股权投资业 务；开办特定目的信托业务（管 理特定目的信托财产并发行资 产支持证券业务）；开办受托境 外理财业务；法律法规规定或 中国银保监会及其派出机构 （甘肃银保监局）批准的其他业 务。	甘肃省国有资产 投资集团有限公 司持股23.42%、 天水市财政局持 股4%、甘肃金融 控股集团有限公 司持股21.58%、 中国光大集团股 份公司持股51%	否
华鑫国 际信托 有限公 司	1984年6月1日	褚玉	582,484.04	资金信托；动产信托；不动产 信托；有价证券信托；其他财 产或财产权信托；作为投资基 金或基金管理公司发起人从事 投资基金业务；经营企业资产 重组、并购及项目融资、公司 理财、财务顾问等业务；受托 经营国务院有关部门批准的证 券承销业务；办理居间、咨询、 资信调查等业务；代保管及保 管箱业务；以存放同业、拆放 同业、贷款、租赁、投资方式	中国华电集团资 本控股有限公司 持股69.84%、中 国华电集团财务 有限公司持股 30.16%	否

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运用固有资产；以固有财产为 他人提供担保；从事同业拆借。 （市场主体依法自主选择经营 项目，开展经营活动；依法须 经批准的项目，经相关部门批 准后依批准的内容开展经营活 动；不得从事国家和本市产业 政策禁止和限制类项目的经营 活动。）

（二）受托方最近一年的主要财务指标

单位：亿元 币种：人民币

名称	资产总额	净资产	营业收入	净利润
光大兴陇信托有限 责任公司	180.81	146.68	56.30	26.11
华鑫国际信托有限 公司	120.45	91.30	16.77	7.98

（三）受托方与公司关联关系或其他关系的说明

本次委托理财受托方与本公司、本公司控股股东及其一致行动人、实际控制 人之间不存在关联关系。

（四）受托方履约能力

公司已对受托方的基本情况、信用情况及其交易履约能力等进行了必要的调 查，上述受托方符合公司委托理财的各项要求。

四、对公司的影响

（一）公司最近一年又一期的主要财务指标

单位：元 币种：人民币

项目	2020年12月31日 （经审计）	2021年9月30日 （未经审计）
总资产	8,560,462,125.08	8,389,922,914.01
总负债	3,308,350,547.55	2,840,693,958.56
归属于上市公司股东的净资产	5,249,115,406.00	5,508,082,216.65
项目	2020年度 （经审计）	2021年1-9月 （未经审计）
经营性活动产生的现金流量净额	1,030,698,405.12	-96,182,414.97

本次公司及下属子公司使用闲置自有资金进行现金管理是在确保公司日常

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经营所需资金的前提下进行的，不会影响公司正常业务的开展，使用闲置自有资 金进行现金管理，有利于提高公司的资金使用效率，提高资产回报率，符合公司 及全体股东的利益。

（二）截止2021年9月30日，公司货币资金余额及购买理财产品金额合计数为 459,828.75万元，截止2021年9月30日，公司尚未赎回的委托理财余额为401,926.52 万元，占2021年9月30日货币资金余额及购买理财产品金额合计数的比例为 87.41%。本次使用闲置自有资金进行现金管理，购买均为中短期、风险可控的理 财产品，对公司未来主营业务、财务状况、经营成果和现金流量等不会造成重大 的影响。

（三）委托理财的会计处理方式及依据

根据财政部发布的新金融工具准则的规定，公司委托理财本金计入资产负债 表中交易性金融资产，理财收益计入利润表中投资收益。

五、风险提示

本次使用闲置自有资金进行现金管理，购买中短期、风险可控的理财产品， 属于低风险投资产品，但金融市场受宏观经济、财政及货币政策的影响较大，不 排除该项投资可能受到市场波动的影响，公司将最大限度控制投资风险，敬请广 大投资者注意投资风险。

六、决策程序的履行

公司分别于 2021 年 4 月 22 日、2021 年 6 月 28 日召开第三届董事会第十三 次会议、2020 年年度股东大会，审议通过了《关于 2021 年度使用部分闲置自有 资金进行现金管理的议案》。为提高资金使用效率，同意公司及下属子公司将部 分闲置自有资金用于购买中短期、风险可控的、不同货币计价的理财产品及其他 风险可控的净值型产品。现金管理金额不超过 60 亿元人民币，在该额度内的资 金可循环滚动使用，授权有效期自公司 2020 年年度股东大会决议通过之日起至 次年年度股东大会召开之日止。详见公司于 2021 年 4 月 24 日、2021 年 6 月 29 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《第三届董事会第十三次会 议决议公告》（公告编号：2021-009 号）、《关于 2021 年度使用部分闲置自有资金 进行现金管理的公告》（公告编号：2021-011 号）及《2020 年年度股东大会决议

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公告》（公告编号：2021-033 号）。

七、截止 2021 年 9 月 30 日，公司最近 12 个月使用自有资金委托理财的情况

单位：人民币 万元

序号	理财产品类型	实际投入金额	实际收回本金	实际收益	尚未收回 本金金额
1	银行理财产品	458,524.59	101,598.07	11,657.16	356,926.52
2	信托理财产品	45,000.00	0	112.19	45,000.00
合计		458,524.59	56,598.07	11,769.35	401,926.52
最近12个月内单日最高投入金额				458,524.59
最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%）				87.30
最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%）				14.71
目前已使用的理财额度				401,926.52
尚未使用的理财额度				198,073.48
总理财额度				600,000.00

注：上表中实际投入金额的明细项为最近12个月内公司单日使用闲置自有资金购买各类 理财产品的对应最高余额，合计项为最近12个月内所有产品类型的单日最高投入金额（即单 日新增投入金额与尚在存续期内的单日最高理财余额），因上述期间内存在各类型理财产品 投入额度调整的情况，故不一定等同明细项金额之和。

特此公告。

欧普照明股份有限公司董事会 二〇二一年十月二十八日

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