OPPLE LIGHTING CO., LTD. — Capital/Financing Update 2021

Apr 22, 2021

证券代码：603515 证券简称：欧普照明 公告编号：2021-008

欧普照明股份有限公司

关于使用部分闲置自有资金进行现金管理 的进展公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

 委托理财履行的审议程序：欧普照明股份有限公司（以下简称“公司” 或“欧普照明”）分别于 2020 年 4 月 23 日、2020 年 5 月 28 日召开第三届董事 会第十次会议、2019 年年度股东大会，审议通过了《关于 2020 年度使用部分闲 置自有资金进行现金管理的议案》。

 本次委托理财受托方：银行、券商、资产管理公司等金融机构。

 本次委托理财金额：均在公司股东大会审议批准的最高额度范围内。

 委托理财产品类型：中短期、风险可控的、不同货币计价的理财产品及 其他风险可控的净值型产品。

一、本次委托理财概况

（一）委托理财目的

为提高资金使用效率及资金收益，在不影响公司及下属子公司主营业务正常 开展，确保公司经营资金需求的前提下，公司及下属子公司使用闲置自有资金进 行委托理财。

（二）资金来源

资金来源为公司及下属子公司闲置自有资金。

（三）委托理财产品的基本情况

公司分别于 2020 年 4 月 23 日、2020 年 5 月 28 日召开第三届董事会第十次 会议、2019 年年度股东大会，审议通过了《关于 2020 年度使用部分闲置自有资

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金进行现金管理的议案》。为提高资金使用效率，同意公司及下属子公司将部分 闲置自有资金用于购买中短期、风险可控的、不同货币计价的理财产品及其他风 险可控的净值型产品。现金管理金额不超过 50 亿元人民币，在该额度内的资金 可循环滚动使用，授权有效期自公司 2019 年年度股东大会决议通过之日起至 2020 年年度股东大会召开之日止。

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1、 在上述授权下，公司及下属子公司自 2021 年 1 月 1 日至 3 月 31 日期间到期收回的理财产品情况：

单位：人民币 万元

购买主体	受托方	产品名称	产品类型	起息日期	赎回日期	委托理财金 额	收益 类型	年化收 益率%	到期收回 本金	到期收 回收益	结构化 安排	是否构 成关联 交易
欧普照明股份有 限公司	农业银行	天天利滚利	银行理财 产品	2020/12/29- 2021/03/30	2021/01/04- 2021/03/31	340,194.42	浮动 收益	2.15%	340,194.42	118.72	不适用	否
欧普照明股份有 限公司	农业银行	农银时时付	银行理财 产品	2020/12/30	2021/03/29	10,000.00	浮动 收益	2.80%	10,000.00	61.82	不适用	否
欧普照明股份有 限公司	农业银行	1天通知存款	银行理财 产品	2021/01/06- 2021/02/26	2021/01/07- 2021/03/24	61,000.00	固定 收益	1.12%	61,000.00	4.26	不适用	否
欧普照明股份有 限公司	上海浦东发 展银行	天添利进取1 号	银行理财 产品	2021/02/09	2021/03/30	10,052.00	浮动 收益	2.48%	10,052.00	33.11	不适用	否
欧普照明股份有 限公司	上海浦东发 展银行	财富班车进取 4号	银行理财 产品	2020/08/27	2021/02/24	8,000.00	浮动 收益	3.65%	8,000.00	144.00	不适用	否
欧普照明股份有 限公司	上海浦东发 展银行	财富班车进取 3号	银行理财 产品	2020/11/26- 2020/12/17	2021/02/25- 2021/03/19	15,000.00	浮动 收益	3.50%	15,000.00	129.45	不适用	否
欧普照明股份有 限公司	上海浦东发 展银行	财富班车进取 2号	银行理财 产品	2020/12/09	2021/02/09	10,000.00	浮动 收益	3.20%	10,000.00	52.60	不适用	否
欧普照明股份有 限公司	中国银行	中银平稳理财 计划-智荟系列	银行理财 产品	2020/09/21- 2020/10/21	2021/01/20- 2021/02/24	40,000.00	浮动 收益	3.25%	40,000.00	432.74	不适用	否
欧普照明股份有 限公司	交通银行	久久养老日盈	银行理财 产品	2020/07/31- 2021/02/25	2021/01/08- 2021/03/01	83,048.80	浮动 收益	2.35%- 2.90%	83,048.80	161.64	不适用	否
欧普照明股份有 限公司	交通银行	稳选固定6 个 月	银行理财 产品	2020/06/28- 2020/09/25	2021/01/05- 2021/03/05	37,000.00	浮动 收益	3.66%- 3.80%	37,000.00	652.80	不适用	否

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欧普照明股份有 限公司	招商银行	聚益生金	银行理财 产品	2020/12/14	2021/03/24	10,000.00	浮动 收益	3.49%	10,000.00	97.52	不适用	否
苏州欧普照明有 限公司	光大银行	结构性存款理 财	银行理财 产品	2020/12/16	2021/03/16	10,000.00	浮动 收益	2.80%	10,000.00	67.50	不适用	否
苏州欧普照明有 限公司	农业银行	天天利滚利	银行理财 产品	2020/12/29	2021/03/26	1,562.92	浮动 收益	2.15%	1,562.92	8.06	不适用	否
欧普照明电器(中 山)有限公司	农业银行	天天利滚利	银行理财 产品	2020/12/29- 2021/03/26	2021/01/20- 2021/03/29	23,775.81	浮动 收益	2.15%	23,775.81	21.13	不适用	否
欧普照明电器(中 山)有限公司	交通银行	久久养老日盈	银行理财 产品	2021/01/20- 2021/01/28	2021/01/28- 2021/03/31	37,570.00	浮动 收益	2.35%	37,570.00	82.01	不适用	否
欧普照明电器(中 山)有限公司	农业银行	天天利滚利	银行理财 产品	2020/12/01	2021/01/20	5,700.00	浮动 收益	2.15%	5,700.00	16.87	不适用	否
上海尚隆照明有 限公司	农业银行	天天利滚利	银行理财 产品	2020/12/31- 2021/03/24	2021/01/18- 2021/03/29	158.40	浮动 收益	2.15%	158.40	0.21	不适用	否
欧普智慧照明科 技有限公司	农业银行	天天利滚利	银行理财 产品	2020/12/23	2021/01/28	782.00	浮动 收益	2.15%	782.00	1.67	不适用	否
上海酷普照明有 限公司	农业银行	天天利滚利	银行理财 产品	2020/12/29	2021/01/12	678.93	浮动 收益	2.15%	678.93	0.56	不适用	否
欧普（中山）智能 科技有限公司	农业银行	天天利滚利	银行理财 产品	2020/12/31	2021/01/12	165.85	浮动 收益	2.15%	165.85	0.12	不适用	否
欧普（中山）智能 科技有限公司	农业银行	7天通知存款	银行理财 产品	2020/12/31- 2021/01/28	2021/01/12- 2021/03/24	55,000.00	固定 收益	1.76%- 1.89%	55,000.00	64.67	不适用	否
欧普集成家居有 限公司	中国银行	中银日积月累	银行理财 产品	2020/12/30	2021/01/19	479.30	浮动 收益	2.40%	479.30	0.12	不适用	否
欧普杰灯照明有 限公司	中国银行	中银平稳理财 计划-智荟系列	银行理财 产品	2020/09/16	2021/01/22	600.00	浮动 收益	2.50%	600.00	5.33	不适用	否

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欧普杰灯照明有 限公司	中国银行	中银日积月累- 日计划	银行理财 产品	2021/01/15- 2021/01/22	2021/01/18- 2021/03/29	702.20	浮动 收益	2.25%	702.20	2.73	不适用	否
苏州朴睿电子商 务有限公司	农业银行	天天利滚利	银行理财 产品	2021/01/08- 2021/01/11	2021/01/12	505.00	浮动 收益	2.15%	505.00	0.12	不适用	否
苏州欧普智能照 明有限公司	中国银行	中银日积月累	银行理财 产品	2020/09/15	2021/03/15	22.60	浮动 收益	2.40%	22.60	0.27	不适用	否
上海靓纯照明有 限公司	农业银行	天天利滚利	银行理财 产品	2020/12/29	2021/01/12	21.10	浮动 收益	2.15%	21.10	0.02	不适用	否
上海欧普为尚建 材有限公司	农业银行	天天利滚利	银行理财 产品	2020/12/29	2021/01/12	11.83	浮动 收益	2.15%	11.83	0.01	不适用	否
上海豪时照明有 限公司	农业银行	天天利滚利	银行理财 产品	2020/12/29	2021/01/12	135.46	浮动 收益	2.15%	135.46	0.11	不适用	否
合计						762,166.62	/	/	762,166.62	2,160.15	/	/

2、在上述授权下，公司及下属子公司已购买但截止2021年03月31日尚未到期的理财产品情况：

								单位：人民币 万元	单位：人民币 万元	单位：人民币 万元
购买主体	受托方	产品名称	产品类型	起息日期	赎回日期	委托理财 金额	收益类型	年化收 益率%	结构化 安排	是否构成 关联交易
欧普照明股份有限公司	农业银行	农银时时付	银行理财产品	2021/03/31	随时可赎回	3,826.76	浮动收益	2.80%	不适用	否
欧普照明股份有限公司	上海浦东发 展银行	财富班车进取4 号	银行理财产品	2020/12/03	2021/06/02	10,000.00	浮动收益	3.50%	不适用	否
欧普照明股份有限公司	中国银行	中银平稳理财计 划-智荟系列	银行理财产品	2020/10/30- 2021/03/11	2021/04/20- 2021/06/22	55,000.00	浮动收益	3.42%- 3.50%	不适用	否

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欧普照明股份有限公司	中国银行	中银平稳理财计 划-智荟系列	银行理财产品	2020/10/15- 2021/03/25	2021/04/20- 2021/09/23	135,000.00	浮动收益	3.35%- 3.60%	不适用	否
欧普照明股份有限公司	交通银行	久久养老日盈	银行理财产品	2020/06/17- 2021/03/19	随时可赎回	11,135.40	浮动收益	2.35%- 3.50%	不适用	否
欧普照明股份有限公司	交通银行	稳选固定6个月	银行理财产品	2020/10/12- 2020/11/18	2021/04/14- 2021/05/18	32,000.00	浮动收益	3.90%	不适用	否
欧普照明股份有限公司	农业银行	1天通知存款	银行理财产品	2021/03/29- 2021/03/30	2021/04/01	17,283.80	固定收益	1.12%	不适用	否
苏州欧普照明有限公司	光大银行	结构性存款理财	银行理财产品	2021/03/16	2021/06/16	10,000.00	浮动收益	2.80%	不适用	否
欧普照明电器(中山)有 限公司	农业银行	天天利滚利	银行理财产品	2021/03/31	随时可赎回	4,364.01	浮动收益	2.15%	不适用	否
欧普照明电器(中山)有 限公司	农业银行	1天通知存款	银行理财产品	2021/03/29- 2021/03/31	2021/04/01	22,716.20	固定收益	1.12%	不适用	否
欧普照明电器(中山)有 限公司	农业银行	农银时时付	银行理财产品	2021/03/31	随时可赎回	10,000.00	浮动收益	2.80%	不适用	否
苏州欧普智能照明有限 公司	中国银行	中银日积月累	银行理财产品	2021/03/15	随时可赎回	22.90	浮动收益	2.40%	不适用	否
欧普（中山）智能科技有 限公司	农业银行	7天通知存款	银行理财产品	2021/03/26	2021/04/02	8,814.58	固定收益	1.65%	不适用	否
上海豪时照明有限公司	农业银行	天天利滚利	银行理财产品	2021/03/26	随时可赎回	319.40	浮动收益	2.15%	不适用	否
上海欧普为尚建材有限 公司	农业银行	天天利滚利	银行理财产品	2021/03/26	随时可赎回	1.30	浮动收益	2.15%	不适用	否
欧普灯饰销售有限公司	交通银行	久久养老日盈	银行理财产品	2020/12/29	随时可赎回	849.10	浮动收益	2.60%	不适用	否
上海酷普照明有限公司	农业银行	天天利滚利	银行理财产品	2021/03/26	随时可赎回	708.20	浮动收益	2.15%	不适用	否

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上海尚隆照明有限公司	交通银行	久久养老日盈	银行理财产品	2021/03/18	随时可赎回	50.60	浮动收益	2.50%	不适用	否
欧普杰灯照明有限公司	中国银行	中银日积月累	银行理财产品	2021/03/29	随时可赎回	576.40	浮动收益	2.25%	不适用	否
欧普集成家居有限公司	中国银行	中银日积月累	银行理财产品	2021/02/22- 2021/03/30	随时可赎回	68.90	浮动收益	2.35%- 2.39%	不适用	否
苏州朴睿电子商务有限 公司	农业银行	天天利滚利	银行理财产品	2021/01/29- 2021/03/30	随时可赎回	8,511.30	浮动收益	2.15%	不适用	否
上海普诗照明有限公司	农业银行	天天利滚利	银行理财产品	2021/03/26	随时可赎回	14.33	浮动收益	2.15%	不适用	否
江西欧亨智能科技有限 公司	招商银行	步步生金	银行理财产品	2021/03/30	随时可赎回	8,850.00	浮动收益	2.60%	不适用	否
合计						340,113.17	/	/	/	/

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（四）公司对委托理财相关风险的内部控制

本次使用自有资金委托理财的事项由财务部根据公司流动资金情况、理财产 品安全性、期限和收益率选择合适的理财产品，并进行投资的初步测算，提出方 案后按公司核准权限进行审核批准。公司内审部门负责对理财资金使用与保管情 况的审计与监督，定期对所有理财产品投资项目进行全面检查。公司财务部建立 了理财台账，及时分析和跟踪现金投资产品运作情况，关注投资收益及资金安全， 有效防范投资风险。

公司独立董事、董事会审计委员会、监事会有权对上述闲置自有资金使用情 况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。公司将根据有关法律法 规及《公司章程》的规定履行信息披露义务。

二、本次新增委托理财的具体情况

本次新增委托理财为公司自2021年1月1日至3月31日期间新增认购的理财产 品，主要为银行理财，相关的理财合同主要条款及风险控制分析等具体情况如下：

单位：人民币 万元

产品名称	收益类型	购买金额 （万元）	预期年化 收益率 （%）	起息日	到期日	合同签署日	资金投向	是否提 供履约 担保
7天通知存款	固定收益	55,814.58	1.65%- 1.89%	2021/01/04- 2021/03/26	随时可赎回	2021/01/04- 2021/03/26	银行存款 类	否
天天利滚利	浮动收益	326,337.62	2.15%	2021/01/04- 2021/03/31	随时可赎回	2021/01/04- 2021/03/31	银行理财 资金池	否
天添利进取1 号	浮动收益	10,052.00	2.48%	2021/02/09	随时可赎回	2021/02/09	银行理财 资金池	否
1天通知存款	固定收益	101,000.00	1.12%	2021/01/06- 2021/03/31	随时可赎回	2021/01/06- 2021/03/31	银行存款 类	否
久久养老日盈 理财	浮动收益	104,856.40	2.35%- 2.50%	2021/01/13- 2021/03/19	随时可赎回	2021/01/13- 2021/03/19	银行理财 资金池	否
步步生金	浮动收益	8,850.00	2.60%	2021/03/30	随时可赎回	2021/03/30	银行理财 资金池	否
中银日积月累- 日计划	浮动收益	1,370.40	2.25%- 2.40%	2021/01/15- 2021/03/30	随时可赎回	2021/01/15- 2021/03/30	银行理财 资金池	否
中银平稳理财 计划-智荟系列	浮动收益	47,000.00	3.47%- 3.60%	2021/01/29- 2021/03/25	2021/05/11- 2021/09/23	2021/01/29- 2021/03/25	银行理财 资金池	否
结构性存款理 财	浮动收益	10,000.00	2.80%	2021/03/16	2021/6/16	2021/03/16	银行存款 类	否

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农银时时付	浮动收益	13,826.76	2.80%	2021/03/31	随时可赎回	2021/03/31	银行理财 资金池	否
合计	/	679,107.75	/	/	/	/	/	/

三、对公司的影响

（一）公司最近一年又一期的主要财务指标

单位：元 币种：人民币

项目	2019年12月31日 （经审计）	2020年9月30日 （未经审计）
总资产	8,107,404,791.79	7,989,920,022.65
总负债	3,090,944,637.30	3,021,832,138.55
归属于上市公司股东的净资产	5,015,532,810.23	4,964,180,782.53
项目	2019年度 （经审计）	2020年1-9月 （未经审计）
经营性活动产生的现金流量净额	1,113,430,088.61	402,071,350.49

本次公司及下属子公司使用闲置自有资金进行现金管理是在确保公司日常 经营所需资金的前提下进行的，不会影响公司正常业务的开展，使用闲置自有资 金进行现金管理，有利于提高公司的资金使用效率，提高资产回报率，符合公司 及全体股东的利益。

（二）截止2020年9月30日，公司货币资金余额及购买理财产品金额合计数为 456,325.61万元，截止2021年3月31日，公司尚未赎回的委托理财余额为340,224.17 万元，占2020年9月30日货币资金余额及购买理财产品金额合计数的比例为 74.56%。本次使用闲置自有资金进行现金管理，购买均为中短期、风险可控的理 财产品，对公司未来主营业务、财务状况、经营成果和现金流量等不会造成重大 的影响。

（三）委托理财的会计处理方式及依据

根据财政部发布的新金融工具准则的规定，公司委托理财本金计入资产负债 表中交易性金融资产，理财收益计入利润表中投资收益。

四、风险提示

本次使用闲置自有资金进行现金管理，购买中短期、风险可控的理财产品， 属于低风险投资产品，但金融市场受宏观经济、财政及货币政策的影响较大，不

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排除该项投资可能受到市场波动的影响，公司将最大限度控制投资风险，敬请广 大投资者注意投资风险。

五、决策程序的履行

公司分别于2020年4月23日、2020年5月28日召开第三届董事会第十次会议、 2019年年度股东大会，审议通过了《关于2020年度使用部分闲置自有资金进行现 金管理的议案》。为提高资金使用效率，同意公司及下属子公司将部分闲置自有 资金用于购买中短期、风险可控的、不同货币计价的理财产品及其他风险可控的 净值型产品。现金管理金额不超过50亿元人民币，在该额度内的资金可循环滚动 使用，授权有效期自公司2019年年度股东大会决议通过之日起至2020年年度股东 大会召开之日止。详见公司于2020年4月25日、2020年5月29日在上海证券交易所 网站（www.sse.com.cn）披露的《第三届董事会第十次会议决议公告》（公告编 号：2020-016号）、《关于2020年度使用部分闲置自有资金进行现金管理的公告》 （公告编号：2020-018号）及《2019年年度股东大会决议公告》（公告编号：2020-031 号）。

六、截止 2021 年 03 月 31 日，公司最近 12 个月使用自有资金委托理财的情况

单位：人民币 万元

序号	理财产品类型	实际投入金额	实际收回本金	实际收益	尚未收回 本金金额
1	银行理财产品	458,524.59	118,411.42	11,186.33	340,224.17
2	信托理财产品	30,000.00	30,000.00	1,956.60	0.00
合计		458,524.59	118,411.42	13,142.93	340,224.17
最近12个月内单日最高投入金额				458,524.59
最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%）				91.40
最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%）				14.75
目前已使用的理财额度				340,224.17
尚未使用的理财额度				159,775.83
总理财额度				500,000.00

注：上表中实际投入金额的明细项为最近12个月内公司单日使用闲置募集资金购买各类 理财产品的对应最高余额，合计项为最近12个月内所有产品类型的单日最高投入金额（即单 日新增投入金额与尚在存续期内的单日最高理财余额），因上述期间内存在各类型理财产品

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投入额度调整的情况，故不一定等同明细项金额之和。

特此公告。

欧普照明股份有限公司董事会

二〇二一年四月二十三日

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