OPPLE LIGHTING CO., LTD. — Capital/Financing Update 2020

Feb 11, 2020

证券代码：603515 证券简称：欧普照明 公告编号：2020-007

欧普照明股份有限公司

关于使用部分闲置自有资金进行现金管理 的进展公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

• 委托理财履行的审议程序：欧普照明股份有限公司（以下简称“公司” 或“欧普照明”）分别于 2019 年 4 月 19 日、2019 年 6 月 11 日召开第三 届董事会第五次会议、2018 年年度股东大会，审议通过了《关于 2019 年度使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》。为提高资金使用效 率，同意公司及下属子公司将部分闲置自有资金用于购买银行、券商、 资产管理公司等金融机构的中短期、风险可控的、不同货币计价的理财 产品及其他风险可控的类固定收益产品。现金管理金额不超过 55 亿元人 民币，在该额度内的资金可循环滚动使用，授权有效期自公司 2018 年年 度股东大会决议通过之日起至 2019 年年度股东大会召开之日止。

• 本次委托理财受托方：银行、券商、资产管理公司等金融机构

• 本次委托理财金额：在公司股东大会审议批准的最高额度 55 亿元范围内

• 委托理财产品类型：中短期、风险可控的、不同货币计价的理财产品及 其他风险可控的类固定收益产品

一、本次委托理财概况

（一）委托理财目的

为提高资金使用效率及资金收益，在不影响公司及下属子公司主营业务正常 开展，确保公司经营资金需求的前提下，公司及下属子公司使用闲置自有资金进

1

行委托理财。

（二）资金来源

资金来源为公司及下属子公司闲置自有资金。

（三）委托理财产品的基本情况

公司分别于2019年4月19日、2019年6月11日召开第三届董事会第五次会议、 2018年年度股东大会，审议通过了《关于2019年度使用部分闲置自有资金进行现 金管理的议案》。为提高资金使用效率，同意公司及下属子公司将部分闲置自有 资金用于购买银行、券商、资产管理公司等金融机构的中短期、风险可控的、不 同货币计价的理财产品及其他风险可控的类固定收益产品。现金管理金额不超过 55亿元人民币，在该额度内的资金可循环滚动使用，授权有效期自公司2018年年 度股东大会决议通过之日起至2019年年度股东大会召开之日止。

1、在上述授权下，公司及下属子公司自2019年10月1日至12月31日期间到期 收回的理财产品情况

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										单位：人民币 万元	单位：人民币 万元	单位：人民币 万元
购买主体	受托方	产品名称	产品类 型	起息日期	赎回日期	委托理财 金额	收益 类型	年化收 益率%	到期收回 本金	到期收回 收益	结构化 安排	是否构 成关联 交易
欧普照明股 份有限公司	农业银行上 海张江高科 技园区支行	天天利滚利	银行理 财产品	2019/09/26-201 9/12/23	2019/10/09- 2019/12/31	481,687.81	浮动 收益	2.75%- 2.90%	481,687.81	576.66	不适用	否
欧普照明股 份有限公司	上海浦东发 展银行三林 支行	申购财富班 车进取之新 客68天理 财	银行理 财产品	2019/09/11-201 9/9/19	2019/11/19- 2019/11/26	50,000.00	浮动 收益	4.45%	50,000.00	414.52	不适用	否
欧普照明股 份有限公司	上海浦东发 展银行三林 支行	申购财富班 车进取之新 客68天理 财	银行理 财产品	2019/10/12	2019/12/20	30,000.00	浮动 收益	4.45%	30,000.00	248.71	不适用	否
欧普照明股 份有限公司	招商银行大 连路支行	聚益生金 99063	银行理 财产品	2019/8/17	2019/10/21	20,000.00	浮动 收益	3.73%	20,000.00	128.76	不适用	否
欧普照明股 份有限公司	招商银行大 连路支行	聚益生金 99095	银行理 财产品	2019/8/6	2019/11/11	20,000.00	浮动 收益	3.90%	20,000.00	203.02	不适用	否
欧普照明股 份有限公司	招商银行大 连路支行	7天通知存 款	银行理 财产品	2019/9/30	2019/10/15	20,000.00	浮动 收益	1.89%	20,000.00	15.75	不适用	否
欧普照明股 份有限公司	招商银行大 连路支行	聚义生金 34天理财	银行理 财产品	2019/11/20	2019/12/23	20,000.00	浮动 收益	3.44%	20,000.00	66.14	不适用	否
欧普照明股 份有限公司	招商银行大 连路支行	招商银行结 构性存款	银行理 财产品	2019/11/29	2019/12/30	20,000.00	浮动 收益	3.48%	20,000.00	61.02	不适用	否

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		32天理财
欧普照明股 份有限公司	交通银行上 海闵行支行	稳得利28 天周期型	银行理 财产品	2019/11/08-201 9/11/15	2019/12/06- 2019/12/13	10,000.00	浮动 收益	3.35%	10,000.00	25.70	不适用	否
欧普照明股 份有限公司	招商银行大 连路支行	结构性存款 理财	银行理 财产品	2019/7/12	2019/10/11	10,000.00	浮动 收益	3.88%	10,000.00	97.80	不适用	否
欧普照明股 份有限公司	交通银行上 海闵行支行	久久养老日 盈	银行理 财产品	2019/12/3	2019/12/25	5,689.00	浮动 收益	2.75%	5,689.00	9.77	不适用	否
欧普照明股 份有限公司	交通银行上 海闵行支行	稳得利90 天周期型理 财	银行理 财产品	2019/9/4	2019/12/3	5,000.00	浮动 收益	3.91%	5,000.00	49.00	不适用	否
欧普照明股 份有限公司	农业银行上 海张江高科 技园区支行	安心灵动 45天理财	银行理 财产品	2019/11/8	2019/12/23	5,000.00	浮动 收益	3.45%	5,000.00	21.27	不适用	否
欧普照明股 份有限公司	诺亚（上海） 融资租赁有 限公司	易鑫租赁	信托理 财产品	2019/6/19	2019/11/14	5,000.00	浮动 收益	6.50%	5,000.00	132.67	不适用	否
欧普照明股 份有限公司	农业银行上 海张江高科 技园区支行	天天利滚利	银行理 财产品	2019/09/27-201 9/12/6	2019/10/09- 2019/12/10	623.84	浮动 收益	2.75%- 2.90%	623.84	0.39	不适用	否
苏州欧普照 明有限公司	农业银行吴 江汾湖支行	天天利滚利	银行理 财产品	2019/09/26-201 9/12/26	2019/12/18- 2019/12/31	32,153.22	浮动 收益	2.75%- 2.90%	32,153.22	150.45	不适用	否
苏州欧普照 明有限公司	光大银行苏 州吴江支行	对公活期盈	银行理 财产品	2019/12/26	2019/12/31	4,023.00	浮动 收益	2.90%	4,023.00	1.60	不适用	否
苏州欧普照 明有限公司	光大银行苏 州吴江支行	机构理财双 周盈	银行理 财产品	2019/12/11	2019/12/25	4,016.00	浮动 收益	3.10%	4,016.00	4.78	不适用	否

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苏州欧普照 明有限公司	交通银行上 海闵行支行	稳得利7天 周期型	银行理 财产品	2019/11/1	2019/11/8	4,000.00	浮动 收益	3.20%	4,000.00	2.45	不适用	否
苏州欧普照 明有限公司	交通银行上 海闵行支行	稳得利14 天周期型	银行理 财产品	2019/11/1	2019/11/15	4,000.00	浮动 收益	3.25%	4,000.00	4.99	不适用	否
苏州欧普照 明有限公司	光大银行苏 州吴江支行	40日结构 性存款	银行理 财产品	2019/11/1	2019/12/11	4,000.00	浮动 收益	3.65%	4,000.00	16.22	不适用	否
苏州欧普照 明有限公司	中国银行吴 江市芦墟支 行	中银日积月 累	银行理 财产品	2019/09/25-201 9/12/18	2019/10/16- 2019/12/25	127.90	浮动 收益	2.90%	127.90	0.13	不适用	否
苏州欧普照 明有限公司	中国银行吴 江市芦墟支 行	中银智富 91天理财	银行理 财产品	2019/8/12	2019/11/12	100.00	浮动 收益	3.65%	100.00	0.91	不适用	否
苏州欧普照 明有限公司	中国银行吴 江市芦墟支 行	中银稳富 28天理财	银行理 财产品	2019/11/13	2019/12/12	80.00	浮动 收益	3.00%	80.00	0.18	不适用	否
苏州欧普照 明有限公司	中国银行吴 江市芦墟支 行	中银稳富 28天理财	银行理 财产品	2019/9/12	2019/10/11	17.10	浮动 收益	3.00%	17.10	0.04	不适用	否
欧普照明电 器(中山)有 限公司	中国农业银 行中山古镇 支行	天天利滚利	银行理 财产品	2019/09/27-201 9/9/30	2019/12/31	96.63	浮动 收益	2.90%	96.63	0.71	不适用	否
欧普照明电 器(中山)有 限公司	中国农业银 行中山古镇 海洲支行	天天利滚利	银行理 财产品	2019/10/15-201 9/11/27	2019/10/16- 2019/12/11	27.79	浮动 收益	2.75%- 2.90%	27.79	0.02	不适用	否
上海酷普照 明有限公司	农业银行上 海张江高科	天天利滚利	银行理 财产品	2019/09/30-201 9/10/11	2019/11/13- 2019/12/25	9.18	浮动 收益	2.90%	9.18	0.04	不适用	否

5

	技园区支行
上海乾隆节 能科技有限 公司	农业银行上 海张江高科 技园区支行	天天利滚利	银行理 财产品	2019/09/29-201 9/10/11	2019/12/11	10.2	浮动 收益	2.90%	10.20	0.05	不适用	否
上海尚隆照 明有限公司	农业银行上 海张江高科 技园区支行	天天利滚利	银行理 财产品	2019/09/24-201 9/12/25	2019/10/18- 2019/12/30	4,643.12	浮动 收益	2.75%- 2.90%	4,643.12	22.68	不适用	否
欧普智慧照 明科技有限 公司	农业银行上 海程桥支行	天天利滚利	银行理 财产品	2019/09/12-201 9/9/27	2019/10/22	4,087.33	浮动 收益	3.00%	4,087.33	8.14	不适用	否
欧普（上海） 电子商务有 限公司	农业银行上 海程桥支行	天天利滚利	银行理 财产品	2019/9/30	2019/10/9	27.28	浮动 收益	2.90%	27.28	0.02	不适用	否
欧普（中山） 智能科技有 限公司	农业银行中 山民众支行	天天利滚利	银行理 财产品	2019/9/30	2019/10/9	14,228.00	浮动 收益	2.90%	14,228.00	10.19	不适用	否
欧普（中山） 智能科技有 限公司	农业银行中 山民众支行	7天通知存 款	银行理 财产品	2019/9/30	2019/10/8	13,500.00	浮动 收益	1.76%	13,500.00	8.36	不适用	否
合计						792,147.40	/	/	792,147.40	2,283.14	/	/

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2、在上述授权下，公司及下属子公司已购买但截止2019年12月31日尚未到期的理财产品情况

单位：人民币 万元

购买主体	受托方	产品名称	产品类 型	起息日期	赎回日期	委托理财 金额	收益类型	年化收益率%	结构化 安排	是否构 成关联 交易
欧普照明股份有 限公司	农业银行上海张江 高科技园区支行	天天利滚利	银行理 财产品	2019/12/20- 2019/12/31	随时可赎回	128,381.83	浮动收益	2.75%	不适用	否
欧普照明股份有 限公司	上海浦东发展银行 三林支行	申购财富班 车进取3号 90天理财	银行理 财产品	2019/12/18- 2019/12/25	2020/02/23- 2020/03/16	15,000.00	浮动收益	3.75%-4.10%	不适用	否
欧普照明股份有 限公司	上海歌斐资产管理 有限公司	私募基金理 财产品	信托理 财产品	2019/6/20	2020/6/19	10,000.00	浮动收益	7.40%	不适用	否
欧普照明股份有 限公司	上海歌斐资产管理 有限公司	私募基金理 财产品	信托理 财产品	2019/6/18	2020/4/18	10,000.00	浮动收益	7.20%	不适用	否
欧普照明股份有 限公司	上海浦东发展银行 三林支行	申购财富班 车进取2号 60天理财	银行理 财产品	2019/12/25	2020/1/24	10,000.00	浮动收益	4.05%	不适用	否
欧普照明股份有 限公司	上海浦东发展银行 三林支行	月添利30天 理财	银行理 财产品	2019/12/11	2020/3/24	10,000.00	浮动收益	4.00%	不适用	否
欧普照明股份有 限公司	华鑫国际信托有限 公司	鑫海40号	信托理 财产品	2019/10/28	2020/10/28	10,000.00	浮动收益	8.20%	不适用	否
欧普照明股份有 限公司	上海浦东发展银行 三林支行	申购财富班 车进取4号 180天理财	银行理 财产品	2019/11/22- 2019/12/11	2020/05/20- 2020/06/08	8,500.00	浮动收益	3.80%	不适用	否

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欧普照明股份有 限公司	交通银行上海闵行 支行	稳得利120 天定制理财	银行理 财产品	2019/12/24	2020/4/22	5,000.00	浮动收益	3.70%	不适用	否
欧普照明股份有 限公司	交通银行上海闵行 支行	稳得利122 天定制理财	银行理 财产品	2019/12/24	2020/4/24	5,000.00	浮动收益	3.70%	不适用	否
欧普照明股份有 限公司	上海歌斐资产管理 有限公司	私募基金理 财产品	信托理 财产品	2019/6/18	2020/6/18	5,000.00	浮动收益	7.40%	不适用	否
欧普照明股份有 限公司	交通银行上海闵行 支行	稳得利109 天定制理财	银行理 财产品	2019/11/28	2020/3/16	3,500.00	浮动收益	3.70%	不适用	否
欧普照明股份有 限公司	交通银行上海闵行 支行	稳得利138 天定制理财	银行理 财产品	2019/11/28	2020/4/14	3,500.00	浮动收益	3.70%	不适用	否
苏州欧普照明有 限公司	中国银行吴江市芦 墟支行	中银平稳理 财计划163 天	银行理 财产品	2019/12/24	2020/6/4	20,000.00	浮动收益	3.88%	不适用	否
苏州欧普照明有 限公司	中国银行吴江市芦 墟支行	中银平稳理 财计划112 天	银行理 财产品	2019/12/24	2020/4/4	10,000.00	浮动收益	3.72%	不适用	否
苏州欧普照明有 限公司	光大银行苏州吴江 支行	阳光碧机构 盈理财	银行理 财产品	2019/12/31	随时可赎回	10,000.00	浮动收益	3.43%	不适用	否
苏州欧普照明有 限公司	中国银行吴江市芦 墟支行	中银平稳理 财计划172 天	银行理 财产品	2019/12/19	2020/6/8	5,000.00	浮动收益	3.86%	不适用	否
苏州欧普照明有 限公司	中国银行吴江市芦 墟支行	中银稳富融 荟系列28天 理财	银行理 财产品	2019/12/13	2020/1/9	60.00	浮动收益	3.00%	不适用	否
苏州欧普照明有 限公司	中国银行吴江市芦 墟支行	中银日积月 累	银行理 财产品	2019/11/13- 2019/11/20	随时可赎回	45.90	浮动收益	2.80%-2.90%	不适用	否

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欧普照明电器(中 山)有限公司	中国农业银行中山 古镇海洲支行	天天利滚利	银行理 财产品	2019/09/27- 2019/12/18	随时可赎回	52.00	浮动收益	2.90%	不适用	否
欧普照明电器(中 山)有限公司	中国农业银行中山 古镇支行	1天通知存 款	银行理 财产品	2019/12/31	随时可赎回	3,200.00	浮动收益	1.04%	不适用	否
欧普（中山）智能 科技有限公司	农业银行中山民众 支行	1天通知存 款	银行理 财产品	2019/12/31	随时可赎回	28,859.04	浮动收益	1.12%	不适用	否
上海酷普照明有 限公司	农业银行上海张江 高科技园区支行	天天利滚利	银行理 财产品	2019/06/17- 2019/09/29	随时可赎回	774.8	浮动收益	2.90%-3.00%	不适用	否
上海乾隆节能科 技有限公司	农业银行上海张江 高科技园区支行	天天利滚利	银行理 财产品	2019/09/27- 2019/12/10	随时可赎回	107.46	浮动收益	2.75%-2.90%	不适用	否
上海尚隆照明有 限公司	农业银行上海张江 高科技园区支行	天天利滚利	银行理 财产品	2019/12/30	随时可赎回	47.14	浮动收益	2.75%	不适用	否
欧普（江门）节能 科技有限公司	农业银行江门新会 崖门支行	天天利滚利	银行理 财产品	2019/09/27- 2019/10/31	随时可赎回	399.85	浮动收益	2.90%	不适用	否
欧普智慧照明科 技有限公司	农业银行上海程桥 支行	天天利滚利	银行理 财产品	2019/12/05- 2019/12/30	随时可赎回	4,300.42	浮动收益	2.75%	不适用	否
上海靓纯照明有 限公司	农业银行上海程桥 支行	天天利滚利	银行理 财产品	2019/6/28	随时可赎回	30.99	浮动收益	3.00%	不适用	否
欧普道路照明有 限公司	交通银行上海闵行 支行	久久养老日 盈	银行理 财产品	2019/7/3	随时可赎回	738.40	浮动收益	2.70%	不适用	否
苏州欧普智能照 明有限公司	中国银行吴江市芦 墟支行	中银日积月 累	银行理 财产品	2019/8/21	随时可赎回	22.00	浮动收益	2.90%	不适用	否
上海欧普为尚建 材有限公司	农业银行上海程桥 支行	天天利滚利	银行理 财产品	2019/12/26	随时可赎回	2.03	浮动收益	2.75%	不适用	否
合计						307,521.86	/	/	/	/

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（四）公司对委托理财相关风险的内部控制

本次使用自有资金委托理财的事项由财务部根据公司流动资金情况、理财产品安全性、期限和收益率选择合适的理财产品，并进 行投资的初步测算，提出方案后按公司核准权限进行审核批准。公司内审部门负责对理财资金使用与保管情况的审计与监督，定期对 所有理财产品投资项目进行全面检查。公司财务部建立了理财台账，及时分析和跟踪现金投资产品运作情况，关注投资收益及资金安 全，有效防范投资风险。

公司独立董事、董事会审计委员会、监事会有权对上述闲置自有资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审 计。公司将根据有关法律法规及《公司章程》的规定履行信息披露义务。

二、本次新增委托理财的具体情况

本次新增委托理财为公司自2019年10月1日至12月31日期间新增认购的理财产品，主要包括银行理财和信托理财，相关的理财合同 主要条款及风险控制分析等具体情况如下：

（一）委托理财合同的主要条款

1、银行理财基本情况

单位：人民币 万元

产品名称	收益类型	购买金额 （万元）	预期年化收益 率（%）	起息日	到期日	合同签署日	资金投向	是否提 供履约 担保
天天利滚利	浮动收益	621,941.58	2.75%-2.90%	2019/10/08-2019/12/31	2019/10/09-2019/12/31	2019/10/08-2019/12/31	银行理财资金池	否
稳得利理财	浮动收益	35,000.00	3.20%-3.70%	2019/11/01-2019/12/24	2019/11/08-2019/12/13	2019/11/01-2019/12/24	银行理财资金池	否

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中银平稳理财计划	浮动收益	35,000.00	3.72%-3.88%	2019/12/19-2019/12/24	/	2019/12/19-2019/12/24	银行理财资金池	否
财富班车进取之新 客理财	浮动收益	30,000.00	4.45%	2019/10/12	2019/12/20	2019/10/12	银行理财资金池	否
结构性存款理财	浮动收益	24,000.00	3.48%-3.65%	2019/11/01-2019/11/29	2019/12/11-2019/12/30	2019/11/01-2019/11/29	银行理财资金池	否
聚义生金理财	浮动收益	20,000.00	3.44%	2019/11/20	2019/12/23	2019/11/20	银行理财资金池	否
财富班车进取3号	浮动收益	15,000.00	3.75%-4.10%	2019/12/18-2019/12/25	/	2019/12/18-2019/12/25	银行理财资金池	否
鑫海40号	浮动收益	10,000.00	8.20%	2019/10/30	/	2019/10/30	债权类资产	否
财富班车进取2号	浮动收益	10,000.00	4.05%	2019/12/25	/	2019/12/25	银行理财资金池	否
月添利理财	浮动收益	10,000.00	4.00%	2019/12/11	/	2019/12/11	银行理财资金池	否
阳光碧机构盈理财	浮动收益	10,000.00	3.43%	2019/12/31	/	2019/12/31	银行理财资金池	否
财富班车进取4号	浮动收益	8,500.00	3.80%	2019/11/22-2019/12/11	/	2019/11/22-2019/12/11	银行理财资金池	否
久久养老日盈	浮动收益	5,689.00	2.75%	2019/12/3	2019/12/25	2019/12/3	银行理财资金池	否
安心灵动理财	浮动收益	5,000.00	3.45%	2019/11/8	2019/12/23	2019/11/8	银行理财资金池	否
对公活期盈	浮动收益	4,023.00	2.90%	2019/12/26	2019/12/31	2019/12/26	银行理财资金池	否
机构理财双周盈	浮动收益	4,016.00	3.10%	2019/12/11	2019/12/25	2019/12/11	银行理财资金池	否
中银日积月累	浮动收益	166.60	2.80%-2.90%	2019/10/12-2019/12/18	2019/10/28-2019/12/25	2019/10/12-2019/12/18	银行理财资金池	否
中银稳富理财	浮动收益	80.00	3.00%	2019/11/13	/	2019/11/13	银行理财资金池	否
中银稳富融荟理财	浮动收益	60.00	3.00%	2019/12/13	/	2019/12/13	银行理财资金池	否
合计		848,476.18	/	/	/	/	/	/

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2、信托理财产品基本情况

公司于2019年10月28日认购华鑫国际信托有限公司的《鑫海40号单一资金信

托计划》理财产品，其主要条款如下：

产品名称	华鑫信托·鑫海40号单一资金信托计划
产品类型	信托理财产品
金额（万元）	10,000万元
预计年化收益率	8.2%
产品投资收益起始日	2019年10月28日
产品到期日	2020年10月28日
结构化安排	无
是否构成关联交易	否
预计收益（万元）	821万元
收益分配方式	如项目底层现金流达到1000万，季度20日分配
清算交收原则	各期信托单位中每份信托单位终止时当期预期信托利益=1元+1 元×该份；信托单位所对应的预期年化收益率÷365×自该份信托单 位成立日(含) 起至该份信托单位终止日(不含)期间的实际天数
违约责任	信托合同各方应严格遵守信托文件的规定，任何一方违反信托文 件的部分 或全部规定，均应向守约方承担违约责任，并赔偿因 其违约给守约方造成的损失
投资策略	投资货币基金，固定收益信托，资管计划，契约型基金，信贷贷 款等，闲置资金可投资于银行存款。本信托项下各期的信托资金 不得投资于股票二级市场投资，QDII产品及期货以及衍生产品等 风险较高的金融产品
资金投向	信托计划资金将依法投资于银行存款、货币市场基金、债券基金、 交易所及银行间市场债券以及固定收益类产品(包括但不限于期 限在1年以内的债券逆回购、信托计划或信托受益权、附加回 购的债权或债权收益权及委托人认可的其他固定收益类产品)等

（二）风险控制分析

公司本次委托理财履行了内部审核的程序，所购买的理财产品属于风险可控 的类固定收益产品，符合公司董事会决议要求，本次委托理财符合公司内部资金 管理的要求。

公司内部审计部负责审查自有资金理财产品业务的审批情况、实际操作情 况、资金使用情况及盈亏情况等，督促财务部及时进行账务处理，并对账务处理 情况进行核实。定期对所有理财产品投资项目进行全面检查，并根据谨慎性原则， 合理的预计各项投资可能发生的收益和损失。

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三、委托理财受托方的情况

（一）受托方的基本情况

名称	成立时间	法定代 表人	注册资本 （万元）	主营业务	主要股东 及实际控 制人	是否为 本次交 易专设
华鑫国际 信托有限 公司	1984年06月 01日	褚玉	357,484.04	资金信托；动产信托；不动产信托； 有价证券信托；其他财产或财产权信 托；作为投资基金或基金管理公司发 起人从事投资基金业务；经营企业资 产重组、并购及项目融资、公司理财、 财务顾问等业务；受托经营国务院有 关部门批准的证券承销业务；办理居 间、咨询、资信调查等业务；代保管 及保管箱业务；以存放同业、拆放同 业、贷款、租赁、投资方式运用固有 资产；以固有财产为他人提供担保； 从事同业拆借。(企业依法自主选择 经营项目,开展经营活动;依法须经批 准的项目,经相关部门批准后依批准 的内容开展经营活动;不得从事本市 产业政策禁止和限制类项目的经营 活动。)	中国华电 集团资本 控股有限 公司	否

（二）受托方最近一年的主要财务指标

	单位：亿元 币种：人民币
华鑫国际信托有限公司	2018.12.31/2018年度 （经审计）
资产总额	74.47
净资产	65.37
营业收入	10.34
净利润	5.99

（三）受托方与公司关联关系或其他关系的说明

本次委托理财受托方与本公司、本公司控股股东及其一致行动人、实际控制 人之间不存在关联关系。

（四）受托方履约能力

公司已对受托方的基本情况、信用情况及其交易履约能力等进行了必要的调 查，上述受托方符合公司委托理财的各项要求。

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四、对公司的影响

（一）公司最近一年又一期的主要财务指标

	单位：元，币种：人民币	单位：元，币种：人民币
项目	2018年12月31日 （经审计）	2019年9月30日 （未经审计）
总资产	7,333,445,311.85	7,442,621,867.17
总负债	2,995,688,060.10	2,677,583,285.10
归属于上市公司股东的净资产	4,337,272,762.68	4,764,301,410.18
项目	2018年度 （经审计）	2019年前三季度 （未经审计）
经营性活动产生的现金流量净额	621,051,834.15	409,269,004.24

本次公司及下属子公司使用闲置自有资金进行现金管理是在确保公司日常 经营所需资金的前提下进行的，不会影响公司正常业务的开展，使用闲置自有资 金进行现金管理，有利于提高公司的资金使用效率，提高资产回报率，符合公司 及全体股东的利益。

（二）截至2019年9月30日，公司货币资金为38,337.62万元，截止2019年12 月31日，公司尚未赎回的委托理财余额为307,521.86万元，占最近一期货币资金 的比例为802.14%。本次使用闲置自有资金进行现金管理，购买均为安全性高、 流动性好的理财产品，对公司未来主营业务、财务状况、经营成果和现金流量等 不会造成重大的影响。

（三）委托理财的会计处理方式及依据

根据财政部发布的新金融工具准则的规定，公司委托理财本金计入资产负债 表中交易性金融资产，理财收益计入利润表中投资收益。

五、风险提示

本次使用闲置自有资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好的理财产品， 属于低风险投资产品，但金融市场受宏观经济、财政及货币政策的影响较大，不 排除该项投资可能受到市场波动的影响，公司将最大限度控制投资风险，敬请广 大投资者注意投资风险。

六、决策程序的履行

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公司分别于2019年4月19日、2019年6月11日召开第三届董事会第五次会议、 2018年年度股东大会，审议通过了《关于2019年度使用部分闲置自有资金进行现 金管理的议案》。为提高资金使用效率，同意公司及下属子公司将部分闲置自有 资金用于购买银行、券商、资产管理公司等金融机构的中短期、风险可控的、不 同货币计价的理财产品及其他风险可控的类固定收益产品。现金管理金额不超过 55亿元人民币，在该额度内的资金可循环滚动使用，授权有效期自公司2018年年 度股东大会决议通过之日起至2019年年度股东大会召开之日止。详见公司于2019 年4月23日、2019年6月12日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《第 三届董事会第五次会议决议公告》（公告编号：2019-009号）、《关于2019年度使 用部分闲置自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2019-012号）及《2018 年年度股东大会决议公告》（公告编号：2019-030号）。

七、截止 2019 年 12 月 31 日，公司最近 12 个月使用自有资金委托理财的情况

单位：人民币 万元

序号	理财产品类型	实际投入金额	实际收回本金	实际收益	尚未收回 本金金额
1	银行理财产品	2,845,260.13	2,698,071.97	10,921.47	407,843.16
2	信托理财产品	92,400.00	124,100.00	4,704.52	40,000.00
3	国债逆回购	0.00	22,000.00	42.38	0.00
合计		2,937,660.13	2,844,171.97	15,668.37	447,843.16
最近12个月内单日最高投入金额				466,246.81
最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%）				107.50%
最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%）				17.42%
目前已使用的理财额度				447,843.16
尚未使用的理财额度				102,156.84
总理财额度				550,000.00

备注：公司于2018年12月18日、2018年12月26日认购国债逆回购，共计投入本金22,000.00 万元，截至本公告披露日，均已全部赎回。

特此公告。

欧普照明股份有限公司董事会

二〇二〇年二月十二日

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