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NUODE NEW MATERIALS CO.,LTD. — Share Issue/Capital Change 2011
May 16, 2011
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Share Issue/Capital Change
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股票代码：600110 股票简称：中科英华 编号：临2011-011
中科英华高技术股份有限公司
关于非公开发行限售股份上市流通提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任
重要内容提示：
●本次公司非公开发行限售股份可上市流通数量：13,400 万股
●本次公司非公开发行限售股份上市流通日：2011 年5 月23 日（限售股上 市流通日应为5 月21 日，5 月21 日-5 月22 日为非交易日）
●本次上市后定向非公开发行限售流通股剩余数量为：0 股
一、公司2009 年非公开发行股票的相关情况
中科英华高技术股份有限公司（以下简称“中科英华”）2009 年非公开发 行股票方案于2009 年10 月11 日经公司第六届董事会第四次会议审议通过，并 于2009 年10 月29 日经公司2009 年第四次临时股东大会审议通过。
2010 年4 月22 日，公司获得中国证监会《关于核准中科英华高技术股份有 限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2010]496 号文）核准。核准非公开 发行不超过15,000 万股。
2010 年5 月14 日，经中准会计师事务所有限公司出具的《验资报告》（中 准验字[2010]2015 号），就海通证券等9 家投资者以现金方式认购本公司股份事 宜进行了验证。截至2010 年5 月14 日止，公司已收到新增股东缴纳的新增注册 资本人民币壹亿叁仟四百万元整（RMB134,000,000 元）；公司本次非公开发行股 票实际收到各投资方缴纳的出资额人民币783,900,000 元，其中股本 134,000,000 元，扣除承销及保荐费用、律师费用、审计验资费用等发行费用共
计26,045,352.58 元，差额部分623,854,647.42 元计入资本公积。
2010 年5 月19 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理 了本次非公开发行的13,400 万股股权登记相关事宜。
2010 年5 月21 日，公司向海通证券股份有限公司等9 家投资者以5.85 元/ 股的价格发行13,400 万股股票，本次发行对象均以现金方式认购。发行的股票 限售期为12 个月，限售期自2010 年5 月21 日开始计算，预计于2011 年5 月 21 日上市流通。
发行结果公告（公告编号：“临2010－014”号）刊登在2010 年5 月22 日 的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》，并在上海证券交易所网站 上公布。
二、限售股份上市流通的有关规定
根据《上市公司证券发行管理办法》的有关规定，本次非公开发行的13,400 万股股份自本次发行完成之日起（即2010 年5 月21 日）锁定，锁定期为12 个 月。
三、本次非公开发行后至今公司股本变动情况
本次非公开发行后，公司总股本为1,150,312,097 股。
四、本次限售股份上市流通情况
-
本次非公开发行限售股份可上市流通数量为13,400 万股；
-
本次非公开发行限售股份可上市流通时间为2011 年5 月23 日；
-
本次非公开发行限售股份上市流通具体情况如下：
单位：万股
| 单位：万股 | ||||
|---|---|---|---|---|
| 序号 | 发行对象 |
持有限售股总数 | 本次上市流通股数 | 剩余限售股份 |
| 1 | 海通证券股份有限公司 | 2,300.00 | 2,300.00 | 0 |
| 2 | 中融汇投资担保有限公司 | 1,800.00 | 1,800.00 | 0 |
| 3 | 青海天诚信用担保有限责任公 司 |
1,500.00 | 1,500.00 | 0 |
| 4 | 中债信用增进投资股份有限公 司 |
1,300.00 | 1,300.00 | 0 |
| 5 | 兵器财务有限责任公司 | 1,300.00 | 1,300.00 | 0 |
| 6 7 8 9 |
江苏瑞华投资发展有限公司 | 1,300.00 | 1,300.00 | 0 0 0 0 |
|---|---|---|---|---|
| 陈银章 | 1,300.00 | 1,300.00 | ||
| 方正证券有限责任公司 | 1,300.00 | 1,300.00 | ||
| 兴业全球基金管理有限公司 | 1,300.00 | 1,300.00 |
五、股份变动情况表
| 项目 | 变动前（股） | 变动数（股） | 变动后（股） | |
|---|---|---|---|---|
| 有限售条 件的流通 股 |
其他境内法人持有 股份 |
121,000,000.00 | -121,000,000.00 | 0 |
| 境内自然人持有股 份 |
13,000,000.00 | -13,000,000.00 | 0 |
|
| 有限售条件的流通股 合计 |
134,000,000.00 | -134,000,000.00 | 0 |
|
| 无限售条 件的流通 股 |
A 股 | 1,016,312,097.00 | 134,000,000.00 | 1,150,312,097 |
| 无限售条件的流通股 份合计 |
1,016,312,097.00 | 134,000,000.00 | 1,150,312,097 | |
| 股份总额 | 1,150,312,097 | 0 | 1,150,312,097 |
特此公告。
中科英华高技术股份有限公司董事会
2011 年5 月16 日