NUODE NEW MATERIALS CO.,LTD. — Interim / Quarterly Report 2017

Oct 25, 2017

2017 年第三季度报告

公司代码：600110 公司简称：诺德股份

诺德投资股份有限公司 2017 年第三季度报告

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2017 年第三季度报告

目录

	目录
一、	重要提示 .................................................................. 3
二、	公司基本情况 .............................................................. 3
三、	重要事项 .................................................................. 8
四、	附录 ..................................................................... 11

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一、 重要提示

• 1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

• 1.3 公司负责人王为钢、主管会计工作负责人王丽雯及会计机构负责人（会计主管人员）许冬保 证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

• 1.4 本公司第三季度报告未经审计。

二、 公司基本情况

2.1 主要财务数据

单位：元 币种：人民币

			单位：元 币种：人民币
	本报告期末	上年度末	本报告期末比上年度末增 减(%)
总资产	6,114,176,392.83	5,677,772,034.70	7.69
归属于上市公司 股东的净资产	2,031,307,733.22	1,873,609,801.79	8.42
	年初至报告期末 （1-9 月）	上年初至上年报告期末 （1-9 月）	比上年同期增减(%)
经营活动产生的 现金流量净额	-436,749,875.20	-489,095,122.68	10.70
	年初至报告期末 （1-9 月）	上年初至上年报告期末 （1-9 月）	比上年同期增减 （%）
营业收入	2,383,683,684.67	1,386,461,699.43	71.93
归属于上市公司	163,563,016.47	27,200,496.30	501.32

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股东的净利润
归属于上市公司 股东的扣除非经 常性损益的净利 润	145,935,211.48	18,225,951.37	700.70
加权平均净资产 收益率（%）	8.3773	1.4454	增加6.93 个百分点
基本每股收益 （元/股）	0.1422	0.0236	502.54
稀释每股收益 （元/股）	0.1422	0.0236	502.54

非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用

√适用 □不适用
			单位：元 币种：人民币
项目	本期金额 （7－9 月）	年初至报告期末金额 （1-9 月）	说明
非流动资产处置损益	-515,033.16	3,659,818.19
越权审批，或无正式批 准文件，或偶发性的税 收返还、减免	-
计入当期损益的政府 补助，但与公司正常经 营业务密切相关，符合 国家政策规定、按照一 定标准定额或定量持 续享受的政府补助除 外	1,628,996.39	7,364,989.17
计入当期损益的对非 金融企业收取的资金 占用费
企业取得子公司、联营 企业及合营企业的投 资成本小于取得投资 时应享有被投资单位 可辨认净资产公允价 值产生的收益
非货币性资产交换损 益
委托他人投资或管理 资产的损益

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因不可抗力因素，如遭 受自然灾害而计提的 各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置 职工的支出、整合费用 等
交易价格显失公允的 交易产生的超过公允 价值部分的损益
同一控制下企业合并 产生的子公司期初至 合并日的当期净损益
与公司正常经营业务 无关的或有事项产生 的损益	-1,354,231.58	-1,354,231.58
除同公司正常经营业 务相关的有效套期保 值业务外，持有交易性 金融资产、交易性金融 负债产生的公允价值 变动损益，以及处置交 易性金融资产、交易性 金融负债和可供出售 金融资产取得的投资 收益		1,374,085.74
单独进行减值测试的 应收款项减值准备转 回	831,825.19	13,276,055.46
对外委托贷款取得的 损益
采用公允价值模式进 行后续计量的投资性 房地产公允价值变动 产生的损益
根据税收、会计等法 律、法规的要求对当期 损益进行一次性调整 对当期损益的影响
受托经营取得的托管 费收入
除上述各项之外的其 他营业外收入和支出	-1,557,796.44	-1,641,577.65

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其他符合非经常性损 益定义的损益项目
少数股东权益影响额 （税后）	3,783.44	-336,408.25
所得税影响额	67,304.02	-4,714,926.09
合计	-895,152.14	17,627,804.99

2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

							单位：股
股东总数（户）							94926
		前十名股东持股情况
股东名称 （全称）	期末持股数 量	比例 (%)	持有有限售 条件股份数 量		质押或冻结情况		股东性质
					股份状态	数量
深圳市邦民创 业投资有限公 司	102,775,374	8.93	0		质押	102,770,00 0	境内非国 有法人
中国科学院长 春应用化学科 技总公司	16,393,332	1.43	0		未知	0	国有法人
华泰证券股份 有限公司	11,592,709	1.01	0		未知	0	国有法人
兴业银行股份 有限公司－万 家和谐增长混 合型证券投资 基金	8,162,706	0.71	0		未知	0	其他
全国社保基金 一一二组合	8,008,631	0.70	0		未知	0	其他
全国社保基金 四零三组合	6,999,888	0.61	0		未知	0	其他
詹丹妮	6,798,700	0.59	0		未知	0	其他
全国社保基金 一一六组合	6,453,719	0.56	0		未知	0	其他

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华鑫国际信托 有限公司－华 鑫信托·价值 回报33 号证 券投资集合资 金信托计划	5,618,880	5,618,880	0.49	0	未知	未知	0	0	其他
中国平安人寿 保险股份有限 公司－万能－ 个险万能	5,612,127		0.49	0	未知		0		其他
		前十名无限售条件股东持股情况
股东名称		持有无限售条件流通股的数 量				股份种类及数量
						种类		数量
深圳市邦民创业投资有限 公司		102,775,374				人民币普通股		102,775,374
中国科学院长春应用化学 科技总公司		16,393,332				人民币普通股		16,393,332
华泰证券股份有限公司		11,592,709				人民币普通股		11,592,709
兴业银行股份有限公司－ 万家和谐增长混合型证券 投资基金		8,162,706				人民币普通股		8,162,706
全国社保基金一一二组合		8,008,631				人民币普通股		8,008,631
全国社保基金四零三组合		6,999,888				人民币普通股		6,999,888
詹丹妮		6,798,700				人民币普通股		6,798,700
全国社保基金一一六组合		6,453,719				人民币普通股		6,453,719
华鑫国际信托有限公司－ 华鑫信托·价值回报33 号 证券投资集合资金信托计 划		5,618,880				人民币普通股		5,618,880
中国平安人寿保险股份有 限公司－万能－个险万能		5,612,127				人民币普通股		5,612,127
上述股东关联关系或一致 行动的说明		无
表决权恢复的优先股股东 及持股数量的说明		无

• 2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情 况表

□适用 √不适用

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三、 重要事项

• 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用 □不适用

报告期内，资产负债表项目大幅度变动原因分析

项目	期末数	年初数	变动比例（%）
应收票据	372,381,086.26	133,131,394.39	179.71
应收账款	604,943,641.20	344,781,272.41	75.46
其他应收款	4,976,190.41	333,356,859.80	-98.51
其他流动资产	30,956,011.67	59,533,780.30	-48.00
长期应收款	573,656,195.52	371,485,766.21	54.42
油气资产		41,459,749.99	-100.00
其他非流动资产	179,264,427.39	288,566,879.36	-37.88
应付票据	100,158,877.17	197,684,548.10	-49.33
预收款项	14,381,635.02	23,653,925.09	-39.20
应付利息	4,021,264.29	36,495,771.58	-88.98
应付股利		20,780,000.00	-100.00
其他应付款	148,321,331.22	109,578,031.39	35.36
一年内到期的非流动负债	165,073,800.00	671,786,419.25	-75.43
长期借款	595,460,000.00	227,937,000.00	161.24
长期应付款	385,905,333.33	288,687,633.71	33.68
预计负债	1,354,231.58	13,160,000.00	-89.71
其他综合收益	-4,223,482.20	1,641,602.84	-357.28
未分配利润	134,089,329.14	-29,473,687.33
应收票据变动原因说明：主要系公司销售回款票据增加等所致。 应收账款变动原因说明：主要系公司本期销售收入增加同时赊销增加等所致。 其他应收款变动原因说明：主要系公司本期收回转让原控股子公司郑州电缆交易对方代偿款及往来款增加等所 致。 其他流动资产变动原因说明：主要系公司待抵扣进项税减少所致。 长期应收款变动原因说明：主要系公司融资租赁业务增加所致。 油气资产变动原因说明：主要系公司本期转让北京泰德股权不再合并财务报表等所致。 其他非流动资产变动原因说明：主要系公司预付工程款结转至在建工程等所致。 应付票据变动原因说明：主要系公司本期以商业票据结算货款减少所致。 预收账款变动原因说明：主要系公司本期结算销售货款增加所致。 应付利息变动原因说明：主要系公司本期按期偿还中期票据本息及本期按期偿付利息等所致。 应付股利变动原因说明：主要系公司控股子公司诺德租赁向股东支付股利等所致。 其他应付款变动原因说明：主要系公司控股子公司诺德租赁收取客户保证金增加等所致。 一年内到期的非流动负债变动原因说明：主要系公司本期按期偿还中期票据等融资所致。 长期借款变动原因说明：主要系公司本期新增融资增加所致。 长期应付款变动原因说明：主要系公司本期采用融资租赁方式融资增加等所致。

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预计负债变动原因说明：主要系公司本期转让北京泰德股权不再合并财务报表及本期计提吉林京源清算损失等 所致。

其他综合收益变动原因说明：主要系公司外币报表折算差额所致。 未分配利润变动原因说明：主要系公司本期净利润增加等所致。

报告期内，利润表项目大幅度变动原因分析

项目	本期数	上年同期数	变动幅度
营业收入	2,383,683,684.67	1,386,461,699.43	71.93
营业成本	1,826,987,534.57	1,062,398,958.62	71.97
税金及附加	10,876,197.31	2,437,889.33	346.13
财务费用	163,616,240.62	124,605,982.88	31.31
资产减值损失	-9,924,665.16	-24,818,766.30	-60.01
投资收益	2,696,529.03	-4,130,805.12	-165.28
营业利润	231,683,300.93	48,153,455.87	381.14
营业外收入	8,664,639.60	13,360,070.21	-35.15
营业外支出	4,522,789.99	1,389,162.17	225.58
利润总额	235,825,150.54	60,124,363.91	292.23
所得税费用	50,804,285.71	19,090,769.49	166.12
净利润	185,020,864.83	41,033,594.42	350.90
归属于母公司股东的净利润	163,563,016.47	27,200,496.30	501.32
少数股东损益	21,457,848.36	13,833,098.12	55.12
其他综合收益的税后净额	-5,865,085.04	-3,191,677.69	83.76
归属于母公司股东的其他综 合收益的税后净额	-5,865,085.04	-3,191,677.69	83.76
综合收益总额	179,155,779.79	37,841,916.73	373.43
归属于母公司所有者的综合 收益总额	157,697,931.43	24,008,818.61	556.83
归属于少数股东的综合收益 总额	21,457,848.36	13,833,098.12	55.12

营业收入变动原因说明：主要原因系公司报告期铜箔、覆铜板收入增加和融资租赁收入增加、贸易收入增加等 所致。

营业成本变动原因说明：主要原因系公司报告期铜箔、覆铜板收入增加和融资租赁收入增加、贸易收入增加导 致相应成本增加等所致。

营业税金及附加变动原因说明：主要系公司本期流转税额增加从而计缴附加税费增加及公司本期按财政部《增 值税会计处理规定》将房产税、土地使用税等在本科目列报所致。

财务费用变动原因说明：主要系公司本期金融机构融资增加，导致利息费用增加等所致。 资产减值损失变动原因说明：主要系公司本期应收款项增加同时冲回坏账准备减少所致。 投资收益变动原因说明：主要系公司转让北京泰德股权确认投资收益增加及本期权益法核算的参股公司实现利 润增加等所致。

营业利润变动原因说明：主要系公司本期主营业务业绩增加等所致。 营业外收入变动原因说明：主要系公司本期非流动资产处置收益减少等所致。 营业外支出变动原因说明：主要系公司本期非流动资产处置损失增加及罚款增加等所致。 利润总额变动原因说明：主要系公司本期主营业务业绩增加等所致。

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所得税费用变动原因说明：主要系公司本期计提当期所得税费用增加所致。

净利润变动原因说明：主要系公司本期主营业务业绩增加等所致。 归属于母公司股东的净利润变动原因说明：主要系公司本期主营业务业绩增加等所致。 少数股东损益变动原因说明：主要系公司本期主营业务业绩增加等所致。

其他综合收益的税后净额变动原因说明：主要系公司外币报表折算差额所致。 归属于母公司股东的其他综合收益的税后净额变动原因说明：主要系公司外币报表折算差额所致。 综合收益总额变动原因说明：主要系公司本期主营业务业绩增加等所致。

归属于母公司所有者的综合收益总额变动原因说明：主要系公司本期主营业务业绩增加等所致。 归属于少数股东的综合收益总额变动原因说明：主要系公司本期主营业务业绩增加等所致。

报告期内，现金流量表项目大幅度变动原因分析

项目	本期数	上年同期数	变动比例（%）
投资活动产生的现金流量净 额	-151,818,550.44	940,998,983.68	-116.13
筹资活动产生的现金流量净 额	564,856,110.73	-355,461,158.47	258.91

投资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系公司上年同期收到转让中融人寿股权转让款及本期工程付 款增加和认购资产支持证券增加等所致。

筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系公司本期向金融机构融资增加等所致。

3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√适用 □不适用

（1）2016 年2 月25 日，国源中鑫矿业投资发展有限公司以债权人代位权纠纷为由对公司提 起诉讼。2017 年8 月24 日，公司收到广东省深圳市中级人民法院民事判决书。判决书判决驳回 原告国源中鑫矿业投资发展有限公司的全部诉讼请求【（2015）深中法商初字第269 号】（详见 公司公告临2017-049）。

（2）2015 年10 月9 日，湖北省襄阳市襄城区人民检察院指控被告中科英华高技术股份有限 公司、被告人陈远涉嫌单位行贿罪，并于向湖北省襄阳市襄城区人民法院提起公诉。（详见公司 公告临2016-034）。2017 年9 月8 日，公司收到法院刑事判决书，判定公司犯单位行贿罪，判处 罚金人民币二百万（详见公司公告临2017-051）。目前公司已缴纳罚金。

（3）公司因筹划非公开发行股票事项，本公司股票自2017 年9 月18 日起停牌（详见公司公 告：临2017-052）。2017 年9 月26 日，公司召开了第八届董事会第四十五次会议，审议通过了 《关于非公开发行股票预案的议案》及与本次非公开发行股票事项的相关议案。（详见公司公告： 临2017-054、2017-055、2017-056、2017-057、2017-058、2017-059）。2017 年10 月13 日，公 司召开了2017 年第五次临时股东大会，审议通过了《关于非公开发行股票预案的议案》及与本次 非公开发行股票事项的相关议案（详见公司公告：临2017-062）。

3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□适用 √不适用

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• 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警 示及原因说明

√适用 □不适用

报告期内，公司实现归属于上市公司股东的净利润较上年同期增长509%，主要原因为公司的 主营业务铜箔板块取得持续增长。铜箔作为广泛应用于电子信息技术、先进制造业、生物工程、 新能源、新材料、节能环保等战略性新兴产业领域的材料，受益于我国锂电池产业及新能源汽车 产业的蓬勃发展，对锂电池用电解铜箔需求量攀升，公司铜箔板块收入增长幅度较大。 公司预计年初至下一报告期末的累计净利润与上年同期相比仍然会大幅度增长。

公司名称 诺德投资股份有限公司 法定代表人 王为钢 日期 2017 年10 月25 日

四、 附录

4.1 财务报表

合并资产负债表

2017 年9 月30 日

编制单位:诺德投资股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目	期末余额	年初余额
流动资产：
货币资金	814,589,991.05	849,079,662.17
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据	372,381,086.26	133,131,394.39
应收账款	604,943,641.20	344,781,272.41
预付款项	121,585,065.35	116,797,980.10
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息	4,327,347.75	3,503,379.72
应收股利

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2017 年第三季度报告

其他应收款	4,976,190.41	333,356,859.80
买入返售金融资产
存货	329,146,378.73	280,456,050.58
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产	624,135,791.84	497,556,989.04
其他流动资产	30,956,011.67	59,533,780.30
流动资产合计	2,907,041,504.26	2,618,197,368.51
非流动资产：
发放贷款和垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款	573,656,195.52	371,485,766.21
长期股权投资	56,654,955.09	56,830,157.30
投资性房地产
固定资产	1,904,801,099.12	1,835,111,054.71
在建工程	213,332,263.40	169,826,595.90
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产		41,459,749.99
无形资产	243,958,014.41	259,941,675.31
开发支出	13,893,757.45	18,017,107.21
商誉
长期待摊费用	1,840,610.46	1,840,610.46
递延所得税资产	19,733,565.73	16,495,069.74
其他非流动资产	179,264,427.39	288,566,879.36
非流动资产合计	3,207,134,888.57	3,059,574,666.19
资产总计	6,114,176,392.83	5,677,772,034.70
流动负债：
短期借款	2,069,777,137.34	1,670,789,963.93
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据	100,158,877.17	197,684,548.10
应付账款	197,350,686.36	158,167,519.48
预收款项	14,381,635.02	23,653,925.09
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬	8,245,641.77	9,683,957.02

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2017 年第三季度报告

应交税费	39,675,947.12	47,508,548.14
应付利息	4,021,264.29	36,495,771.58
应付股利		20,780,000.00
其他应付款	148,321,331.22	109,578,031.39
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债	165,073,800.00	671,786,419.25
其他流动负债
流动负债合计	2,747,006,320.29	2,946,128,683.98
非流动负债：
长期借款	595,460,000.00	227,937,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款	385,905,333.33	288,687,633.71
长期应付职工薪酬
专项应付款	-
预计负债	1,354,231.58	13,160,000.00
递延收益	53,418,993.03	59,982,982.20
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计	1,036,138,557.94	589,767,615.91
负债合计	3,783,144,878.23	3,535,896,299.89
所有者权益
股本	1,150,312,097.00	1,150,312,097.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	678,842,785.10	678,842,785.10
减：库存股
其他综合收益	-4,223,482.20	1,641,602.84
专项储备
盈余公积	72,287,004.18	72,287,004.18
一般风险准备
未分配利润	134,089,329.14	-29,473,687.33
归属于母公司所有者权益合计	2,031,307,733.22	1,873,609,801.79
少数股东权益	299,723,781.38	268,265,933.02
所有者权益合计	2,331,031,514.60	2,141,875,734.81
负债和所有者权益总计	6,114,176,392.83	5,677,772,034.70

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2017 年第三季度报告

法定代表人：王为钢 主管会计工作负责人：王丽雯会计机构负责人：许冬

母公司资产负债表

2017 年9 月30 日

编制单位:诺德投资股份有限公司

编制单位:诺德投资股份有限公司	母公司资产负债表 2017 年9 月30 日	母公司资产负债表 2017 年9 月30 日
	单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目	期末余额	年初余额
流动资产：
货币资金	170,804,216.79	254,046,117.17
以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据	120,000,000.00
应收账款	49,481,070.93	46,437,046.75
预付款项	33,035,516.43	33,132,762.20
应收利息	1,919,210.76	1,679,544.10
应收股利
其他应收款	333,214,253.45	541,218,212.92
存货
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	75.89	3,577,644.17
流动资产合计	708,454,344.25	880,091,327.31
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资	2,954,343,128.15	2,944,065,751.06
投资性房地产
固定资产	117,310,013.28	119,619,181.57
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产	64,729,758.04	65,922,710.29
开发支出	4,876,052.43	4,866,137.90
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产	18,428,061.79	18,428,061.79

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2017 年第三季度报告

其他非流动资产
非流动资产合计	3,159,687,013.69	3,152,901,842.61
资产总计	3,868,141,357.94	4,032,993,169.92
流动负债：
短期借款	591,527,137.34	515,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据	225,500,000.00	456,900,000.00
应付账款	1,388,462.90	13,345,588.33
预收款项	7,398,559.09	7,478,559.09
应付职工薪酬	391,962.14	312,493.17
应交税费	1,644,667.25	142,434.11
应付利息	1,714,576.79	33,651,388.89
应付股利
其他应付款	1,177,836,762.23	547,093,107.47
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债	15,000,000.00	480,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计	2,022,402,127.74	2,053,923,571.06
非流动负债：
长期借款	70,670,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款		147,334,300.38
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益	5,746,700.00	8,211,700.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计	76,416,700.00	155,546,000.38
负债合计	2,098,818,827.74	2,209,469,571.44
所有者权益：
股本	1,150,312,097.00	1,150,312,097.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	684,398,945.69	684,398,945.69
减：库存股
其他综合收益

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2017 年第三季度报告

专项储备
盈余公积	72,287,004.18	72,287,004.18
未分配利润	-137,675,516.67	-83,474,448.39
所有者权益合计	1,769,322,530.20	1,823,523,598.48
负债和所有者权益总计	3,868,141,357.94	4,032,993,169.92

法定代表人：王为钢 主管会计工作负责人：王丽雯会计机构负责人：许冬

合并利润表

2017 年1—9 月

编制单位：诺德投资股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目	本期金额 （7-9 月）	上期金额 （7-9 月）	年初至报告期 期末金额 （1-9 月）	上年年初至报告期期 末金额（1-9 月）
一、营业总收入	830,991,226.80	518,985,341.90	2,383,683,684.67	1,386,461,699.43
其中：营业收入	830,991,226.80	518,985,341.90	2,383,683,684.67	1,386,461,699.43
利息收入
已赚保费
手续费及 佣金收入
二、营业总成本	762,038,954.63	517,369,986.16	2,154,696,912.77	1,334,177,438.44
其中：营业成本	620,920,327.86	400,712,716.50	1,826,987,534.57	1,062,398,958.62
利息支出
手续费及 佣金支出
退保金
赔付支出 净额
提取保险 合同准备金净额
保单红利 支出
分保费用
税金及附 加	5,173,366.81	332,868.12	10,876,197.31	2,437,889.33
销售费用	13,332,312.38	10,336,204.20	40,047,866.08	35,885,933.51
管理费用	61,557,200.43	42,568,399.60	123,093,739.35	133,667,440.40
财务费用	54,774,607.00	50,808,955.58	163,616,240.62	124,605,982.88
资产减值 损失	6,281,140.15	12,610,842.16	-9,924,665.16	-24,818,766.30

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2017 年第三季度报告

加：公允价值变 动收益（损失以 “－”号填列）
投资收益 （损失以“－”号 填列）	-4,540,843.85	16,804,800.69	2,696,529.03	-4,130,805.12
其中：对联 营企业和合营企 业的投资收益	-3,895,978.85	-5,176,267.49	-1,529,433.79	-20,332,569.45
汇兑收益 （损失以“－”号 填列）
其他收益
三、营业利润（亏 损以“－”号填列）	64,411,428.32	18,420,156.43	231,683,300.93	48,153,455.87
加：营业外收入	2,104,736.71	3,139,806.56	8,664,639.60	13,360,070.21
其中：非流 动资产处置利得		1,433,454.89	63,920.11	5,714,860.61
减：营业外支出	2,548,569.92	612,858.41	4,522,789.99	1,389,162.17
其中：非流 动资产处置损失	515,033.16	11,977.26	1,645,482.02	434,007.47
四、利润总额（亏 损总额以“－” 号填列）	63,967,595.11	20,947,104.58	235,825,150.54	60,124,363.91
减：所得税费用	10,076,555.47	5,233,766.95	50,804,285.71	19,090,769.49
五、净利润（净亏 损以“－”号填 列）	53,891,039.64	15,713,337.63	185,020,864.83	41,033,594.42
归属于母公司 所有者的净利润	48,511,269.60	7,419,033.87	163,563,016.47	27,200,496.30
少数股东损益	5,379,770.04	8,294,303.76	21,457,848.36	13,833,098.12
六、其他综合收益 的税后净额	-4,156,666.67	-875,529.97	-5,865,085.04	-3,191,677.69
归属母公司所 有者的其他综合 收益的税后净额	-4,156,666.67	-875,529.97	-5,865,085.04	-3,191,677.69
（一）以后不 能重分类进损益 的其他综合收益
1.重新计 量设定受益计划 净负债或净资产 的变动

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2017 年第三季度报告

2.权益法 下在被投资单位 不能重分类进损 益的其他综合收 益中享有的份额
（二）以后将 重分类进损益的 其他综合收益	-4,156,666.67	-875,529.97	-5,865,085.04	-3,191,677.69
1.权益法 下在被投资单位 以后将重分类进 损益的其他综合 收益中享有的份 额
2.可供出 售金融资产公允 价值变动损益
3.持有至 到期投资重分类 为可供出售金融 资产损益
4.现金流 量套期损益的有 效部分
5.外币财 务报表折算差额	-4,156,666.67	-875,529.97	-5,865,085.04	-3,191,677.69
6.其他
归属于少数股 东的其他综合收 益的税后净额
七、综合收益总额	49,734,372.97	14,837,807.66	179,155,779.79	37,841,916.73
归属于母公司 所有者的综合收 益总额	44,354,602.93	6,543,503.90	157,697,931.43	24,008,818.61
归属于少数股 东的综合收益总 额	5,379,770.04	8,294,303.76	21,457,848.36	13,833,098.12
八、每股收益：
（一）基本每股 收益(元/股)	0.0422	0.0064	0.1422	0.0236
（二）稀释每股 收益(元/股)	0.0422	0.0064	0.1422	0.0236

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2017 年第三季度报告

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元, 上期被合并方实现 的净利润为： 0 元。

法定代表人：王为钢 主管会计工作负责人：王丽雯会计机构负责人：许冬

母公司利润表

2017 年1—9 月

编制单位：诺德投资股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目	本期金额 （7-9 月）	上期金额 （7-9 月）	年初至报告期期 末金额 （1-9 月）	上年年初至报告 期期末金额 （1-9 月）
一、营业收入	235,311,599.74	36,466,695.21	659,647,068.55	36,490,455.89
减：营业成本	213,872,865.05	36,353,151.77	636,004,303.34	36,376,437.24
税金及附加	580,258.17		1,589,428.17
销售费用			145,020.59
管理费用	3,921,380.33	19,646,419.10	13,419,935.18	39,078,125.77
财务费用	25,951,540.81	21,363,256.72	70,826,653.87	57,507,635.55
资产减值损 失	-679,292.19	-9,347,481.10	-7,394,826.48	-23,430,092.90
加：公允价值变动 收益（损失以“－” 号填列）
投资收益（损 失以“－”号填列）	-2,541,747.27	1,697,814.66	277,377.09	557,387,022.14
其中：对联营 企业和合营企业的 投资收益	-2,541,747.27	-1,602,185.35	277,377.09	-7,862,977.87
其他收益
二、营业利润（亏损 以“－”号填列）	-10,876,899.70	-29,850,836.62	-54,666,069.03	484,345,372.37
加：营业外收入			2,465,000.75	27,086.60
其中：非流动 资产处置利得				27,086.60
减：营业外支出	2,000,000.00	589,273.18	2,000,000.00	678,047.64
其中：非流动 资产处置损失				88,774.46
三、利润总额（亏损 总额以“－”号填列）	-12,876,899.70	-30,440,109.80	-54,201,068.28	483,694,411.33
减：所得税费用		51,966.37		4,057,767.79
四、净利润（净亏损 以“－”号填列）	-12,876,899.70	-30,492,076.17	-54,201,068.28	479,636,643.54
五、其他综合收益的

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2017 年第三季度报告

税后净额
（一）以后不能重 分类进损益的其他 综合收益
1.重新计量设 定受益计划净负债 或净资产的变动
2.权益法下在被 投资单位不能重分类 进损益的其他综合收 益中享有的份额
（二）以后将重分 类进损益的其他综 合收益
1.权益法下在 被投资单位以后将 重分类进损益的其 他综合收益中享有 的份额
2.可供出售金 融资产公允价值变 动损益
3.持有至到期 投资重分类为可供 出售金融资产损益
4.现金流量套 期损益的有效部分
5.外币财务报 表折算差额
6.其他
六、综合收益总额	-12,876,899.70	-30,492,076.17	-54,201,068.28	479,636,643.54
七、每股收益：
（一）基本每股 收益(元/股)	-0.0112	-0.0265	-0.0471	0.4170
（二）稀释每股 收益(元/股)	-0.0112	-0.0265	-0.0471	0.4170

法定代表人：王为钢 主管会计工作负责人：王丽雯会计机构负责人：许冬

合并现金流量表

2017 年1—9 月

编制单位：诺德投资股份有限公司

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2017 年第三季度报告

	单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计	单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目	年初至报告期期末金额 （1-9 月）	上年年初至报告期期末金 额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	2,079,577,012.75	1,593,764,169.40
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还	19,984,572.15	15,443,043.28
收到其他与经营活动有关的现金	415,701,168.20	92,632,525.36
经营活动现金流入小计	2,515,262,753.10	1,701,839,738.04
购买商品、接受劳务支付的现金	2,494,523,142.14	1,758,264,849.28
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金	108,712,162.14	98,971,339.00
支付的各项税费	93,932,910.85	147,253,569.23
支付其他与经营活动有关的现金	254,844,413.17	186,445,103.21
经营活动现金流出小计	2,952,012,628.30	2,190,934,860.72
经营活动产生的现金流量净额	-436,749,875.20	-489,095,122.68
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	99,192,798.93	980,000,000.00
取得投资收益收到的现金	1,366,433.92	19,121,659.79
处置固定资产、无形资产和其他长期资 产收回的现金净额	119,268.00	2,158,847.36
处置子公司及其他营业单位收到的现金 净额	21,853,262.36	225,215,547.39
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计	122,531,763.21	1,226,496,054.54
购建固定资产、无形资产和其他长期资 产支付的现金	159,350,313.65	285,497,070.86
投资支付的现金	115,000,000.00

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2017 年第三季度报告

质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金 净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计	274,350,313.65	285,497,070.86
投资活动产生的现金流量净额	-151,818,550.44	940,998,983.68
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金	10,000,000.00	140,000,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的 现金		140,000,000.00
取得借款收到的现金	3,214,046,876.37	1,684,506,051.60
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金		150,000,000.00
筹资活动现金流入小计	3,224,046,876.37	1,974,506,051.60
偿还债务支付的现金	2,467,696,929.08	2,228,611,465.84
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	156,448,776.56	101,355,744.23
其中：子公司支付给少数股东的股利、 利润
支付其他与筹资活动有关的现金	35,045,060.00
筹资活动现金流出小计	2,659,190,765.64	2,329,967,210.07
筹资活动产生的现金流量净额	564,856,110.73	-355,461,158.47
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响	-1,121,091.41	-2,956,141.92
五、现金及现金等价物净增加额	-24,833,406.32	93,486,560.61
加：期初现金及现金等价物余额	401,118,401.49	62,645,405.30
六、期末现金及现金等价物余额	376,284,995.17	156,131,965.91

法定代表人：王为钢 主管会计工作负责人：王丽雯会计机构负责人：许冬

母公司现金流量表 2017 年1—9 月

编制单位：诺德投资股份有限公司

编制单位：诺德投资股份有限公司
	单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目	年初至报告期期末金额 （1-9 月）	上年年初至报告期期末金 额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	751,965,110.37	105,437,923.78
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金	906,306,053.77	929,812,975.26
经营活动现金流入小计	1,658,271,164.14	1,035,250,899.04
购买商品、接受劳务支付的现金	783,263,760.10	105,348,855.22
支付给职工以及为职工支付的现金	2,807,497.91	7,406,960.00

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2017 年第三季度报告

支付的各项税费	3,133,446.38	52,801,496.74
支付其他与经营活动有关的现金	420,921,481.48	530,479,856.12
经营活动现金流出小计	1,210,126,185.87	696,037,168.08
经营活动产生的现金流量净额	448,144,978.27	339,213,730.96
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金		354,200,000.00
取得投资收益收到的现金		560,000,000.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资 产收回的现金净额		160,000.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金 净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计		914,360,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资 产支付的现金	18,486.00	1,025,086.00
投资支付的现金	10,000,000.00	784,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金 净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计	10,018,486.00	785,025,086.00
投资活动产生的现金流量净额	-10,018,486.00	129,334,914.00
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金	-
取得借款收到的现金	883,821,161.06	638,944,166.67
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金		150,000,000.00
筹资活动现金流入小计	883,821,161.06	788,944,166.67
偿还债务支付的现金	1,257,337,713.02	1,223,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	75,230,280.69	61,212,511.42
支付其他与筹资活动有关的现金	32,621,560.00
筹资活动现金流出小计	1,365,189,553.71	1,284,212,511.42
筹资活动产生的现金流量净额	-481,368,392.65	-495,268,344.75
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额	-43,241,900.38	-26,719,699.79
加：期初现金及现金等价物余额	54,046,117.17	31,244,446.48
六、期末现金及现金等价物余额	10,804,216.79	4,524,746.69

法定代表人：王为钢 主管会计工作负责人：王丽雯会计机构负责人：许冬

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2017 年第三季度报告

4.2 审计报告

□适用 √不适用

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