NUODE NEW MATERIALS CO.,LTD. — Interim / Quarterly Report 2016

Apr 29, 2016

2016 年第一季度报告

公司代码：600110 公司简称：诺德股份

诺德投资股份有限公司 2016 年第一季度报告

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2016 年第一季度报告

目录

	目录
一、	重要提示 .............................................................. 3
二、	公司主要财务数据和股东变化 ............................................ 3
三、	重要事项 .............................................................. 6
四、	附录 ................................................................. 10

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2016 年第一季度报告

一、 重要提示

• 1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

• 1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

• 1.3 公司负责人王为钢、主管会计工作负责人王丽雯及会计机构负责人（会计主管人员）贾云鹏 保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

• 1.4 本公司第一季度报告未经审计。

二、 公司主要财务数据和股东变化

• 2.1 主要财务数据

		单位：元币种：人民币	单位：元币种：人民币	单位：元币种：人民币	单位：元币种：人民币
	本报告期末	上年度末			本报告期末比上年 度末增减(%)
		调整后		调整前
总资产	5,915,840,269.67	6,174,982,740. 50		5,724,413,823. 07	-4.20
归属于上市公司 股东的净资产	1,844,570,619.25	1,869,847,566. 68		1,869,847,566. 68	-1.35
	年初至报告期末	上年初至上年报告期末			比上年同期增减 (%)
		调整后	调整前
经营活动产生的 现金流量净额	-393,254,092.09	258,955,714.7 2	258,955,714.72		-251.86
	年初至报告期末	上年初至上年报告期末			比上年同期增减 （%）
		调整后	调整前
营业收入	358,008,428.52	324,159,954.0 4	324,159,954.04		10.44
归属于上市公司 股东的净利润	8,831,214.82	7,087,485.69	7,087,485.69		24.60
归属于上市公司 股东的扣除非经 常性损益的净利 润	8,669,722.92	5,701,883.17	5,701,883.17		52.05
加权平均净资产 收益率（%）	0.4715	0.3996	0.3996		增加 0.0719 个百分点
基本每股收益	0.0077	0.0062	0.0062		24.19

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（元/股）
稀释每股收益 （元/股）	0.0077	0.0062	0.0062	24.19

非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用

非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用
	单位：元 币种：人民币
项目	本期金额	说明
非流动资产处置损益	516,442.72
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返 还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务 密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额 或定量持续享受的政府补助除外	1,852,766.36
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本 小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公 允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资 产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等	-3,588,013.86
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分 的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的 当期净损益	2,090,073.89
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务 外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的 公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交 易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公 允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进 行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	150,975.97

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其他符合非经常性损益定义的损益项目
少数股东权益影响额（税后）	-623,839.37
所得税影响额	-236,913.81
合计	161,491.90

2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

					单位：股	单位：股	单位：股	单位：股	单位：股
股东总数（户）					127,546
前十名股东持股情况
股东名称（全称）	期末持股 数量		比例 (%)	持有有限售 条件股份数 量	质押或冻结情况				股东性质
					股份状态		数量
深圳市邦民创业投资有 限公司	58,000,200		5.04	0	质押		58,000,000		境内非国 有法人
西部矿业集团有限公司	39,000,000		3.39	0	无				国有法人
中国科学院长春应用化 学科技总公司	16,393,332		1.43	0	无				国有法人
刘文玲	6,360,800		0.55	0	未知				境内自然 人
汪沧	3,650,000		0.32	0	未知				境内自然 人
陈永安	2,900,100		0.25	0	未知				境内自然 人
张如娟	2,816,582		0.24	0	未知				境内自然 人
谭军	2,664,803		0.23	0	未知				境内自然 人
罗青全	2,064,000		0.18	0	未知				境内自然 人
张志荣	1,989,082		0.17	0	未知				境内自然 人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称		持有无限售条件流通股的 数量				股份种类及数量
						种类		数量
深圳市邦民创业投资有限公司		58,000,200				人民币普通股		58,000,200
西部矿业集团有限公司		39,000,000				人民币普通股		39,000,000
中国科学院长春应用化学科技总公 司		16,393,332				人民币普通股		16,393,332
刘文玲		6,360,800				人民币普通股		6,360,800
汪沧		3,650,000				人民币普通股		3,650,000

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陈永安	2,900,100	人民币普通股	2,900,100
张如娟	2,816,582	人民币普通股	2,816,582
谭军	2,664,803	人民币普通股	2,664,803
罗青全	2,064,000	人民币普通股	2,064,000
张志荣	1,989,082	人民币普通股	1,989,082
上述股东关联关系或一致行动的说 明	无
表决权恢复的优先股股东及持股数 量的说明	无

• 2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情 况表

□适用 √不适用

三、 重要事项

• 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

3.1.1 报告期末，资产负债表项目中大幅度变动情况及原因:

金额单位：万元（人民币）

				金额单位：万元（人民币）
项目	期末余额	年初余额	变动幅度	变动原因
应收票据	6,320.84	9,845.23	-35.80%	主要系公司本期末持有的未到期票据减少等 所致。
预付款项	25,227.49	15,908.84	58.58%	主要系公司本期预付采购货款增加所致。
应收利息	249.01	387.35	-35.71%	主要系公司本期期末票据保证金计提利息减 少所致。
其他应收款	30,186.25	105,363.47	-71.35%	主要系公司本期收回处置中融人寿保险股权 转让价款等所致。
一年内到期的 非流动资产	34,693.19	22,935.27	51.27%	主要系公司控股子公司本期融资租赁业务一 年内到期的非流动资产增加等所致。
长期应收款	37,060.72	17,336.22	113.78%	主要系公司控股子公司本期融资租赁业务增 加等所致。
在建工程	6,048.57	12,935.05	-53.24%	主要系公司本期在建工程完工转入固定资产 等所致。
开发支出	4,019.38	2,874.81	39.81%	主要系公司本期铜箔产品研发项目投入增加 等所致。
应付票据	7,060.85	12,002.59	-41.17%	主要系公司本期利用票据支付购货款减少及 偿还部分到期票据等所致。
应付利息	331.22	3,300.00	-89.96%	主要系公司本期支付了前期计提的中期票据 利息等所致。
其他应付款	34,675.70	7,403.20	368.39%	主要系公司本期转让了子公司股权从而形成 外部债务增加等所致。
一年内到期的	74,241.96	44,955.95	65.14%	主要系公司本期将中期票据等即将一年内到
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非流动负债				期的非流动负债转入增加所致。
应付债券	-	45,000.00	-100.00%	主要系公司本期将中期票据调整计入一年内 到期的非流动负债所致。
预计负债	1,536.01	3,416.01	-55.03%	主要系公司本期支付了部分预计负债增加等 所致。
少数股东权益	39,639.12	22,342.95	77.41%	主要系公司控股子公司青海诺德新材料本期 新增少数股东投资增加等所致。

3.1.2 报告期内，利润表项目大幅度变动情况及原因：

金额单位：万元（人民币）

				金额单位：万元（人民币）
项目	2016 年1-3 月	2015 年1-3 月	变动幅度	变动原因
营业税金及附加	114.09	46.83	143.60%	主要系公司本期实现流转税增加等所致。
财务费用	3,979.04	7,778.10	-48.84%	主要系公司本期金融机构融资减少，导致 利息费用减少等所致。
资产减值损失	-2,578.26	-329.63	-682.16%	主要系公司本期计提应收款项坏账准备减 少等所致。
投资收益	-849.27	9,408.09	-109.03%	主要系公司本期权益法核算的参股公司实 现利润比上年同期减少以及上年同期中融 人寿保险实现较高收益而本期无此收益等 所致。
营业外收入	347.40	157.29	120.86%	主要系公司本期非流动资产处置收益增加 等所致。
营业外支出	74.96	12.50	499.45%	主要系公司本期非流动资产处置损失增加 等所致。
所得税费用	-217.09	556.67	-139.00%	主要系公司计提递延所得税减少等所致。
净利润	995.82	665.53	49.63%	主要系公司本期调整铜箔等产品结构，转 向生产高附加值的产品，销售收入增加， 毛利率提高以及财务费用下降等所致。
其他综合收益的 税后净额	-227.35	4,642.76	-104.90%	主要系公司上期权益法核算的参股公司其 他权益增加而本期无此项权益等所致。

3.1.3 报告期内，现金流量表项目大幅度变动情况及原因：

				金额单位：万元（人民币）
项目	2016 年1-3 月	2015 年1-3 月	变动幅度	变动原因
经营活动产生的 现金流量净额	-39,325.41	25,895.57	-251.86%	主要系公司本期购买商品、接受劳务支付 的现金增加及销售回款减少等所致。
投资活动产生的 现金流量净额	106,936.95	-318.60	33665.03%	主要系公司本期收回处置中融人寿保险 股权转让价款等所致。
筹资活动产生的 现金流量净额	-28,101.90	-23,854.61	-17.80%	主要系公司本期从银行及其他金融机构 借款减少等所致。

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3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√适用 □不适用

• 1、控股股东及实际控制人的变化

2015年8月4日，公司披露了临时公告《关于实际控制人变更公告》。

2016年3月31日，公司披露了《关于控股股东及一致行动人披露详式权益变动报告书提示性公 告》。深圳邦民通过大宗交易市场收购华宝信托之“时节·好雨”资本市场 5 号集合资金信托计 划3398 万股股份，占总股本的 2.95%。目前深圳邦民共持有诺德股份 5800.02 万股股份，占诺 德股份总股本的5.04%，为公司第一大股东。详见公司公告临2016-038。 2、股东股权质押

详见公司2015年8月18日披露的临时公告《关于股东股权质押的公告》。

详见公司于2016年4月2日披露的《诺德投资股份有限公司关于控股股东股份质押的公告》公

告临2016-039。

• 3、出售资产

(1）关于拍卖全资子公司北京世新泰德投资顾问有限公司股权的事项

经公司第八届董事会第十三次会议审议通过，公司决定拍卖北京世新泰德投资顾问有限公司 100%股权。详见公司公告临2015-126。

该次拍卖已于2016 年2 月17 日在解放日报进行了公告。并于3 月31 日流拍。

2016 年4 月21 日，经公司第八届董事会第二十一次会议审议通过，根据该公司2015 年12

月31 日经审计的净资产值46,737,003.54 元，公司拟适当折价后再次进行拍卖，折价幅度不超过 10%。详见公司公告临2016-044。

（2）关于拍卖全资子公司湖州上辐电线电缆高技术有限公司股权的事项

经公司第八届董事会第十三次会议审议通过，公司决定拍卖湖州上辐电线电缆高技术有限公 司100%股权。详见公司公告临2015-126。

该次拍卖已于2016 年2 月17 日在解放日报进行了公告，并于3 月31 日流拍。

2016 年4 月21 日，经公司第八届董事会第二十一次会议审议通过，根据该公司2015 年12

月31 日经审计的净资产值66,096,478.91 元，公司拟适当折价后再次进行拍卖，折价幅度不超过

10%。详见公司公告临2016-044。

（3）出售上海中科

经公司第八届董事会第十八次会议审议通过，公司决定出售上海中科100%股权。详见公司公 告临2016-027。截止本报告披露日公司收到股权转让款1.36 亿元。并于2016 年3 月28 日完成 了工商变更等相关手续。

（4）出售郑州电缆

经公司第八届董事会第十八次会议审议通过，公司决定出售郑州电缆75%股权。详见公司公 告临2016-028。截止本报告披露日公司尚未收到股权转让款，未完成工商变更等相关手续。 4、对外投资事项

• （1）新设子公司

鉴于新能源电池材料及锂电铜箔行业的快速发展和巨大的市场需求，根据公司战略发展需要， 公司就铜箔主业发展及产能扩大进行规划，经公司第八届董事会第十四次会议、2016 年第一次临 时股东大会审议通过，公司拟设立全资子公司青海诺德新材料有限公司，注册资本为6 亿元。2016

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年3 月30 日，该子公司已获得国开发展银行基金有限公司专项基金的首期1.4 亿元的资本金投资， 用于建设公司40000 吨锂电铜箔项目，相关增资手续正在办理中。（详见公司公告临2016-003） （2）增资扩股事项

公司第八届董事会第十二次会议、第九次临时股东大会审议通过了《关于增资深圳诺德融资 租赁有限公司暨关联交易的议案》（详见公司公告“临2015-111 号、122 号”） 。上述增资事 项相关工商变更登记手续已于本报告期内完成。

• 5、重大资产出售事项

关于公司转让中融人寿保险公司股权事宜，公司已收到贵阳金控所支付的全部股权转让款 20 亿元 , 并且已完成房产证所有权人变更。土地评估工作已完成，但尚未完成土地的过户手续，目前 正在推进中。公司将尽快完成尚未完成的剥离工作，并将持续关注该事项的进展，并及时履行信 息披露义务。

3.3 公司及持股5%以上的股东承诺事项履行情况

√适用 □不适用

承诺 背景	承诺 类型	承诺方	承诺 内容	承诺时 间及期 限	是否 有履 行期 限	是否 及时 严格 履行	如未能及 时履行应 说明未完 成履行的 具体原因	如未能 及时履 行应说 明下一 步计划
其他 承诺	其他	深圳市 邦民创 业投资 有限公 司	1、6个月内不减持所持 有的股票。 2、在未来12 个月内通 过合法合规的形式择机 增持股份，在增持完成 后六个月内及法律法规 规定的期限内，不减持 股份。	2015 年7 月 10 日 -2016 年7 月 10 日	是	是	无	无

• 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警 示及原因说明

□适用 √不适用

公司名称 诺德投资股份有限公司 法定代表人 王为钢 日期 2016-04-29

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四、 附录

4.1 财务报表

合并资产负债表 2016 年3 月31 日

编制单位:诺德投资股份有限公司

编制单位:诺德投资股份有限公司	合并资产负债表 2016 年3 月31 日	合并资产负债表 2016 年3 月31 日
	单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目	期末余额	年初余额
流动资产：
货币资金	937,591,491.15	746,361,311.92
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据	63,208,425.92	98,452,307.99
应收账款	483,759,925.11	531,313,455.44
预付款项	252,274,884.25	159,088,407.10
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息	2,490,065.33	3,873,455.95
应收股利
其他应收款	301,862,514.88	1,053,634,661.69
买入返售金融资产
存货	289,433,797.31	243,553,099.92
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产	346,931,872.04	229,352,718.30
其他流动资产	83,149,043.05	102,285,614.69
流动资产合计	2,760,702,019.04	3,167,915,033.00
非流动资产：
发放贷款和垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款	370,607,154.44	173,362,216.52
长期股权投资	74,847,678.48	82,263,785.31
投资性房地产
固定资产	2,207,660,261.27	2,182,528,088.65
在建工程	60,485,661.21	129,350,485.38
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产

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油气资产	53,388,044.05	57,190,416.40
无形资产	316,165,680.95	322,041,709.38
开发支出	40,193,754.27	28,748,126.29
商誉	3,522,017.02	3,522,017.02
长期待摊费用	4,521,860.44	5,368,735.45
递延所得税资产	18,739,758.41	16,813,428.00
其他非流动资产	5,006,380.09	5,878,699.10
非流动资产合计	3,155,138,250.63	3,007,067,707.50
资产总计	5,915,840,269.67	6,174,982,740.50
流动负债：
短期借款	1,731,233,500.00	2,107,693,500.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据	70,608,464.53	120,025,902.92
应付账款	286,393,654.30	300,413,910.54
预收款项	41,794,802.73	34,598,807.46
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬	13,445,968.47	17,875,947.38
应交税费	103,598,362.59	112,764,200.00
应付利息	3,312,210.00	33,000,000.00
应付股利	20,780,000.00	20,780,000.00
其他应付款	346,756,988.30	74,032,018.23
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债	742,419,620.90	449,559,520.00
其他流动负债
流动负债合计	3,360,343,571.82	3,270,743,806.53
非流动负债：
长期借款	136,644,801.00	156,001,334.00
应付债券		450,000,000.00
其中：优先股
永续债
长期应付款	100,086,651.53	105,520,804.63
长期应付职工薪酬

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专项应付款	300,000.00	300,000.00
预计负债	15,360,105.00	34,160,105.00
递延收益	62,143,340.93	64,979,593.29
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计	314,534,898.46	810,961,836.92
负债合计	3,674,878,470.28	4,081,705,643.45
所有者权益
股本	1,150,312,097.00	1,150,312,097.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	679,557,160.25	711,391,862.11
减：库存股
其他综合收益	-10,498,610.65	-8,225,150.26
专项储备
盈余公积	74,516,650.95	74,516,650.95
一般风险准备
未分配利润	-49,316,678.30	-58,147,893.12
归属于母公司所有者权益合计	1,844,570,619.25	1,869,847,566.68
少数股东权益	396,391,180.14	223,429,530.37
所有者权益合计	2,240,961,799.39	2,093,277,097.05
负债和所有者权益总计	5,915,840,269.67	6,174,982,740.50

法定代表人：王为钢主管会计工作负责人：王丽雯会计机构负责人：贾云鹏

母公司资产负债表

2016 年3 月31 日

编制单位:诺德投资股份有限公司

编制单位:诺德投资股份有限公司	母公司资产负债表 2016 年3 月31 日	母公司资产负债表 2016 年3 月31 日
	单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目	期末余额	年初余额
流动资产：
货币资金	208,412,891.35	231,244,446.48
以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据	-	770,624.00
应收账款	171,652,245.82	65,011,593.97
预付款项	311,829,723.56	52,330,749.39
应收利息	1,680,210.65	2,685,155.12
应收股利

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2016 年第一季度报告

其他应收款	661,859,966.77	926,038,627.91
存货
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	3,006,812.81	2,304,536.66
流动资产合计	1,358,441,850.96	1,280,385,733.53
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款	40,000,000.00	40,000,000.00
长期股权投资	2,037,217,686.63	1,521,612,319.43
投资性房地产
固定资产	145,736,412.30	146,912,574.08
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产	70,359,168.46	70,863,515.11
开发支出	3,518,673.62	2,645,336.94
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产	18,428,061.79	18,428,061.79
其他非流动资产
非流动资产合计	2,315,260,002.80	1,800,461,807.35
资产总计	3,673,701,853.76	3,080,847,540.88
流动负债：
短期借款	260,000,000.00	420,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据	400,000,000.00	400,000,000.00
应付账款	67,631,056.92	82,523,458.86
预收款项	703,980,967.46	5,185,704.84
应付职工薪酬	253,961.36	587,523.99
应交税费	42,342,362.82	44,463,752.05
应付利息	3,312,210.00	33,000,000.00
应付股利
其他应付款	309,256,192.53	49,351,242.54
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债	481,200,000.00	119,200,000.00
其他流动负债

13 / 20

2016 年第一季度报告

流动负债合计	2,267,976,751.09	1,154,311,682.28
非流动负债：
长期借款	30,000,000.00	30,000,000.00
应付债券	-	450,000,000.00
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债	-	18,800,000.00
递延收益	8,211,700.00	8,211,700.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计	38,211,700.00	507,011,700.00
负债合计	2,306,188,451.09	1,661,323,382.28
所有者权益：
股本	1,150,312,097.00	1,150,312,097.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	683,302,169.53	715,136,871.39
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积	72,287,004.18	72,287,004.18
未分配利润	-538,387,868.04	-518,211,813.97
所有者权益合计	1,367,513,402.67	1,419,524,158.60
负债和所有者权益总计	3,673,701,853.76	3,080,847,540.88

法定代表人：王为钢主管会计工作负责人：王丽雯会计机构负责人：贾云鹏

合并利润表

2016 年1—3 月

编制单位：诺德投资股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目	本期金额	上期金额
一、营业总收入	358,008,428.52	324,159,954.04
其中：营业收入	358,008,428.52	324,159,954.04
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入

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2016 年第一季度报告

二、营业总成本	344,452,907.47	407,466,701.18
其中：营业成本	275,228,438.58	286,827,248.54
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加	1,140,859.32	468,340.03
销售费用	13,251,321.48	12,054,178.24
管理费用	40,824,414.60	33,632,243.74
财务费用	39,790,426.46	77,781,035.34
资产减值损失	-25,782,552.97	-3,296,344.71
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列）	-8,492,707.25	94,080,920.07
其中：对联营企业和合营企业的投资收益	-7,416,106.83	96,443,699.28
汇兑收益（损失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）	5,062,813.80	10,774,172.93
加：营业外收入	3,474,020.88	1,572,929.28
其中：非流动资产处置利得	1,116,406.03	5,883.50
减：营业外支出	749,554.42	125,039.33
其中：非流动资产处置损失	395,681.90	121,537.52
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	7,787,280.26	12,222,062.88
减：所得税费用	-2,170,882.47	5,566,723.64
五、净利润（净亏损以“－”号填列）	9,958,162.73	6,655,339.24
归属于母公司所有者的净利润	8,831,214.82	7,087,485.69
少数股东损益	1,126,947.91	-432,146.45
六、其他综合收益的税后净额	-2,273,460.39	46,427,566.44
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额	-2,273,460.39	46,427,566.44
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收 益	-	-
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产 的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损 益的其他综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益	-2,273,460.39	46,427,566.44
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进 损益的其他综合收益中享有的份额		45,888,841.10
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融 资产损益

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2016 年第一季度报告

4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额	-2,273,460.39	538,725.34
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额	7,684,702.34	53,082,905.68
归属于母公司所有者的综合收益总额	6,557,754.43	53,515,052.13
归属于少数股东的综合收益总额	1,126,947.91	-432,146.45
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)	0.0077	0.0062
（二）稀释每股收益(元/股)	0.0077	0.0062

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：2,090,073.89 元，上期被 合并方实现的净利润为： 0 元。

法定代表人：王为钢主管会计工作负责人：王丽雯会计机构负责人：贾云鹏

母公司利润表 2016 年1—3 月

编制单位：诺德投资股份有限公司

母公司利润表 2016 年1—3 月 编制单位：诺德投资股份有限公司	母公司利润表 2016 年1—3 月 编制单位：诺德投资股份有限公司	母公司利润表 2016 年1—3 月 编制单位：诺德投资股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目	本期金额	上期金额
一、营业收入		82,251,609.02
减：营业成本		81,862,837.33
营业税金及附加
销售费用
管理费用	7,607,617.88	5,237,554.29
财务费用	18,275,659.94	29,682,497.70
资产减值损失	-8,267,688.67	-6,805,497.51
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列）	-2,559,930.94	-444,987.23
其中：对联营企业和合营企业的投资收益	-2,559,930.94	-444,987.23
二、营业利润（亏损以“－”号填列）	-20,175,520.09	-28,170,770.02
加：营业外收入
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出	533.98	-
其中：非流动资产处置损失	533.98	-
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	-20,176,054.07	-28,170,770.02
减：所得税费用	-	1,701,374.38
四、净利润（净亏损以“－”号填列）	-20,176,054.07	-29,872,144.40
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的 变动

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2016 年第一季度报告

2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益 的其他综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损 益的其他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资 产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额	-20,176,054.07	-29,872,144.40
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)	-0.0175	-0.0260
（二）稀释每股收益(元/股)	-0.0175	-0.0260

法定代表人：王为钢主管会计工作负责人：王丽雯会计机构负责人：贾云鹏

合并现金流量表 2016 年1—3 月

编制单位：诺德投资股份有限公司

编制单位：诺德投资股份有限公司
	单位：元 币种：人民币	审计类型：未经审计
项目	本期金额	上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	475,388,411.51	558,792,664.98
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益 的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还	7,859,262.20	7,340,739.53
收到其他与经营活动有关的现金	27,426,898.84	28,441,505.76
经营活动现金流入小计	510,674,572.55	594,574,910.27
购买商品、接受劳务支付的现金	756,118,479.87	266,892,908.46
客户贷款及垫款净增加额

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2016 年第一季度报告

存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金	39,458,962.76	34,171,245.52
支付的各项税费	20,292,578.63	5,493,405.72
支付其他与经营活动有关的现金	88,058,643.38	29,061,635.85
经营活动现金流出小计	903,928,664.64	335,619,195.55
经营活动产生的现金流量净额	-393,254,092.09	258,955,714.72
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收 回的现金净额	140,343.69	332,065.96
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额	1,079,111,155.43	-
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计	1,079,251,499.12	332,065.96
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支 付的现金	9,882,046.18	3,518,028.81
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计	9,882,046.18	3,518,028.81
投资活动产生的现金流量净额	1,069,369,452.94	-3,185,962.85
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金	140,000,000.00	-
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金	140,000,000.00
取得借款收到的现金	436,189,944.40	713,800,107.38
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计	576,189,944.40	713,800,107.38
偿还债务支付的现金	751,987,805.00	823,808,021.04
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	105,221,162.71	128,538,221.24
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计	857,208,967.71	952,346,242.28
筹资活动产生的现金流量净额	-281,019,023.31	-238,546,134.90
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响	-45,056.24	641,743.12
五、现金及现金等价物净增加额	395,051,281.30	17,865,360.09
加：期初现金及现金等价物余额	68,245,405.30	94,084,150.96
六、期末现金及现金等价物余额	463,296,686.60	111,949,511.05

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2016 年第一季度报告

法定代表人：王为钢主管会计工作负责人：王丽雯会计机构负责人：贾云鹏

母公司现金流量表 2016 年1—3 月

编制单位：诺德投资股份有限公司

编制单位：诺德投资股份有限公司
	单位：元 币种：人民币	审计类型：未经审计
项目	本期金额	上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	-	87,714,079.67
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金	1,044,027,710.61	356,631,401.01
经营活动现金流入小计	1,044,027,710.61	444,345,480.68
购买商品、接受劳务支付的现金	372,315.00	6,518,520.00
支付给职工以及为职工支付的现金	2,711,012.39	802,326.75
支付的各项税费	3,086,081.94	183,588.15
支付其他与经营活动有关的现金	354,681,006.57	48,480,986.25
经营活动现金流出小计	360,850,415.90	55,985,421.15
经营活动产生的现金流量净额	683,177,294.71	388,360,059.53
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收 回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额	280,000,000.00	-
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计	280,000,000.00	-
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支 付的现金	87,894.00	687,720.40
投资支付的现金	550,000,000.00	-
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计	550,087,894.00	687,720.40
投资活动产生的现金流量净额	-270,087,894.00	-687,720.40
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金	58,944,166.67	94,231,566.67
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计	58,944,166.67	94,231,566.67
偿还债务支付的现金	448,000,000.00	430,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	46,865,122.51	52,426,123.57

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2016 年第一季度报告

支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计	494,865,122.51	482,426,123.57
筹资活动产生的现金流量净额	-435,920,955.84	-388,194,556.90
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额	-22,831,555.13	-522,217.77
加：期初现金及现金等价物余额	31,244,446.48	15,288,005.36
六、期末现金及现金等价物余额	8,412,891.35	14,765,787.59

法定代表人：王为钢主管会计工作负责人：王丽雯会计机构负责人：贾云鹏

4.2 审计报告

□适用 √不适用

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