NUODE NEW MATERIALS CO.,LTD. — Governance Information 2011

Oct 27, 2011

中科英华高技术股份有限公司

投资者关系管理办法

（2011 年10 月修订）

总 则

第一条 为了促进中科英华高技术股份有限公司（以下简称“公司”）与投 资者和潜在投资者（以下统称“投资者”）之间的信息沟通，促进公司与投资者 之间的良性关系，倡导理性投资，促进公司诚信自律、规范运作、提升公司的内 在价值，实现公司价值最大化和股东利益最大化。根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》、 《公司信息披露制度》及其他相关法律、法规和规定，结合公司实际情况，制定 本制度。

第一章 投资者关系管理的基本原则

第二条 投资者关系管理是指运用财经传播和营销的原理，通过管理公司同 投资者等利益相关方进行信息沟通的内容和渠道，以实现利益相关方价值最大化 并如期获得投资者的广泛认同，建立投资者与公司长期的良性互动关系，规范资 本市场运作，实现外部对公司经营约束的激励机制，实现股东价值最大化和保护 投资者利益。

第三条 投资者关系管理的基本原则：

1、合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及证券监管部门对上市 公司信息披露的规定，保证信息披露真实、准确、完整、及时。

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2、投资者机会均等原则。公司应公平对待公司的投资者，避免进行选择性 信息披露。

3、诚实守信原则。公司的投资者关系工作应客观、真实和准确，避免过度 宣传和误导。

4、高效低耗原则。选择投资者关系工作方式时，公司应充分考虑提高沟通 效率，降低沟通成本。

5、互动沟通原则。公司应主动听取投资者的意见、建议，实现公司与投资 者之间的双向沟通，形成良性互动。

第二章 投资者关系管理的范围、内容和方式

第四条 投资者关系管理涉及金融、财经、大众传播、市场营销和公共关系 等领域。投资者关系管理的工作对象包括：投资者（包括登记在册的投资者和潜 在投资者）；证券分析师及行业分析师；财经媒体及行业媒体等传播媒介；投资 者关系顾问；证券监管机构等相关政府部门等利益相关方。

第五条 投资者关系管理的工作内容包括投资者关系确立、股东确认、获取 投资者群体、媒体策略、全球投资者关系路演、投资者关系网站、公司文化、投 资者关系会议和策划组织、投资者关系网站、公司文化、投资者关系会议和策划 组织、投资者期望调查、公司形象定位、增强公司透明度和提升公司治理等，以 建立和加强上市公司与投资者、金融界之间的密切沟通和长期稳定的合作关系。

第六条 投资者关系管理的工作方式包括分析研究、信息沟通、危机处理、 公共关系、定期报告、筹备会议、媒体合作、投资者接待、网络平台建设、参与 制定公司的发展战略、对投资者关系管理从业人员进行培训并在同行中展开交流 与合作。

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分析研究：对投资者和潜在投资者数目、资金量、投资偏好等进行统计分析； 对监管部门的政策、法规进行分析研究；学习、研究公司发展战略、摸索相关行 业动态，为公司高层的决策提供参考；

信息沟通：按监管部门要求及时准确地进行信息披露；整合投资者所需的投 资信息并予以发布；回答分析师、投资者和媒体的咨询；收集公司现有的潜在投 资者的相关信息；将投资界对公司的评价和期望及时传递到公司决策层；

危机处理：在涉及诉讼、重大重组、关键人员变动、盈利大幅波动、股票交 易异动、自然灾害等危机发生后迅速提出有效的处理方案，并积极组织实施；

投资者接待：与机构投资者、证券分析师及中小投资者保持经常联络，提高 投资者对公司的关注度，接待投资者来访。根据公司情况，定期不定期举行分析 师说明会、网络会议及网上路演。

第七条 信息沟通的内容包括：

• 1、公司的发展战略和经营方针；

• 2、公司的经营、管理、财务及运营过程中的其他信息，包括：公司的经营、 新产品或新技术的研究开发、重大投资及其变化、重大重组、对外合作、财务状 况、经营业绩、股利分配、管理层变动、管理模式及其变化、召开股东大会等公 司运营过程中的各种信息；

• 3、投资者关心的与公司相关的其他信息。

第八条 信息沟通的方式包括但不限于：公告（包括定期报告和临时报告）、 股东大会、公司网站、分析师会议或说明会、一对一沟通、邮寄资料、电话咨询、 广告、宣传单等其他宣传资料、媒体采访和报道、现场参观、路演及其他。

第九条 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》是公司

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信息披露指定报纸，上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）是公司指定 的信息披露的网站。根据法律、法规和上海证券交易所规定应进行披露的信息， 必须及时、准确、完整地在第一时间在上述报纸和网站公布。

第十条 公司应尽可能通过多种方式与投资者及时、深入和广泛地沟通，并 应特别注意使用互联网络提高沟通的效率，降低沟通的成本。

第十一条 公司应当以适当的方式对公司全体员工，特别是董事、监事、高 级管理人员进行投资者关系管理的相关知识培训。

公司积极建设企业文化，培养企业员工的认同感，归属感，通过员工—公司 最紧密的接触者辐射到更为广泛的潜在投资者群体，树立公司的良好口碑，多渠 道、多方式地提高投资者的认同度，为企业经营运作和资本运作奠定良好基础。

第三章 投资者关系管理的组织机构及职能

第十二条 董事长为公司投资者关系管理事务的第一责任人，董事会秘书为 投资者关系管理事务的业务主管。董事会秘书处是公司的投资者关系管理职能部 门，由董事会秘书领导，负责公司投资者关系管理事务。

第十三条 董事会秘书处履行的投资者关系管理职责有：

1、全面掌握、跟踪和研究公司的发展战略、经营状况、行业运行状态以及 监管部门的法规，通过充分的信息披露，及时、准确、完整、有效地披露投资者 进行投资决策的相关信息；

2、负责筹备组织股东大会，定期或者在出现重大事件时组织分析师会议、 网络会议和路演等活动，与投资者进行沟通；

• 3、通过电话、电子邮件、传真、接待来访、建立和维护公司网站等方式， 方便投资者查寻和咨询；

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• 4、与机构投资者、证券分析师及中小投资者保持经常联系，提高投资者对 公司的关注度；

• 5、加强与财经媒体的合作关系，引导媒体对公司报道，安排其对高级管理 人员和其他重要人员的采访、报道；

• 6、与证券监管部门、行业协会、上海证券交易所等保持密切接触，形成良 好的沟通关系；

• 7、与其他上市公司的投资者关系管理部门、专业的投资者关系管理咨询公

• 司、财经公关公司等保持良好的合作、交流关系；

• 8、开展有利于改善投资者关系的其他工作。

第十四条 在不影响生产经营和泄露商业机密的前提下，公司的其他部门、 公司控股子公司及分公司必须协助董事会秘书、董事会秘书处实施投资者关系管 理工作。

第十五条 公司各职能部门负责人及下属的各子（分）公司必须遵循《中科 英华高技术股份有限公司信息披露制度》和《中科英华高技术股份有限公司报告 制度》，在第一时间报告子（分）公司的重大收购、出售资产、重大投资、对外 担保等行为，使公司董事会秘书、董事会秘书处及时全面掌握公司动态。

第四章 投资者关系管理工作人员任职要求

第十六条 投资者关系管理工作人员是公司面对投资者的窗口，代表公司在 投资者中的形象，投资者关系管理工作人员应具备一下素质和技能：

• 1、对公司有比较全面的了解，包括产业、产品、技术、生产流程、管理、

• 研发、市场营销、财务、人事等各个方面；

• 2、良好的知识结构，熟悉公司治理、财务、会计等相关法律、法规；

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• 3、熟悉证券市场，了解各种金融产品和证券市场的运作机制；

• 4、具有良好的沟通和市场营销技巧；

• 5、具有良好的品行，诚实信用，有较强的协调能力和心理承受能力；

• 6、有较强的协作能力，能够撰写年报、半年报、季报以及各种新闻稿件。

第五章 投资者关系管理工作信息管理

第十七条 公司进行投资者关系活动应建立完备的档案制度，投资者关系活 动档案至少应包括以下内容：

• 1、投资者关系活动参与人员、时间、地点；

• 2、投资者关系活动中谈论的内容记录；

• 3、投资者调研承诺书等其他信息。

第十八条 在进行业绩说明会、分析师会议、路演前，公司应事先确定提问 可回答范围。若回答的问题涉及未公开重大信息，或者回答的问题可以推理出未 公开重大信息的，公司应拒绝回答，不得泄漏未公开重大信息。

第十九条 公司在定期报告披露前三十日内应尽量避免进行投资者关系活 动，防止泄漏未公开重大信息。

第二十条 如果由公司出资委托分析师或其他独立机构发表投资价值分析报 告的，刊登该投资价值分析报告时应在显著位置注明“本报告受公司委托完成” 的字样。

第二十一条 公司与特定对象进行直接沟通前，应要求特定对象签署承诺书， 由董事会办公室保存，承诺书至少应包括以下内容：

• 1、承诺不故意打探公司未公开重大信息，未经公司许可，不与公司指定

• 人员以外的人员进行沟通或问询；

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• 2、承诺不泄漏无意中获取的未公开重大信息，不利用所获取的未公开重大

信息买卖公司证券或建议他人买卖公司证券；

• 3、承诺在投资价值分析报告、新闻稿等文件中不使用未公开重大信息，除

• 非公司同时披露该信息；

• 4、承诺在投资价值分析报告、新闻稿等文件中涉及盈利预测和股价预测的，

• 注明资料来源，不使用主观臆断、缺乏事实根据的资料；

• 5、承诺投资价值分析报告、新闻稿等文件在对外发布或使用前知会公司； 6、明确违反承诺的责任。

第六章 附 则

第二十二条 本办法的解释权归公司董事会。 第二十三条 本办法自公司第六届董事会第二十七次会议通过之日实施。

中科英华高技术股份有限公司

2011 年10 月

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