NUODE NEW MATERIALS CO.,LTD. — Capital/Financing Update 2022

Apr 18, 2022

证券代码：600110 证券简称：诺德股份 公告编号：临2022-060 诺德投资股份有限公司

关于2021年股票期权激励计划预留授予登记完成的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示：

• 预留股票期权授予登记数量：150.00万份

• 预留股票期权授予登记人数：9人

 预留授予股票来源：公司向激励对象定向发行的A股普通股股票

根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》、上海证券交易所、中国证 券登记结算有限责任公司上海分公司有关规则的规定，诺德投资股份有限公司 （以下简称“公司”或“本公司”）完成了《诺德投资股份有限公司 2021 年股票 期权激励计划》（以下简称“激励计划”）股票期权预留授予登记工作，有关具体 情况公告如下：

一、 已履行的审批程序和信息披露情况

1、2021 年2 月1 日，公司召开第九届董事会第三十五次会议，会议审议通 过《关于公司<2021 年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司 <2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大 会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司独立董事就本激励计划有利 于公司的持续发展及不存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。

同日，公司召开第九届监事会第十四次会议，对本次激励计划的激励对象名 单进行核查，并审议通过《关于公司<2021 年股票期权激励计划（草案）〉及其摘 要的议案》《关于公司<2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》以 及《关于公司<2021 年股票期权激励计划首次授予部分激励对象名单>的议案》。 监事会对此发表了核查意见。

2、2021 年2 月3 日至2021 年2 月17 日，公司在内部对本激励计划激励对 象的姓名和职务进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划激励 对象有关的任何异议。2021 年2 月18 日，公司监事会于上海证券交易所网站

（www.sse.com.cn）上披露了《诺德投资股份有限公司监事会关于2021 年股票 期权激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。

3、2021 年2 月24 日，公司召开2021 年第二次临时股东大会，会议审议通 过《关于公司<2021 年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司 <2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大 会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司实施本激励计划获得股东大 会批准，董事会被授权确定股票期权授予日、在激励对象符合条件时向激励对象 授予股票期权并办理授予股票期权所必需的全部事宜。

同日，公司披露了《诺德投资股份有限公司关于2021 年股票期权激励计划 内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：临2021-022）。

4、2021 年2 月24 日，公司分别召开第九届董事会第三十六次会议和第九 届监事会第十五次会议，审议通过了《关于首次向激励对象授予股票期权的议案》。 公司独立董事对此发表了同意的独立意见。监事会对此进行核实并发表了核查意 见。

5、2022 年2 月14 日，公司召开第九届董事会第四十九次会议、第九届监 事会第二十二次会议，审议通过了《关于向激励对象授予2021 年股票期权激励 计划预留股票期权的议案》，认为股票期权预留部分的授予条件已经成就，激励 对象资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。公司独立董事对此发表了独立 意见，监事会对预留授予股票期权的激励对象名单进行了核实，律师出具了法律 意见书，财务顾问出具了独立财务顾问报告。

二、 预留授予的具体情况

• 1、预留授予日：2022 年2 月14 日

2、预留授予数量：150.00 万份

• 3、授予人数：9 人

• 4、预留部分股票来源：公司向激励对象定向发行公司A 股普通股股票。

• 5、预留股票期权的授予价格：10.62 元/份

• 6、激励计划的有效期、等待期和行权安排情况：

（1）本激励计划有效期自首次授予的股票期权登记完成之日起至激励对象 获授的股票期权全部行权或注销之日止，最长不超过60 个月。

• （2）本激励计划预留授予的股票期权等待期为自预留授予登记完成之日起

• 12 个月。激励对象根据本激励计划获授的预留股票期权在行权前不得转让、用 于担保或偿还债务。

• （3）本计划预留授予的股票期权自预留授予日起满12 个月后可以开始行

• 权，可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权：

①公司定期报告公告前30 日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自 原预约公告日前30 日起算，至公告前1 日；

• ②公司业绩预告、业绩快报公告前10 日内；

• ③自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发

• 生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后2 个交易日内；

• ④中国证监会及上海证券交易所规定的其它期间。

本计划预留授予的股票期权的行权期限及行权时间安排如下表：

行权安排	行权时间	行权比例
预留授予的股票期 权第一个行权期	自股票期权预留授予登记完成之日起12个月后的首个 交易日起至股票期权预留授予登记完成之日起24个月 内的最后一个交易日当日止	50%
预留授予的股票期 权第二个行权期	自股票期权预留授予登记完成之日起24个月后的首个 交易日起至股票期权预留授予登记完成之日起36个月 内的最后一个交易日当日止	50%

• 7、预留授予股票期权的行权条件：

• 1）公司未发生如下任一情形：

• ①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表

• 示意见的审计报告；

②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无 法表示意见的审计报告；

③上市后最近36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利 润分配的情形；

④法律法规规定不得实行股权激励的；

⑤中国证监会认定的其他情形。

• 2）激励对象未发生如下任一情形：

• ①最近12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

②最近12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

③最近12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚 或者采取市场禁入措施；

④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； ⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

⑥中国证监会认定的其他情形。

公司发生上述第1）条规定情形之一的，所有激励对象根据本激励计划已获 授但尚未行权的股票期权应当由公司注销；若激励对象发生上述第2）条规定情 形之一的，该激励对象根据本激励计划已获授但尚未行权的股票期权应当由公司 注销。

3）公司层面业绩考核要求

本激励计划预留授予的股票期权行权期的相应考核年度为2022-2023 年两 个会计年度，每个会计年度考核一次。鉴于铜箔业务为公司主营业务，铜箔业务 全部以子公司青海电子材料产业发展有限公司（以下简称“青海电子”）为考核 口径，本激励计划对各考核年度青海电子（即公司铜箔业务板块）净利润进行考 核。

本激励计划预留授予股票期权的各年度业绩考核目标如下表所示：

行权期	业绩考核目标
预留授予的股票期权第 一个行权期	2022年铜箔业务子公司净利润达39,385万元。
预留授予的股票期权第 二个行权期	2023年铜箔业务子公司净利润达51,201万元。

注：本激励计划中所指净利润，指公司经审计在各业绩考核期的铜箔业务板块净利润，即主营业务子公 司青海电子净利润，以公司年度报告审计机构出具的专项审计报告为准。

公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年可行权的股票 期权均不得行权，由公司注销激励对象股票期权当期可行权份额。

4）个人层面绩效考核要求

激励对象的个人层面绩效考核按照公司现行的相关规定组织实施，并依照激 励对象的考核结果确定其实际行权的股份数量。激励对象的绩效考核结果划分为 A、B、C、D 四个档次，届时根据以下考核评级表中对应的个人层面行权比例确定 激励对象的实际行权的股份数量：

考核评级	A	B	C	D
个人层面行权比例	100%	100%	100%	0%

激励对象个人当年实际行权额度=个人层面行权比例×个人当年计划行权额

度

在各年度公司层面业绩考核达成的前提下，若激励对象上一年度个人绩效考 核结果为A、B 或C，则激励对象当年的股票期权可全部行权；若激励对象上一 年度个人绩效考核结果为D，则激励对象当年可行权的股票期权全部不得行权， 激励对象未能行权的股票期权由公司注销。

三、 股票期权预留授予登记完成情况

2022 年4 月18 日，公司预留授予的股票期权在中国证券登记结算有限责任 公司上海分公司完成相关登记手续，具体情况如下：

• 1、期权名称：诺德股份期权

• 2、期权代码（分两次行权）：1000000082、1000000083

• 3、股票期权授予登记完成日期：2022 年4 月18 日

4、本次授予登记的人员及数量：

			获授的股票期	占预留授予股
序号	姓名	职务	权数量	票期权总数的	占公司目前股 本总额的比例
			（万份）	比例
1	王寒朵	董事会秘书	27.84	18.56%	0.02%
中层管理人员及技术、业务骨干（8 人）			122.16	81.44%	0.09%
预留部分总计			150.00	100.00%	0.11%

本次预留股票期权授予登记人员名单及获授的权益数量与公司于2022 年2 月15 日、2022 年2 月19 日在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)披 露的《诺德投资股份有限公司关于向激励对象授予2021 年股票期权激励计划预 留股票期权的公告》和《诺德投资股份有限公司2021 年股票期权激励计划预留 授予激励对象名单（授予日）更正后》的内容一致。

四、 关于本次授予与股东大会审议通过的激励计划是否存在差异的说明

本次授予的内容与公司2021 年第二次临时股东大会审议通过的激励计划相

关内容一致。

五、 股票期权授予后对公司财务状况和经营成果的影响

根据《企业会计准则第11 号——股份支付》和《企业会计准则第22 号—— 金融工具确认和计量》的相关规定，公司选择Black-Scholes 模型来计算期权的 公允价值，公司于董事会确定本激励计划的预留授予日为2022 年2 月14 日，根 据预留授予日股票期权的公允价值确认激励成本。

经测算，本激励计划预留授予的股票期权激励成本合计为554.25 万元，对 各期会计成本的影响如下表所示：

预留授予的股票期 权数量（万份）	需摊销的总费用 （万元）	2022 年 （万元）	2023 年 （万元）	2024 年 （万元）
150.00	554.25	340.31	189.63	24.31

本激励计划股票期权的成本将在管理费用中列支。上述对公司财务状况和经 营成果的影响仅为测算数据，并不代表最终的会计成本。实际会计成本除了与实 际授予日、行权价格和授予数量相关，还与实际生效和失效的股票期权数量有关。 上述对公司经营成果的影响最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为 准。

特此公告。

诺德投资股份有限公司董事会

2022 年4 月19 日