NUODE NEW MATERIALS CO.,LTD. — Audit Report / Information 2014

Apr 25, 2014

中科英华高技术股份有限公司

董事会审计委员会2013 年度履职情况报告

2013 年，根据中国证券监督管理委员会《上市公司治理准则》、上海证券交 易所《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《上海证券交易所 上市规则》及中科英华高技术股份有限公司（以下简称“公司”）《公司章程》等 有关规定，公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，认真履行了审计监督职 责。现将2013 年度审计委员会履职情况报告如下：

一、审计委员会基本情况

公司董事会审计委员会由独立董事谭超先生、王亚山先生以及董事袁梅女士 组成，其中主任委员由具有专业会计资格的独立董事谭超先生担任。

二、本年度审计委员会会议召开情况

2013 年度，审计委员会共召开了5 次会议，主要情况如下：

1、2013 年3 月12 日，召开了第七届董事会审计委员会第五次会议，会议 审议了《公司2012 年年度报告正文及摘要》、《公司2012 年度内部控制自我评价 报告》以及《关于聘任公司2013 年审计机构的议案》。经审议，审计委员会同意 将上述议案提交公司董事会审议。

2、2013 年4 月25 日，召开了第七届董事会审计委员会第六次会议，会议 审议了《公司2013 年第一季度报告》。经审议，审计委员会同意将上述议案提交 公司董事会审议。

3、2013 年8 月26 日，召开了第七届董事会审计委员会第七次会议，会议 审议并通过了《公司2013 年半年度报告正文及摘要》、《公司2013 年半年度募集 资金存放和实际使用情况的专项报告》。经审议，审计委员会同意将上述议案提 交公司董事会审议。

4、2013 年9 月8 日，召开了第七届董事会审计委员会第八次会议，会议审 议并通过了《关于公司电解铜箔生产设备折旧方法变更的议案》。经审议，审计 委员会同意将上述议案提交公司董事会审议。

5、2013 年10 月23 日，召开了第七届董事会审计委员会第九次会议，会议

审议并通过了《公司2013 年第三季度报告》。经审议，审计委员会同意将上述议 案提交公司董事会审议。

三、本年度审计委员会主要工作情况

1、审阅公司财务报告并履行监督、核查职能

本年度，审计委员会委员通过召开现场会议、会谈等形式与会计师事务所进 行工作沟通，以协调、明确公司年度审计工作计划安排，对公司财务报告审计工 作履行专业职责并发表专业意见。按照公司年报审计相关规定，审计委员会在公 司年报编制过程中履行监督、核查职能。在会计师事务所正式进场前，审计委员 会认真审阅了公司编制的财务会计报表，认为公司的财务决算报告能全面、客观、 真实反映公司财务状况、经营成果、现金流量和资产质量。在会计师事务所出具 初步审计意见后，审计委员会再一次审阅了公司的财务会计报表，认为公司财务 会计报表符合国家法律法规要求，严格按照企业会计准则和《企业会计制度》的 规定编制的财务会计报表。在审计报告编制过程中，审计委员会就重要会计问题 和重要审计事项与会计师实务所进行了持续沟通，认真督促会计师事务所尽职尽 责地进行审计，出具恰当的审计意见。

2、监督及评估外部审计机构工作

本年度，审计委员会对外部审计机构的独立性和专业性进行了评估。基于中 准会计师事务所有限公司[现更名为中准会计师事务所（特殊普通合伙）]在为公 司提供审计服务工作过程中，能够与公司充分沟通，遵循独立、公允的执业准则， 对公司财务报告进行公允的审计，审计委员会提议聘任其为公司2013 年度财务 审计机构。同时，审计委员会积极协调公司经营管理层、内审部门及相关职能部 门与外部审计机构进行工作沟通，促进公司审计工作、内部控制建设等专业工作 的有序有效开展。

3、指导公司内部审计工作

本年度，结合公司内部审计工作计划，审计委员会督促公司内部审计机构严 格按照审计计划执行审计工作，并结合审计工作开展情况审阅公司内部审计工作 报告，审计委员会未发现公司内部审计工作存在重大问题等情况。

4、评估内部控制的有效性

公司根据《公司法》、《证券法》等法律法规及中国证监会、上海证券交易所