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Dec 23, 2019

诺德投资股份有限公司 2020 年第一次临时股东大会文件

诺德投资股份有限公司 2020 年第一次临时股东大会 (材料汇编)

诺德投资股份有限公司

二〇二〇年一月

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诺德投资股份有限公司 2020 年第一次临时股东大会文件

材料 1：

诺德投资股份有限公司

2020 年第一次临时股东大会会议议程

一、召开时间

现场会议召开时间为2020 年1 月3 日下午14：30，网络投票起止时间自 2020 年1 月3 日至2020 年1 月3 日。大会采用上海证券交易所网络投票系统， 通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东 大会召开当日的 9:15-15:00。

二、投票方式及地点

投票方式 ： 本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式，股东可以 到会参加会议现场投票表决，也可参加网络投票。

现场会议地点 ：深圳市福田区沙咀路8 号绿景红树湾壹号A 座16 层诺德投 资股份有限公司会议室

三、主持人：陈立志董事长

四、审议会议议题

《关于独立董事辞职及补选独立董事的议案》。

五、股东提问，相关人员回答股东的有关问题

六、主持人宣布对各项议案投票表决

七、监事宣布现场投票结果

八、主持人宣布现场会议结束

诺德投资股份有限公司董事会

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诺德投资股份有限公司 2020 年第一次临时股东大会文件

材料 2 ：

诺德投资股份有限公司

2020 年第一次临时股东大会会议规则

为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保 证公司2020 年第一次临时股东大会的顺利进行，根据《上市公司股东大会的规 范意见》、《公司章程》、公司《股东大会议事规则》及相关法律法规的规定， 特制定本会议规则。

一、会议的组织方式

1、本次股东大会由公司董事会依法召集；

2、截至 2019 年12 月27 日下午交易结束后在中国证券登记结算有限责任 公司上海分公司登记在册的本公司全体股东或其委托代理人有权对本次股东大 会议案进行投票。公司董事、监事及高级管理人员、公司聘请的律师出席本次 股东大会；

3、本次会议行使《公司法》和《公司章程》所规定的股东大会职权。

二、会议表决方式

投票表决时，同一表决权只能选择现场、网络投票方式中的一种。同一表 决权出现重复表决的以第一次投票为准。

（一）现场会议投票表决

1、现场会议参加办法。法人股股东持营业执照复印件、股东账户、法人委 托书和出席人身份证办理登记手续；社会公众股股东持本人身份证、股东账户 办理登记手续；委托代理人须持有本人身份证、委托人股票账户、授权委托书 办理登记手续；异地股东可用信函、电话或传真方式登记。

2、出席会议的股东或其委托代理人，按其所持有的有表决权股份数额行使 表决权；出席会议的股东或其委托代理人对每一议案可在“同意”、“反对”

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诺德投资股份有限公司 2020 年第一次临时股东大会文件

或“弃权”格中的任选一项，以“√”表示，多划或不划视为弃权。未投表决 票，视为自动放弃表决权力，所持的表决权在统计结果中做弃权处理。

• 3、股东或委托代理人如有意见或建议，应填写《股东问题函》（详见材料

• 3），并举手示意工作人员，将所提问题交予相关人员，并进行集中回答。 （二）网络投票表决

本次股东大会，公司将通过上海证券交易所股东大会网络投票系统向A 股 股东提供网络形式的投票平台。通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会 召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联 网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

股东如仅对某一项议案或某几项议案进行网络投票的，视为出席本次股东 大会，其所持表决权数纳入出席本次股东大会股东所持表决权数计算，对于该 股东未参与表决或不符合上海证券交易所要求的投票申报的议案，按照弃权计 算，并纳入表决统计。对同一议案多次申报的，以第一次申报为准，表决申报 不得撤单。

股东大会股权登记日登记在册的所有股东，均有权通过股东大会网络投票 系统行使表决权，但同一股份只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式。 同一股份通过现场或网络方式重复表决的，以第一次投票结果为准。对不符合 上述要求的申报将作为无效申报，不纳入表决统计。

敬请各位股东审慎投票，不要重复投票。

三、表决统计及表决结果的确认

根据《公司法》及《公司章程》的有关规定，本次股东大会的监票人员由 2 名股东代表和1 名监事组成，其中总监票人1 名，由本公司监事担任。总监 票人和监票人负责出席现场表决情况的统计核实，并在现场表决结果的报告上 签字，总监票人根据各项议案的表决结果，宣布议案是否通过。若出席会议的 股东或委托代理人对会议的表决结果有异议，有权在宣布表决结果后，立即要 求点票。

诺德投资股份有限公司董事会

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诺德投资股份有限公司 2020 年第一次临时股东大会文件

材料 3 ：

致各位股东：

欢迎出席诺德投资股份有限公司2020 年第一次临时股东大会，并热切盼望 您能为公司的发展，留下宝贵的意见或建议。由于时间关系，本次股东大会采 取书面提问方式。请将您的意见或建议及您欲提出的问题，记在下面空白处， 举手示意我们的工作人员，使我们可以及时将您的问题转交相关人员，以便在 集中回答问题时，能更有针对性地解答您的问题。谢谢您的合作，并再次感谢 您对公司的关注！

您的意见、建议或问题：

诺德投资股份有限公司董事会

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诺德投资股份有限公司 2020 年第一次临时股东大会文件

材料 4-1 ：

关于独立董事辞职及补选独立董事的议案

各位股东：

原独立董事陈叔军先生，由于个人工作原因，申请辞去公司独立董事及董 事会审计委员会、薪酬委员会的职务。辞职后，陈叔军先生不再担任公司任何 职务。

公司股东深圳市邦民产业控股有限公司提名蔡明星先生为公司第九届董事 会独立董事候选人，任期自股东大会选举产生之日起至第九届董事会任期届满 之日止。（具体内容详见公司2019 年12 月19 日披露的《关于公司独立董事辞 职及补选独立董事的公告》）

蔡明星先生简历：

蔡明星先生，1965 年11 月出生，中国国籍，大专学历。中国注册会计师、 注册税务师。曾经就职于湖北省鄂州市巾被总厂，深圳原金鹏、光明、岳华会 计师事务所，深圳银华会计师事务所、深圳市明鑫税务师事务所，中和正信 （后并入天健正信）会计师事务所深圳分所，蔡先生目前就职于利安达会计师 事务所深圳分所。2010 年取得了深圳证券交易所举办的上市公司高级管理人员 培训（独立董事）资格证书。

提请各位股东审议。

诺德投资股份有限公司董事会办公室

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