NUODE NEW MATERIALS CO.,LTD. — AGM Information 2017

Mar 21, 2017

诺德投资股份有限公司2017 年第一次临时股东大会文件

诺德投资股份有限公司 2017 年第一次临时股东大会

(材料汇编)

诺德投资股份有限公司

二〇一七年三月

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诺德投资股份有限公司2017 年第一次临时股东大会文件

材料1

诺德投资股份有限公司

2017 年第一次临时股东大会会议议程

一、召开时间

召开时间： 现场会议召开时间为2017 年4 月6 日下午14：30；网络投票起 止时间自2017 年4 月6 日至2017 年4 月6 日，采用上海证券交易所网络投票 系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东 大会召开当日的9:15-15:00。

二、召开地点

召开地点： 本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式，股东可以 到会参加会议现场投票表决，也可参加网络投票；现场会议地点：吉林省长春市 高新技术开发区北区航空街 1666 号，诺德投资股份有限公司会议室。

三、主持人

主持人：王为钢董事长

四、审议会议议题

1、《关于公司全资子公司青海电子拟向招商银行股份有限公司西宁分行申 请银行综合授信并由公司提供担保的议案》；

2、《关于公司全资子公司青海电子拟向吉林磐石农村商业银行股份有限公

司申请综合授信并由公司提供担保的议案》；

3、《关于公司全资子公司青海电子拟向广西融资租赁有限公司申请综合授 信并由公司提供担保的议案》；

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诺德投资股份有限公司2017 年第一次临时股东大会文件

4 、[《关于公司全资子公司湖州上辐拟向湖州银行股份有限公司开发区支行]

申请综合授信并由公司提供担保的议案》；

• 5、《关于公司全资子公司百嘉达拟向中国建设银行股份有限公司蛇口支行

申请综合授信并由公司提供担保的议案》；

• 6 、[《关于选举独立董事的议案》] ；

• 7 、[《关于公司全资子公司青海电子拟向吉林银行申请银行综合授信并由公]

司提供担保的议案》；

8 、[《关于公司全资子公司青海电子拟向中国民生银行西宁分行申请综合授信并]

由公司提供担保的议案》。

• 五、股东提问，相关人员回答股东的有关问题

• 六、主持人宣布对各项议案投票表决

• 七、监事宣布现场投票结果

八、主持人宣布现场会议结束

诺德投资股份有限公司董事会

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诺德投资股份有限公司2017 年第一次临时股东大会文件

材料2

诺德投资股份有限公司

2017 年第一次临时股东大会会议规则

为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证 公司2017 年第一次临时股东大会的顺利进行，根据《上市公司股东大会的规范 意见》、《公司章程》、公司《股东大会议事规则》及相关法律法规的规定，特制 定本会议规则。

一、会议的组织方式

• 1、本次股东大会由公司董事会依法召集；

2、截至2017 年3 月27 日下午交易结束后在中国证券登记结算有限责任公 司上海分公司登记在册的本公司全体股东或其委托代理人；公司董事、监事及高 级管理人员；公司聘请的律师；

• 3、本次会议行使《公司法》和《公司章程》所规定的股东大会职权。 二、会议表决方式

投票表决时，同一表决权只能选择现场、网络投票方式中的一种。同一表决 权出现重复表决的以第一次投票为准。

（一）现场会议投票表决

1、现场会议参加办法。法人股股东持营业执照复印件、股东账户、法人委 托书和出席人身份证办理登记手续；社会公众股股东持本人身份证、股东账户办 理登记手续；委托代理人须持有本人身份证、委托人股票账户、授权委托书办理 登记手续；异地股东可用信函、电话或传真方式登记。

2、出席会议的股东或其委托代理人，按其所持有的有表决权股份数额行使 表决权；出席会议的股东或其委托代理人对每一议案可在“同意”、“反对”或“弃 权”格中的任选一项，以“√”表示，多划或不划视为弃权。未投表决票，视为 自动放弃表决权力，所持的表决权在统计结果中做弃权处理。

3、股东或委托代理人如有意见或建议，应填写《股东问题函》（详见材料3）， 并举手示意工作人员，将所提问题交予相关人员，并进行集中回答。 （二）网络投票表决

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诺德投资股份有限公司2017 年第一次临时股东大会文件

本次股东大会，公司将通过上海证券交易所股东大会网络投票系统向Ａ股股 东提供网络形式的投票平台。通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开 当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票 平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

股东如仅对某一项议案或某几项议案进行网络投票的，视为出席本次股东大 会，其所持表决权数纳入出席本次股东大会股东所持表决权数计算，对于该股东 未参与表决或不符合上海证券交易所要求的投票申报的议案，按照弃权计算，并 纳入表决统计。对同一议案多次申报的，以第一次申报为准，表决申报不得撤单。

股东大会股权登记日登记在册的所有股东，均有权通过股东大会网络投票系 统行使表决权，但同一股份只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式。同 一股份通过现场或网络方式重复表决的，以第一次投票结果为准。对不符合上述 要求的申报将作为无效申报，不纳入表决统计。

敬请各位股东审慎投票，不要重复投票。

三、表决统计及表决结果的确认

根据《公司法》及《公司章程》的有关规定，本次股东大会的监票人员由2 名股东代表和1 名监事组成，其中总监票人1 名，由本公司监事担任。总监票人 和监票人负责出席现场表决情况的统计核实，并在现场表决结果的报告上签字， 总监票人根据各项议案的表决结果，宣布议案是否通过。若出席会议的股东或委 托代理人对会议的表决结果有异议，有权在宣布表决结果后，立即要求点票。

诺德投资股份有限公司董事会

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诺德投资股份有限公司2017 年第一次临时股东大会文件

材料3

致各位股东：

欢迎出席诺德投资股份有限公司2017年第一次临时股东大会，并热切盼望您 能为公司的发展，留下宝贵的意见或建议。由于时间关系，本次股东大会采取书 面提问方式。请将您的意见或建议及您欲提出的问题，记在下面空白处，举手示 意我们的工作人员，使我们可以及时将您的问题转交相关人员，以便在集中回答 问题时，能更有针对性地解答您的问题。谢谢您的合作，并再次感谢您对公司的 关注！

您的意见、建议或问题：

诺德投资股份有限公司董事会

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材料4-1：

《关于公司全资子公司青海电子拟向招商银行股份有限公司西宁分 行申请银行综合授信并由公司提供担保的议案》

各位股东：

公司全资子公司青海电子材料产业发展有限公司拟向招商银行股份有限公 司西宁分行申请 20,000 万元（敞口）人民币综合授信，期限 1 年，并由公司为 其提供担保。本次融资担保事项其中 13,000 万元系 2015 年年度股东大会授权范 围，其余额度需要提交股东大会审议通过。

被担保人基本情况介绍：

青海电子材料产业发展有限公司为公司全资子公司，注册资本人民币9 亿元， 是公司的铜箔生产基地之一。主要从事开发、研制、生产、销售电解铜箔专用设 备、各种电解铜箔产品，LED 节能照明产品、履铜板、线路板、电子材料、数位 及模拟电子终端产品；铜的加工、进出口贸易（国家规定的专营进出口商品和国 家禁止进出口等特殊商品除外）。截至2015 年12 月31 日，青海电子材料产业发 展有限公司总资产26.03 亿元人民币，净资产9.22 亿元人民币，净利润为1,414 万元人民币（经审计）,资产负债率为64.59%。

截至2016 年9 月30 日，青海电子材料产业发展有限公司总资产25.67 亿元 人民币，净资产10.14 亿元人民币，净利润为9,195.09 万元人民币,资产负债率 为60.52%。

本议案，已于2016 年10 月24 日第八届董事会第三十次会议审议通过（详 见公司公告：临2016-089）。

提请各位股东审议。

诺德投资股份有限公司董事会

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材料4-2：

《关于公司全资子公司青海电子拟向吉林磐石农村商业银行股

份有限公司申请综合授信并由公司提供担保的议案》

各位股东：

公司全资子公司青海电子材料产业发展有限公司拟向吉林磐石农商银行申 请 6,500 万元人民币综合授信，期限 1 年，并由公司为其提供担保。

被担保人基本情况介绍：

青海电子材料产业发展有限公司为公司全资子公司，成立于 2007 年，注册 资本人民币 9 亿元，是公司的铜箔生产基地之一。主要从事开发、研制、生产、 销售电解铜箔专用设备、各种电解铜箔产品，LED 节能照明产品、履铜板、线路 板、电子材料、数位及模拟电子终端产品；铜的加工、进出口贸易（国家规定的 专营进出口商品和国家禁止进出口等特殊商品除外）。截至 2015 年 12 月 31 日，青海电子材料产业发展有限公司总资产26.03 亿元人民币，净资产 9.22 亿 元人民币，2015 年度净利润为1,414 万元人民币（经审计）,资产负债率为 64.59%。

截至 2016 年9 月 30 日，青海电子材料产业发展有限公司总资产25.67 亿 元人民币，净资产 10.14 亿元人民币，净利润为9,195.09 万元人民币,资产负 债率为 60.52%。

本议案，已于2017 年1 月23 日第八届董事会第三十四次会议审议通过（详 见公司公告：临2017-004）。

提请各位股东审议。

诺德投资股份有限公司董事会

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诺德投资股份有限公司2017 年第一次临时股东大会文件

材料4-3：

《关于公司全资子公司青海电子拟向广西融资租赁有限公司申 请综合授信并由公司提供担保的议案》

各位股东：

公司全资子公司青海电子材料产业发展有限公司拟向广西融资租赁有限公 司申请 20,000 万元人民币综合授信，期限 3 年，并由公司为其提供担保。

被担保人基本情况介绍：

青海电子材料产业发展有限公司为公司全资子公司，成立于 2007 年，注册 资本人民币 9 亿元，是公司的铜箔生产基地之一。主要从事开发、研制、生产、 销售电解铜箔专用设备、各种电解铜箔产品，LED 节能照明产品、履铜板、线路 板、电子材料、数位及模拟电子终端产品；铜的加工、进出口贸易（国家规定的 专营进出口商品和国家禁止进出口等特殊商品除外）。截至 2015 年 12 月 31 日，青海电子材料产业发展有限公司总资产26.03 亿元人民币，净资产 9.22 亿 元人民币，2015 年度净利润为1,414 万元人民币（经审计）,资产负债率为 64.59%。

截至 2016 年9 月 30 日，青海电子材料产业发展有限公司总资产25.67 亿 元人民币，净资产 10.14 亿元人民币，净利润为9,195.09 万元人民币,资产负 债率为 60.52%。

本议案，已于2017 年1 月23 日第八届董事会第三十四次会议审议通过（详 见公司公告：临2017-004）。

提请各位股东审议 。

诺德投资股份有限公司董事会

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诺德投资股份有限公司2017 年第一次临时股东大会文件

材料4-4：

《关于公司全资子公司湖州上辐拟向湖州银行股份有限公司开 发区支行申请综合授信并由公司提供担保的议案》

各位股东：

公司全资子公司湖州上辐电线电缆高技术有限公司拟向湖州银行开发区支 行申请 4,000 万元人民币综合授信，期限 1 年，并由公司为其提供担保。本次融 资担保事项中 1,000 万元人民币系 2015 年年度股东大会授权范围内，其余额度 需提交股东大会审议。

被担保人基本情况介绍：

湖州上辐电线电缆高技术有限公司为公司全资子公司,成立于2007 年，注册 资本人民币1 亿元，是公司的电线电缆生产基地之一。主要从事电线电缆、电缆 母料（除危险化学品及易制毒化学品）、电缆附件辐射加工（辐射加工具体内容 详见《辐射安全许可证》）。一般经营项目：电线电缆、电缆母料（除危险化学品 及易制毒化学品）、电缆附件的制造、加工、销售、货物和技术进出口。截止2015 年12 月31 日，湖州上辐电线电缆高技术有限公司总资产1.37 亿元人民币，净 资产6,609.65 万元人民币，2015 年度净利润-1,298.25 万元人民币（经审计）， 资产负债率为51.57%。

截止2016 年9 月30 日，湖州上辐电线电缆高技术有限公司总资产1.27 亿 元人民币，净资产6,804.24 万元人民币，净利润194.59 万元人民币，资产负债 率为46.57%。

本议案，已于2017 年1 月23 日第八届董事会第三十四次会议审议通过（详 见公司公告：临2017-004）。

提请各位股东审议。

诺德投资股份有限公司董事会

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材料4-5：

《关于公司全资子公司百嘉达拟向中国建设银行股份有限公司

蛇口支行申请综合授信并由公司提供担保的议案》

各位股东：

公司全资子公司深圳市百嘉达供应链管理有限公司拟向中国建设银行股份 有限公司蛇口支行申请 8,000 万元人民币综合授信，期限 1 年，并由公司为其提 供担保。

被担保人基本情况介绍：

深圳市百嘉达供应链管理有限公司为公司全资子公司,成立于2016 年3 月， 注册资本人民币5 亿元，是公司统购统销的重要贸易平台。主要从事的贸易基本 上都是与铜箔生产有关的业务。

截止2016 年9 月30 日，深圳市百嘉达供应链管理有限公司总资产6.88 亿元人民币，净资产1.01 亿元人民币，净利润123.99 万元人民币，资产负债率 85.28%。

本议案，已于2017 年1 月23 日第八届董事会第三十四次会议审议通过（详 见公司公告：临2017-004）。

提请各位股东审议。

诺德投资股份有限公司董事会

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材料4-6：

《关于选举独立董事的议案》

各位股东：

由于董事会于近日收到独立董事曾江虹女士提交的书面辞职报告，根据《公 司法》和《公司章程》等有关规定，并经董事会提名委员会审慎研究并同意，董 事会提名陈叔军为公司第八届董事会独立董事候选人。 陈叔军先生简历：

陈叔军先生，香港中文大学金融财务工商管理硕士学位、香港城市大学国际 会计硕士学位、清华大学法学本科（成教）学历。高级会计师、中国注册会计师、 税务师、司法鉴定人、国家法律职业资格；广东省十二届人民代表大会常务委员 会立法咨询专家、深圳市财政委员会政府采购评审专家、八届深圳市会计学会理 事、六届深圳市注册会计师协会理事、二届深圳市福田区会计学会副会长。历任 广州会计师事务所审计员、经理； 1998 年至今担任深圳广深会计师事务所（普 通合伙）执行合伙人、广东广深司法会计鉴定所法定代表人；亦出任深基地 B （股 票代码： 200053 ）、富德保险控股股份有限公司、富德财产保险股份有限公司 独立董事，同时出任重庆赛伯乐盈科股权投资基金管理有限公司董事。

独立董事已对本议案发表了同意的独立意见，意见如下：我们认真研究以及 核实了陈叔军先生的相关资料，陈叔军先生的教育背景、工作经历和身体状况均 能够胜任独立董事的职责要求，有利于公司发展。陈叔军先生具备担任上市公司 独立董事的资格，符合《公司章程》规定的任职条件。未发现其有不得担任独立 董事、董事的情形。独立董事候选人提名程序符合有关法律、法规和《公司章程》 的规定。

本议案，已于2017 年3 月15 日第八届董事会第三十六次会议审议通过（详 见公司公告：临2017-008）。

提请各位股东审议。

诺德投资股份有限公司董事会

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材料4-7：

《关于公司全资子公司青海电子拟向吉林银行申请银行综合授

信并由公司提供担保的议案》

各位股东：

公司全资子公司青海电子材料产业发展有限公司拟向吉林银行申请 29,000 万元（敞口）人民币综合授信，期限 1 年，以公司持有的深圳诺德融资租赁有限 公司股权做质押，并由公司为上述综合授信提供额度为 29,000 万元的担保。

被担保人基本情况介绍：

青海电子材料产业发展有限公司为公司全资子公司，成立于 2007 年，注册 资本人民币 9 亿元，是公司的铜箔生产基地之一。主要从事开发、研制、生产、 销售电解铜箔专用设备、各种电解铜箔产品，LED 节能照明产品、履铜板、线路 板、电子材料、数位及模拟电子终端产品；铜的加工、进出口贸易（国家规定的 专营进出口商品和国家禁止进出口等特殊商品除外）。截至 2015 年 12 月 31 日，青海电子材料产业发展有限公司总资产 26.03 亿元人民币，净资产 9.22 亿 元人民币，净利润为1,414 万元人民币（经审计）,资产负债率为 64.59%。

截至 2016 年9 月 30 日，青海电子材料产业发展有限公司总资产 25.67 亿元人民币，净资产 10.14 亿元人民币，净利润为9,195.09 万元人民币,资产 负债率为 60.52%。

本议案，已于2017 年3 月15 日第八届董事会第三十六次会议审议通过（详 见公司公告：临2017-009）。

提请各位股东审议。

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材料4-8：

《关于公司全资子公司青海电子拟向中国民生银行西宁分行申 请综合授信并由公司提供担保的议案》

各位股东：

公司全资子公司青海电子材料产业发展有限公司向中国民生银行西宁分行 申请10,000 万元人民币综合授信，期限1 年，并由公司为上述综合授信提供额 度为10,000 万元的担保。

被担保人基本情况介绍：

青海电子材料产业发展有限公司为公司全资子公司，成立于 2007 年，注册 资本人民币 9 亿元，是公司的铜箔生产基地之一。主要从事开发、研制、生产、 销售电解铜箔专用设备、各种电解铜箔产品，LED 节能照明产品、履铜板、线路 板、电子材料、数位及模拟电子终端产品；铜的加工、进出口贸易（国家规定的 专营进出口商品和国家禁止进出口等特殊商品除外）。截至 2015 年 12 月 31 日，青海电子材料产业发展有限公司总资产 26.03 亿元人民币，净资产 9.22 亿 元人民币，净利润为1,414 万元人民币（经审计）,资产负债率为 64.59%。

截至 2016 年9 月 30 日，青海电子材料产业发展有限公司总资产 25.67 亿元人民币，净资产 10.14 亿元人民币，净利润为9,195.09 万元人民币,资产 负债率为 60.52%。

本议案，已于2017 年3 月15 日第八届董事会第三十六次会议审议通过（详 见公司公告：临2017-009）。

提请各位股东审议。

诺德投资股份有限公司董事会

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