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Mar 11, 2016

诺德投资股份有限公司2016 年第二次临时股东大会

诺德投资股份有限公司 2016 年第二次临时股东大会 (材料汇编)

诺德投资股份有限公司

二〇一六年三月

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诺德投资股份有限公司2016 年第二次临时股东大会

材料1

诺德投资股份有限公司

2016 年第二次临时股东大会会议议程

一、召开时间： 现场会议召开时间为2016 年3 月24 日下午14：30；网络 投票起止时间自2016 年3 月24 日至2016 年3 月24 日，采用上海证券交易所 网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时 间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时 间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

二、召开地点： 本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式，股东 可以到会参加会议现场投票表决，也可参加网络投票；现场会议地点：吉林省长 春市高新技术开发区北区航空街 1666 号，诺德投资股份有限公司会议室。

三、主持人：王为钢董事长

四、审议会议议题

《关于公司拟向西宁经济技术开发区发展集团有限公司提供反担保的议案》。 五、股东提问，相关人员回答股东的有关问题

六、主持人宣布对各项议案投票表决

七、监事宣布现场投票结果

八、主持人宣布现场会议结束

诺德投资股份有限公司董事会

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诺德投资股份有限公司2016 年第二次临时股东大会

材料2

诺德投资股份有限公司

2016 年第二次临时股东大会会议规则

为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证 公司2016 年第二次临时股东大会的顺利进行，根据《上市公司股东大会的规范 意见》、《公司章程》、公司《股东大会议事规则》及相关法律法规的规定，特制 定本会议规则。

一、会议的组织方式

• 1、本次股东大会由公司董事会依法召集；

2、截至2016 年3 月17 日下午交易结束后在中国证券登记结算有限责任公 司上海分公司登记在册的本公司全体股东或其委托代理人；公司董事、监事及高 级管理人员；公司聘请的律师；

• 3、本次会议行使《公司法》和《公司章程》所规定的股东大会职权。 二、会议表决方式

投票表决时，同一表决权只能选择现场、网络投票方式中的一种。同一表决 权出现重复表决的以第一次投票为准。

（一）现场会议投票表决

1、现场会议参加办法。法人股股东持营业执照复印件、股东账户、法人委 托书和出席人身份证办理登记手续；社会公众股股东持本人身份证、股东账户办 理登记手续；委托代理人须持有本人身份证、委托人股票账户、授权委托书办理 登记手续；异地股东可用信函、电话或传真方式登记。

2、出席会议的股东或其委托代理人，按其所持有的有表决权股份数额行使 表决权；出席会议的股东或其委托代理人对每一议案可在“同意”、“反对”或“弃 权”格中的任选一项，以“√”表示，多划或不划视为弃权。未投表决票，视为 自动放弃表决权力，所持的表决权在统计结果中做弃权处理。

3、股东或委托代理人如有意见或建议，应填写《股东问题函》（详见材料3）， 并举手示意工作人员，将所提问题交予相关人员，并进行集中回答。 （二）网络投票表决

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诺德投资股份有限公司2016 年第二次临时股东大会

本次股东大会，公司将通过上海证券交易所股东大会网络投票系统向Ａ股股 东提供网络形式的投票平台。通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开 当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票 平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

股东如仅对某一项议案或某几项议案进行网络投票的，视为出席本次股东大 会，其所持表决权数纳入出席本次股东大会股东所持表决权数计算，对于该股东 未参与表决或不符合上海证券交易所要求的投票申报的议案，按照弃权计算，并 纳入表决统计。对同一议案多次申报的，以第一次申报为准，表决申报不得撤单。

股东大会股权登记日登记在册的所有股东，均有权通过股东大会网络投票系 统行使表决权，但同一股份只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式。同 一股份通过现场或网络方式重复表决的，以第一次投票结果为准。对不符合上述 要求的申报将作为无效申报，不纳入表决统计。

敬请各位股东审慎投票，不要重复投票。

三、表决统计及表决结果的确认

根据《公司法》及《公司章程》的有关规定，本次股东大会的监票人员由2 名股东代表和1 名监事组成，其中总监票人1 名，由本公司监事担任。总监票人 和监票人负责出席现场表决情况的统计核实，并在现场表决结果的报告上签字， 总监票人根据各项议案的表决结果，宣布议案是否通过。若出席会议的股东或委 托代理人对会议的表决结果有异议，有权在宣布表决结果后，立即要求点票。

诺德投资股份有限公司董事会

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诺德投资股份有限公司2016 年第二次临时股东大会

材料3

致各位股东：

欢迎出席诺德投资股份有限公司2016年第二次临时股东大会，并热切盼望您 能为公司的发展，留下宝贵的意见或建议。由于时间关系，本次股东大会采取书 面提问方式。请将您的意见或建议及您欲提出的问题，记在下面空白处，举手示 意我们的工作人员，使我们可以及时将您的问题转交相关人员，以便在集中回答 问题时，能更有针对性地解答您的问题。谢谢您的合作，并再次感谢您对公司的 关注！

您的意见、建议或问题：

诺德投资股份有限公司董事会

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诺德投资股份有限公司2016 年第二次临时股东大会

材料4：

《关于公司拟向西宁经济技术开发区发展集团有限公司

提供反担保的议案》

各位股东：

公司全资子公司青海诺德新材料有限公司（以下简称“青海诺德”）拟向国 开发展基金有限公司申请国开发展基金27,900 万元,用于青海诺德年产40,000 吨动力电池用电解铜箔工程项目建设，并由西宁经济技术开发区发展集团有限公 司为其提供担保,期限10 年，本公司向西宁经济技术开发区发展集团有限公司提 供反担保。公司于2016 年3 月4 日召开了公司第八届董事会第十八次会议，审 议通过了《关于公司拟向西宁经济技术开发区发展集团有限公司提供反担保的议 案》（详见公司公告：临 2016-025）。公司实际控制人陈立志先生提供个人无限连 带责任反担保。

一、被担保人基本情况介绍

西宁经济技术开发区发展集团有限公司，位于西宁经济技术开发区东川工业 园区，注册资本53850 万元，主要从事开发区内的土地开发、租赁；基础设施及 公共设施建设；园林绿化；生态环境治理；项目投资、融资；经济技术合作；房 地产开发、房地产租赁服务等。

截至2015 年12 月31 日，西宁经济技术开发区发展集团有限公司总资产 18.86 亿元人民币，净资产11.54 亿元人民币，净利润为1796.39 万元（经审计）， 资产负债率为38.84%。

二、担保协议主要内容

本次公司为西宁经济技术开发区发展集团有限公司提供反担保事项有关协 议尚未签署。

诺德投资股份有限公司董事会

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