NSING TECHNOLOGIES INC. — Capital/Financing Update 2021

Jul 19, 2021

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证券代码：300077 证券简称：国民技术 公告编号：2021-072

国民技术股份有限公司

关于公司向特定对象发行股票的风险提示公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

国民技术股份有限公司（以下简称“公司”或“国民技术”）拟向特定对象 孙迎彤先生发行股票（以下简称“本次发行”）。2021 年 7 月 19 日，公司召开第 五届董事会第五次会议，审议通过了本次向特定对象发行相关事项并履行相关信 息披露程序。具体内容详见同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）刊登 的相关公告。

根据《证券法》《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》《上市公 司收购管理办法》的相关规定，进行以下风险提示：

1、本次发行的发行对象孙迎彤为公司第一大股东、董事长、总经理，本次 发行完成后，孙迎彤将成为公司的控股股东、实际控制人，本次发行构成管理层 收购，根据《上市公司收购管理办法》规定，构成管理层收购的，应当聘请独立 财务顾问就本次收购出具专业意见。截至本公告出具日，公司正在聘请独立财务 顾问。如公司无法聘请到独立财务顾问并出具专业意见，可能导致本次发行被暂 停、被终止的风险；

2、本次发行的发行对象孙迎彤于 2020 年 4 月 28 日收到深交所出具的《关 于对国民技术股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的决定》、于 2019 年 8 月 29 日收到深交所出具的《关于对国民技术股份有限公司及相关当事人给 予公开谴责处分的决定》，如孙迎彤被认定为不符合本次发行对象的条件，可能 导致本次发行被暂停、被终止的风险；

3、根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》规定，如公司在 本次发行过程中发生“上市公司及其现任董事、监事和高级管理人员因涉嫌犯罪 正被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查”的情形，则 不得向特定对象发行股票，故存在本次发行被暂停、被终止的风险。

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本次向特定对象发行尚需获得公司股东大会的审议通过、深交所审核通过并 经中国证监会同意注册，能否通过审批尚存在一定不确定性。公司将根据本次发 行的进展情况，严格按照有关法律法规的规定及时履行信息披露义务，敬请广大 投资者及时关注公司后续公告并注意投资风险。

特此公告。

国民技术股份有限公司 董 事 会 二〇二一年七月十九日