NSING TECHNOLOGIES INC. — Management Reports 2020

Apr 23, 2020

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证券代码：300077 证券简称：国民技术 公告编号：2020-034

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国民技术股份有限公司 Nations Technologies Inc.

2019 年度监事会工作报告

二〇二〇年四月

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国民技术股份有限公司

2019 年度监事会工作报告

2019 年，公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《监事会议 事规则》和有关法律、法规等的要求，从切实维护公司利益和广大股东权益出发， 认真履行了监督职责。现将 2019 年工作情况汇报如下：

一、监事会工作情况

2019 年度公司监事会共召开会议 5 次。监事会的召开、决议内容的签署以及监 事权利的行使符合《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》的相关规定，具 体情况如下：

序号	届次	召开时间	会议审议议案
1	第四届监事会第 六次会议	2019 年4 月 24日	2018年度监事会工作报告
			关于2018年度计提资产减值准备的议案
			关于前期会计差错更正的议案
			《2018年年度报告》及其摘要
			2018年度财务决算报告
			2018年度利润分配预案
			2019年度财务预算方案
			2018年度募集资金存放与使用情况的专项报告
			2018年度内部控制自我评价报告
			关于调整控股子公司股权收购对价及签署补充协议的 议案
			关于公司拟利用闲置自有资金和闲置超募资金进行现 金管理的议案
			关于会计政策变更的议案
			《2019年第一季度报告》
2	第四届监事会第 七次会议	2019 年8 月 29日	《2019年半年度报告》及其摘要
			2019年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
			关于会计政策变更的议案
3	第四届监事会第	2019年10月	关于签署《关于深圳市斯诺实业发展股份有限公司

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序号	届次	召开时间	会议审议议案
	八次会议	9日	之股权收购协议》补充协议的议案
			关于部分超募资金转回永久补充流动资金暨全资子 公司国民投资减资的议
			关于聘任中汇会计师事务所（特殊普通合伙）为公 司2019 年度财务报告审计机构的议案
			关于控股孙公司斯诺实业与沃泰通签署债转股协议 的议案
4	第四届监事会第 九次会议	2019年10月 28日	2019年第三季度报告
5	第四届监事会第 十次会议	2019年12月 18日	关于公司前期会计差错更正及追溯调整的议案
			关于深圳证监局对公司采取责令改正措施决定的整 改报告

二、监事会对公司 2019 年度有关事项的核查意见

报告期内，公司监事会根据有关法律、法规等规定，对公司的依法运作情况、 财务状况、关联交易、内部控制等方面进行了认真监督检查，对报告期内公司有关 情况发表如下意见：

（一）公司依法运作情况

报告期内，公司监事列席了公司召开的董事会、股东大会，并根据有关法律、 法规，对董事会、股东大会的召集程序、决策程序，董事会对股东大会的决议的执 行情况、公司董事、高级管理人员履行职务情况及公司内部控制制度等进行了监督。 监事会认为公司董事会决策程序严格遵循《公司法》、《证券法》等法律法规和《公 司章程》的规定，认真执行股东大会的各项决议，运作规范，勤勉尽职；公司内部 控制制度较为完善；信息披露及时、准确；公司董事和高级管理人员履行职务时， 无违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。

（二）公司财务情况

报告期内，监事会对公司的财务状况和财务成果等进行了有效的监督、检查和 审核，认为公司财务制度健全，财务运作规范、财务状况良好，财务报告真实、客 观地反映了公司的财务状况和经营成果。

（三）公司募集资金使用与管理情况

监事会检查了报告期内公司募集资金的使用与管理情况，监事会认为公司严格 按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》、《募集资金使用管理办

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法》对募集资金进行使用和管理，不存在违规使用募集资金的行为，公司募集资金 没有变更投向和用途。

（四）重大收购和出售资产情况

报告期内，公司无重大收购和出售资产发生。

（五）对公司定期报告的审核意见

公司监事会认真审阅了公司《2018 年年度报告及摘要》、《2019 年第一季度报 告》、《2019 年半年度报告》和《2019 年第三季度报告》，重点关注经营风险和合规 管理等相关内容，认为公司定期报告编制和审议程序符合相关法律、法规、公司《章 程》及公司内部管理制度的各项规定，所包含的信息能够从各个方面真实地反映出 公司当年度的经营管理和财务状况等事项，未发现参与定期报告编制和审议的人员 有违反保密规定的行为。

（六）对公司内部控制情况的核查意见

监事会对《2018 年度内部控制自我评价报告》发表如下审核意见：公司已建立 了较为完善的内部控制体系，符合国家相关法律法规的要求以及公司实际经营管理 的需要，并得到了有效地执行。保证了公司经营管理的合法性、安全性和真实性， 保障了公司可持续发展。《2018 年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了 公司内部控制制度的建设和运行情况。

（七）公司关联交易情况

2019年度公司无重大关联交易行为发生。

（八）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度情况

公司建立了较为完善的内幕信息知情人管理制度，在信息披露过程中能够严格 按照其要求执行相关程序，防止了内幕交易的发生，保护了广大投资者的合法权益。 报告期内，未发现相关人员利用内幕信息从事内幕交易的事项。

三、监事会 2020 年度工作计划

2020 年，监事会工作计划主要有以下方面：

（一）加强学习，提升监事履职的专业业务能力。

（二）监督公司规范运作，督促内部控制体系的建设与有效运行。

（三）监督公司董事、高级管理人员的勤勉尽责情况，防止损害公司利益的行

为发生。

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（四）检查公司财务，定期审阅财务报告，监督公司的财务运行状况。

2020 年，监事会将继续忠实、勤勉地履行监督职责，积极适应公司的发展变化， 进一步促进公司法人治理结构的完善和经营管理的规范运营，监督公司依法运作情 况，积极督促内部控制体系的有效运行，加强监督和检查力度，切实维护和保障公 司及广大股东合法利益不受侵害，促进公司健康、持续地发展。

国民技术股份有限公司

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