NSING TECHNOLOGIES INC. — Management Reports 2015

Apr 8, 2015

==> picture [158 x 36] intentionally omitted <==

==> picture [224 x 59] intentionally omitted <==

国民技术股份有限公司 Nationz Technologies Inc.

2014 年度监事会工作报告

二〇一五年四月

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

1

==> picture [159 x 36] intentionally omitted <==

国民技术股份有限公司

2014 年度监事会工作报告

2014 年，公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《监事 会议事规则》和有关法律、法规等的要求，从切实维护公司利益和广大股东权益 出发，认真履行了监督职责。现将 2014 年工作情况汇报如下：

一、监事会工作情况

2014 年度公司监事会共召开会议 7 次。监事会的召开、决议内容的签署以 及监事权利的行使符合《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》的相关规 定，具体情况如下：

序号	届次	召开时间	会议审议议案
1	第二届监事会第八次（临时）会议	2014年1月10日	《关于选举陈慈琼女士、李琴女士为公司第二届监事会非职工代表监事候选人的议案》
2	第二届监事会第九次（临时）会议	2014年1月17日	《关于选举公司第二届监事会主席的议案》
			《关于公司监事2014年度薪酬方案的议案》
3	第二届监事会第十次（临时）会议	2014年2月7日	《关于公司拟利用自有资金2000万参股“中信资本（深圳）新一代信息技术创业投资基金”8%股份的议案》
4	第二届监事会第十一次会议	2014年4月16日	《2013年度监事会工作报告》
			《〈2013年年度报告〉及其摘要》
			《2013年度财务决算报告》
			《2013年度利润分配预案》
			《2013年度募集资金存放与使用情况的专项报告》
			《2013年度内部控制自我评价报告》
5	第二届监事会第十二次会议	2014年4月23日	《2014年第一季度报告》
6	第二届监事会第十三次会议	2014年8月6日	《<2014年半年度报告>及其摘要》
			《2014年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》
			《关于转让参股公司上海与德通讯技术有限公司20%股

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

2

==> picture [159 x 36] intentionally omitted <==

			权的议案》
7	第二届监事会第十四次会议	2014年10月16日	《2014年第三季度报告》
			《关于选聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2014年度财务报告审计机构的议案》

二、监事会对公司 2014 年度有关事项的核查意见

报告期内，公司监事会根据有关法律、法规等规定，对公司的依法运作情况、 财务状况、关联交易、内部控制等方面进行了认真监督检查，对报告期内公司有 关情况发表如下意见：

（一）公司依法运作情况

报告期内，公司监事列席了公司召开的董事会、股东大会，并根据有关法律、 法规，对董事会、股东大会的召集程序、决策程序，董事会对股东大会的决议的 执行情况、公司董事、高级管理人员履行职务情况及公司内部控制制度等进行了 监督。监事会认为公司董事会决策程序严格遵循《公司法》、《证券法》等法律法 规和《公司章程》的规定，认真执行股东大会的各项决议，运作规范，勤勉尽职； 公司内部控制制度较为完善；信息披露及时、准确；公司董事和高级管理人员履 行职务时，无违反法律、法规、《公司章程》 或损害公司利益的行为。

（二）公司财务情况

报告期内，监事会对公司的财务状况和财务成果等进行了有效的监督、检查 和审核，认为公司财务制度健全，财务运作规范、财务状况良好，财务报告真实、 客观地反映了公司的财务状况和经营成果。

（三）公司募集资金使用与管理情况

监事会检查了报告期内公司募集资金的使用与管理情况，监事会认为公司严 格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》、《募集资金使用管 理办法》对募集资金进行使用和管理，不存在违规使用募集资金的行为，公司募 集资金没有变更投向和用途。

（四）公司资产转让情况

根据公司优化调整业务，有效提升业绩的经营思路，公司第二届董事会第二 十一次会议审议通过了《关于转让参股公司上海与德通讯技术有限公司 20%股 权的议案》，同意将公司持有的上海与德通讯技术有限公司20%股权以 215 万 元的价格全部转让给自然人李方奎先生。截止报告期末，本次转让股权事项已实

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

3

==> picture [159 x 36] intentionally omitted <==

施完毕。

监事会经认真审阅公司提交的《关于转让参股公司上海与德通讯技术有限公 司20% 股权的议案》，审核公司相关文件并充分了解了该交易的背景情况后，认 为此次交易事项遵循了市场公平、公正、公开的原则，交易定价公允、合理，符 合公司和全体股东的利益，符合《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》、《深圳证券交易所创业板上市规范运作指引》以及《公司章程》等有关 规定，同意公司实施上述交易事项。

（五）对公司定期报告的审核意见

公司监事会认真审阅了公司 2013 年度报告及摘要、2014 年第一季度报告、 2014 年半年度报告和 2014 年第三季度报告，重点关注经营风险和合规管理等相 关内容，认为公司定期报告编制和审议程序符合相关法律、法规、公司《章程》 及公司内部管理制度的各项规定，所包含的信息能够从各个方面真实地反映出公 司当年度的经营管理和财务状况等事项，未发现参与定期报告编制和审议的人员 有违反保密规定的行为。

（六）对公司内部控制情况的核查意见

监事会对《公司2013年度内部控制自我评价报告》发表如下审核意见：公司 已建立了较为完善的内部控制体系，符合国家相关法律法规的要求以及公司实际 经营管理的需要，并得到了有效地执行。保证了公司经营管理的合法性、安全性 和真实性，保障了公司可持续发展。报告期内，公司内部控制制度健全且能有效 地运行，不存在重大缺陷。《2013年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反 映了公司内部控制制度的建设和运行情况。

（七）公司关联交易情况

2014 年度公司无重大关联交易行为发生。

（八）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度情况

公司建立了较为完善的内幕信息知情人管理制度，在信息披露过程中能够严 格按照其要求执行相关程序，防止了内幕信息交易的发生，保护了广大投资者的 合法权益。报告期内，未发现相关人员利用内幕信息从事内幕交易的事项。

三、监事会 2015 年度工作计划

2015 年，监事会成员将继续勤勉尽责，工作计划主要有以下几方面：

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

4

==> picture [159 x 36] intentionally omitted <==

（一）加强学习，提升监事履职的专业业务能力。

（二）监督公司规范运作，督促内部控制体系的建设与有效运行。

（三）监督公司董事、高级管理人员的勤勉尽责情况，防止损害公司利益的

行为发生。

（四）检查公司财务，定期审阅财务报告，监督公司的财务运行状况。 监事会在 2015 年将以更加严谨的工作态度履行职责，确保公司董事会及经 营管理层的依法经营，维护公司股东和广大中小投资者的利益。

国民技术股份有限公司

==> picture [73 x 13] intentionally omitted <==

二零一五年四月七日

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

5