NSING TECHNOLOGIES INC. — Capital/Financing Update 2019

Apr 25, 2019

安信证券股份有限公司关于国民技术股份有限公司

募集资金 2018 年度使用情况的专项核查意见

安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”）作为国民技术股份有限公 司（以下简称“国民技术”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保 荐机构，根据募集资金使用有关规定，对国民技术2018年度募集资金使用情况进 行了核查，核查情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）扣除发行费用后的实际募集资金金额、资金到账时间

经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]432号核准，公司委托主承销商 安信证券首次公开发行人民币普通股（A股）2,720.00万股（每股面值1.00元）， 发行价格为每股87.50元，共募集资金人民币238,000.00万元。扣除承销和保荐费 用7,140.00万元后的募集资金人民币230,860.00万元，由主承销商安信证券于2010 年4月26日汇入公司账户。另减除律师费、审计费、法定信息披露及路演推介等 其他发行费用835.41万元，公司首次公开发行股票实际募集资金净额为人民币 230,024.59万元，经利安达会计师事务所有限责任公司验证，已由其出具利安达 验字[2010]第1026号《验资报告》。

根据财政部2010年12月28日发布的《财政部关于执行企业会计准则的上市公 司和非上市企业做好2010年年报工作的通知》（财会[2010]25号）第七条要求“发 行权益性证券过程中发生的广告费、路演费、上市酒会费等费用，应当计入当期 损益”、第九条要求“涉及第四个问题、第六个问题和第七个问题的，应当自2010 年1月1日起施行”。公司已根据财会[2010]25号文件的要求进行账务调整，调增 资本公积3,773,799.80元，调增管理费用3,773,799.80元。公司已于2011年2月23 日由流动资金中拨出3,773,799.80元补入募集资金专户。

（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额

1、截止至2018年12月31日，募集资金项目投入金额合计32,845.71万元，均 系直接投入承诺投资项目。

• 2、经公司第一届董事会第十四次会议审议通过，公司于2011年3月21日从募

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1

集资金专项账户中转出超募资金35,000万元用于永久补充流动资金；

3、经公司第一届董事会第二十二次审议通过，公司使用超募资金3,372.30 万元投资可信计算技术研究项目，截止至2018年12月31日，已累计投入2,725.62 万元；

4、经公司第二届董事会第二次（临时）会议通过，公司于2012年6月使用超 募资金16,500.00万元收购深圳市安捷信联科技有限公司100.00%股权；

5、经公司第二届董事会第二十六次会议通过，公司于2015年5月12日和2015 年6月9日从募集资金专项账户中转出超募资金共计50,000.00万元用于永久补充 流动资金；

6、经公司第三届董事会第五次会议审议通过，公司使用超募资金50,000万 元投资设立全资子公司深圳市国民投资管理有限公司（以下简称“国民投资”）， 公司已足额认缴50,000万元注册资本，存放于募集资金专项账户；

7、经公司第三届董事会第十次会议审议通过，公司使用超募资金 46,000 万 元投资研发和办公大楼建设项目，截止至 2018 年 12 月 31 日，已累计投入 42,414.40 万元；

8、经公司第三届董事会第十六次会议审议通过，同意公司募集资金投资项 目“（32位高速）安全存储芯片及解决方案技术改造项目”剩余募集资金约1,648.73 万元（含利息收入，以最终银行结算金额为准）用于公司研发平台运行项目，截 止至2018年12月31日，已累计投入1,648.73万元。

9、经公司第三届董事会第二十三次会议审议通过，同意全资子公司深圳前 海国民投资管理有限公司使用超募资金35,000.00万元设立合资公司成都国民天 成半导体产业发展有限公司，占股比例为35%，公司从账户中转出12,000.00万元， 用于支付首期部分投资款。经公司第三届董事会第二十八次会议审议通过，同意 国民投资对成都国民天成半导体产业发展有限公司的出资额减少至1,000万元

（股权比例10%）。经公司第四届董事会第七次会议审议通过，同意国民投资撤 销对成都国民天成半导体产业发展有限公司的出资1,000万元，相关投资款在成 都国民天成半导体产业发展有限公司的减资事项履行相关法律程序后将退回原 账户。

10、经公司第三届董事会第二十七次会议审议通过，同意全资子公司深圳前

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2

海国民投资管理有限公司参与收购深圳市斯诺实业发展股份有限公司合计20% 的股权，股权收购款为合计人民币41,692.3077万元。报告期内，国民投资已支付 股权收购款30,940.07万元。

11、经公司第三届董事会第二十七次会议审议通过，同意公司使用超额募集 资金中的2亿元向全资子公司深圳市国民电子商务有限公司增资，用于收购深圳 市斯诺实业发展有限公司的部分股权。报告期内，深圳市国民电子商务有限公司 （以下简称“国民电商”）已支付斯诺实业股权收购款20,000万元。

12、经公司第四届董事会第二次会议审议通过，同意公司使用剩余未设定用 途的超募资金约7,277万元向全资子公司深圳前海国民投资管理有限公司增资， 国民投资使用合计14,000万元资金增资参股华夏芯（北京）通用处理器技术有限 公司（以下简称“华夏芯”），占华夏芯增资后的股权比例21.37%。报告期内， 股权投资款已全部支付。

截止至2018年12月31日，募集资金专户余额20,681.52万元，具体情况如下：

单位：元

	单位：元
项目	金额
募集资金专户2017年12月31日实际余额	845,026,114.41
加：利息收入	17,976,585.85
减：投入募集项目资金-TCM	5,518,971.01
国民技术研发及办公大楼建设项目	112,812,850.44
手续费支出	16,972.77
国民投资-国民天成撤销投资收回	-103,562,000.00
国民投资-收购斯诺实业支付	309,400,737.31
国民投资-增资华夏芯支付	132,000,000.00
国民电商-收购斯诺实业支付	200,000,000.00
募集资金专户实际余额	206,815,168.73

（三）募集资金存放情况

截至 2018 年 12 月 31 日，募集资金在各银行账户的存储情况如下：

单位：元

			单位：元
开户银行	账号	期末账面余额	备注
中国建设银行股 份有限公司深圳 华侨城支行	44201518300052510731	2,381,465.76	活期
	小计	2,381,465.76

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3

上海浦东发展银 行股份有限公司 深圳科技园支行	79210155200000276	951,645.12	活期
	小计	951,645.12
中国民生银行股 份有限公司深圳 高新区支行	1820014170006024	5,501,305.81	活期
	1820014170008581	9,014,169.97	活期
	小计	14,515,475.78
兴业银行股份有 限公司深圳天安 支行	337110100100327816	1,861,235.46	活期
	小计	1,861,235.46
招行南硅谷支行 （国民投资）	755927177110202	13,521,383.00	活期
	小计	13,521,383.00
宁波银行深圳财 富港支行（国民投 资）	73010122001328147	1.00	现金管理账户
	小计	1.00
中国银行深圳民 治支行（国民电 商）	745869981022	139,054.09	活期
	小计	139,054.09
中信银行深圳城 市广场旗舰支行	8110301014300400400	26,000,000.00	现金管理账户
	小计	26,000,000.00
中信银行深圳城 市广场旗舰支行 （国民投资）	8110301012000382389	104,009,440.00	现金管理账户
	小计	104,009,440.00
光大银行深圳分 行营业部（国民投 资）	38910188000607919	43,435,468.52	现金管理账户
	小计	43,435,468.52
合计		206,815,168.73

二、募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照中国证监会《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等文件的 有关规定，结合公司实际情况，制定了《国民技术股份有限公司募集资金管理办 法》（以下简称“《管理办法》”），该《管理办法》于 2009 年 7 月 17 日经本公 司第一届董事会第五次会议审议通过。同时，公司于 2010 年 5 月 17 日分别与保 荐人安信证券、中国建设银行股份有限公司深圳华侨城支行、中国民生银行股份 有限公司深圳高新区支行、上海浦东发展银行深圳科技园支行（以下统称“专户 银行”）共同签署了《募集资金三方监管协议》，由公司在该等银行开设了三个

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4

专户存储募集资金。

公司第一届董事会第二十二次审议通过了《关于使用部分超募资金投资可信 计算研究项目的议案》，公司拟使用超募资金 3,372.30 万元投资可信计算技术研 究项目，公司于 2012 年 4 月 24 日分别与保荐人安信证券、中国民生银行股份有 限公司深圳高新区支行共同签署了《募集资金三方监管协议》，由公司在该银行 开设了专户用于存储募集资金。

公司第二届董事会第二十五次（临时）会议审议通过了《关于公司拟利用闲 置自有资金购买理财产品、利用闲置超募资金进行现金管理的议案的议案》，同 意公司使用不超过 59,000 万元的闲置超募资金适时进行现金管理。

公司第二届董事会第二十六次会议审议通过了《关于公司拟增加用于现金管 理的闲置超募资金之额度的议案》，公司董事会同意公司将用于现金管理的闲置 超募资金额度进一步增加至不超过 160,000 万元。

公司第二届董事会第二十六次会议审议通过了《关于增加募集资金存放专用 账户的议案》，公司已于 2015 年 4 月 13 日在兴业银行股份有限公司深圳天安支 行新开设一个募集资金存放专用账户，用于开展闲置超募资金现金管理和募集资 金储存，公司于 2015 年 4 月 22 日分别与保荐机构安信证券、兴业银行股份有限 公司深圳天安支行共同签署了《募集资金三方监管协议》。

公司第三届董事会第七次（临时）会议审议通过了《关于全资子公司设立募 集资金存放专用账户的议案》，公司已于 2015 年 9 月 29 日在招商银行股份有限 公司深圳南硅谷支行新开设募集资金存放专用账户，用于存放公司应投入到国民 投资的 5 亿元注册资本，公司于 2015 年 10 月 8 日分别与国民投资、保荐机构安 信证券、招商银行股份有限公司深圳南硅谷支行签署《募集资金四方监管协议》。

公司第三届董事会第十六次会议审议通过了《关于公司拟利用闲置自有资金 和闲置超募资金进行现金管理的议案》，公司使用不超过 100,000 万元的闲置自 有资金和不超过 100,000 万元的闲置超募资金适时进行现金管理。

公司第三届董事会第十六次会议和 2016 年年度股东大会审议通过了《关于 部分募集资金投资项目变更实施方式、调整投资总额并将剩余募集资金用于公司 研发平台运行项目的议案》，同意变更公司募集资金投资项目“（32 位高速）安 全存储芯片及解决方案技术改造项目”，根据公司实际发展现状以及本项目实施 的实际情况，将投资总额由原来的 10,170.00 万元调整为 9,064.60 万元。同时根

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据募投项目账户的实际剩余情况，将剩余募集资金约 1,648.73 万元（含利息收入， 以最终银行结算金额为准）用于公司研发平台运行项目。

公司于 2017 年 12 月 20 日召开的第三届董事会第二十七次会议和 2018 年 1 月 5 日召开的 2018 年第一次临时股东大会，审议通过《关于使用部分超募资金 向全资子公司深圳市国民电子商务有限公司增资的议案》，同意公司使用超额募 集资金中的 2 亿元向全资子公司深圳市国民电子商务有限公司增资，用于收购深 圳市斯诺实业发展股份有限公司的部分股权。公司已于 2018 年 1 月 22 日在中国 银行股份有限公司深圳龙华支行新开设募集资金存放专用账户，用于存放公司应 投入到深圳市国民电子商务有限公司的 2 亿元增资款，公司于 2018 年 2 月 9 日 分别与国民电商、保荐机构安信证券、中国银行股份有限公司深圳龙华支行签署 《募集资金四方监管协议》。

公司对募集资金的使用实行专人审批，以保证专款专用。

三、本年度募集资金的实际使用情况

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募集资金使用情况对照表

单位：万元

											单位：万元	单位：万元
募集资金总额					230,401.97		本年度投入募集资金总额				65,617.06
报告期内变更用途的募集资金总额					0						246,918.33
累计变更用途的募集资金总额					1,648.73		已累计投入募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例					0.72%
										截止报告 期末累计 实现的效 益		项目可 行性是 否发生 重大变 化
		是否已变更 项目（含部分 变更）						项目达到预 定可使用状 态日期			是否达 到预计 效益
承诺投资项目和超募 资金投向			募集资金承 诺投资总额	调整后投资 总额(1)	本年度投 入金额	截至期末累计 投入金额(2)	截至期末投入进 度（%）(3)＝(2)/(1)		本年度实现 的效益
	承诺投资项目
（32位高速）USB KEY安全主控芯片及 解决方案技术改造项 目		否	8,036.00	8,036.00		8,284.34	103.09%	2013年10月	5,736.42	23,914.98	是	否
（32位高速）安全存储 芯片及解决方案技术 改造项目		是	10,170.00	9,064.60		9,064.60	100.00%	2012年12月			不适用	否
基于射频技术的安全 移动支付芯片及解决 方案的研发和产业化 项目		否	15,346.00	15,346.00		15,496.77	100.98%	2012年5月	289.87	7,137.11	否	否

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承诺投资项目小计	承诺投资项目小计		33,552.00	32,446.60	0	32,845.71	--	--	6,026.29	31,052.09
	超募资金投向
可信计算研究项目		否	3,372.30	3,372.30	551.90	2,725.62	80.82%	2019年12月				否
并购支出		否	16,500.00	16,500.00		16,500.00	100.00%					否
设立国民投资		否	50,000.00	50,000.00	26,506.87	38,506.87	77.01%					否
研发及办公大楼建设 项目		否	46,000.00	46,000.00	11,281.29	42,414.40	92.21%	2018年8月				否
增资国民电商，收购斯 诺实业股权		否	20,000.00	20,000.00	20,000.00	20,000.00	100.00%
增资国民投资，参股华 夏芯		否	7,277.00	7,277.00	7,277.00	7,277.00	100.00%
归还银行贷款（如有)
补充流动资金（如有）			85,000.00	85,000.00	-	85,000.00
超募资金投向小计			228,149.30	228,149.30	65,617.06	212,423.89			--	--
合计			261,701.30	260,595.90	65,617.06	245,269.60			6,026.29	31,052.09
				1、安全存储项目：安全存储项目在项目实施过程中重点转向和移动支付结合的应用市场，公司移动支付产品技术及相关产品由于 受到金融行业移动支付标准的影响，产品的市场推广受到影响。 2、移动支付项目：随着国家对RCC技术的认可，RCC技术商用环境的建设逐步得到有效推动，长期看对RCC业务发展有积极作 用。但受诸多其他新兴移动支付技术应用的影响，RCC技术的产业基础及市场环境建设尚需不断完善，RCC移动支付技术逐步进 入主流市场面临很大挑战。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项 目）
项目可行性发生重大变化的情况说明					不适用
				国民技术本次发行超额募集资金净额196,849.97万元，超募资金使用情况如下： 1、经公司第一届董事会第十四次会议审议通过，公司于2011年3月21日从募集资金专项账户中转出超募资金35,000万元，永久 补充流动资金； 2、经公司第一届董事会第二十二次审议通过，公司拟使用超募资金3,372.30 万元投资可信计算技术研究项目，截止至2018 年12
超募资金的金额、用途及使用情况进展

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	月31日，已累计投入2,725.62万元； 3、经公司第二届董事会第二次（临时）会议通过，公司于2012 年6 月使用超募资金16,500 万元，用于收购深圳市安捷信联科技 有限公司100%股权； 4、经公司第二届董事会第二十六次会议审议通过，公司于2015年5月12日和2015年6月9日从募集资金专项账户中转出超募资 金共计50,000.00万元，永久补充流动资金； 5、经公司第三届董事会第五次会议审议通过，公司使用超募资金50,000 万元投资设立全资子公司国民投资，公司已足额认缴 50,000.00万元注册资本，存放于募集资金专项账户； 6、经公司第三届董事会第十次会议审议通过，公司使用超募资金46,000万元投资研发和办公大楼建设项目，截止至2018年12月 31日，已累计投入42,414.40万元； 7、经公司第三届董事会第二十三次会议审议通过，同意其全资子公司深圳前海国民投资管理有限公司使用超募资金35,000.00万元 设立合资公司，占股比例为35%，公司于2017年9月13日从募集资金专户中转出超募资金12,000.00万元，用于支付首期部分投 资款。经公司第三届董事会第二十八次会议审议通过，同意国民投资对成都国民天成半导体产业发展有限公司的出资额减少至1,000 万元（股权比例10%）；经公司第四届董事会第七次会议审议通过，同意国民投资撤销对成都国民天成半导体产业发展有限公司 投资，相关投资款在国民天成的减资事项履行相关法律程序后退回原账户。 8、经公司第三届董事会第二十七次会议审议通过，同意全资子公司深圳前海国民投资管理有限公司参与收购深圳市斯诺实业发展 股份有限公司合计20%的股权，股权收购款为合计人民币41,692.3077 万元。截止至2018 年12 月31 日，国民投资已支付股权收 购款30,940.07万元。 9、经公司第三届董事会第二十七次会议审议通过，同意公司使用超额募集资金中的2亿元向全资子公司深圳市国民电子商务有限 公司增资，用于收购深圳市斯诺实业发展有限公司的部分股权。报告期内，国民电商已支付斯诺实业股权收购款20,000万元。 10、经公司第四届董事会第二次会议审议通过，同意公司使用剩余未设定用途的超募资金约7,277万元增资全资子公司深圳前海国 民投资管理有限公司，国民投资使用超募资金13,200.00万元、自有资金800万元合计14,000万元资金增资参股华夏芯（北京）通 用处理器技术有限公司，占华夏芯增资后的股权比例21.37%。报告期内，国民投资已支全部投资款。 11、剩余超募资金存放在公司募集资金专项账户。
募集资金投资项目实施地点变更情况	不适用
	经公司第三届董事会第十六次会议和2016年年度股东大会审议通过《关于部分募集资金投资项目变更实施方式、调整投资总额并 将剩余募集资金用于公司研发平台运行项目的议案》，公司募集资金投资项目“（32位高速）安全存储芯片及解决方案技术改造项
募集资金投资项目实施方式调整情况

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	目”中，原规划在深圳市高新技术产业园区内或者其他IT企业较为集中的地段购置办公场所实施根据项目实施进展情况并结合公司 实际发展情况，同意将办公场地房屋购置方式变更为房屋租赁方式，在上述实施方式变更的基础上，根据公司实际发展现状以及本 项目实施的实际情况，将投资总额由原来的10,170.00万元调整为9,064.60万元。同时根据募投项目账户的实际剩余情况，将剩余 募集资金约1,648.73万元（含利息收入，以最终银行结算金额为准）用于公司研发平台运行项目。
	1、截至2010年4月30日募集资金到账前，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目3,833.11万元，业经利安达会计师事务所 有限责任公司出具《关于国民技术股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的专项审核报告》（利安达专字[2010]第1453 号） 确认，置换资金已从募集资金专户转出。 2、截止2017年2月29日，公司以自筹资金预先投入研发及办公大楼建设项目的实际投资金额为9,288.56万元。大信会计师事务 所（特殊普通合伙）出具了《关于国民技术股份有限公司以自筹资金预先投入超募资金投资项目的情况的审核报告》（大信专审字 [2016]第22-00015号）。经第三届董事会第十一次会议审议通过并经安信证券审核同意，公司使用超募资金9,288.56万元置换上述 先期投入的自筹资金。置换资金已从募集资金专户转出。
募集资金投资项目先期投入及置换情况
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	不适用
	经公司第三届董事会第十六次会议和2016年年度股东大会审议通过《关于部分募集资金投资项目变更实施方式、调整投资总额并 将剩余募集资金用于公司研发平台运行项目的议案》，公司募集资金投资项目“（32位高速）安全存储芯片及解决方案技术改造项 目”中，原规划在深圳市高新技术产业园区内或者其他IT企业较为集中的地段购置办公场所实施根据项目实施进展情况并结合公司 实际发展情况，同意将办公场地房屋购置方式变更为房屋租赁方式，在上述实施方式变更的基础上，根据公司实际发展现状以及本 项目实施的实际情况，将投资总额由原来的10,170.00万元调整为9,064.60万元。同时根据募投项目账户的实际剩余情况，将剩余 募集资金约1,648.73万元（含利息收入，以最终银行结算金额为准）用于公司研发平台运行项目。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因
	截止2018年12月31日，本公司募集资金账户余额为20,681.52万元，其中活期存款账户余额为3,337.03万元，现金管理账户为 17,344.49万元。
尚未使用募集资金用途及去向
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况	不适用

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四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

变更募集资金投资项目情况表

单位：万元

变更后的 项目	对应的原项目	变更后项目拟投入 募集资金总额（1）	本报告期实际 投入金额	截止期末实际累 计投入金额（2）	投资进度(%) (3)=(2)/(1)	项目达到预定可 使用状态日期	本年度实现 的效益	是否达到预 计效益	变更后的项目可 行性是否发生重 大变化
研发平台 运行	（32位高速）安全存 储芯片及解决方案技 术改造项目	1,648.73	0	1,648.73	100.00%	-	-	是	否
合 计	--	1,648.73	0	1,648.73	100.00%	-	-
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目）			经公司第三届董事会第十六次会议和2016年年度股东大会审议通过《关于部分募集资金投资项目变更实施方式、调整 投资总额并将剩余募集资金用于公司研发平台运行项目的议案》，公司募集资金投资项目“（32位高速）安全存储芯片 及解决方案技术改造项目”中，原规划在深圳市高新技术产业园区内或者其他IT企业较为集中的地段购置办公场所实施 根据项目实施进展情况并结合公司实际发展情况，同意将办公场地房屋购置方式变更为房屋租赁方式，在上述实施方式 变更的基础上，根据公司实际发展现状以及本项目实施的实际情况，将投资总额由原来的10,170.00万元调整为9,064.60 万元。同时根据募投项目账户的实际剩余情况，将剩余募集资金约1,648.73万元（含利息收入，以最终银行结算金额为 准）用于公司研发平台运行项目。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）			不适用
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明			不适用

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五、使用闲置募集资金进行现金管理的情况

2018年度公司使用闲置募集资金进行现金管理情况如下：

单位：万元

受托人名称	现金 管理 类型	现金管理 金额	起始日期	终止日期	报酬确定方式	本期实际 收回本金 金额	预计收 益	报告 期实 际损 益金 额
兴业银行股份有限 公司深圳天安支行	保本 浮动 收益	6,000.00	2018/2/11	2018/3/15	预计年化收益为3.00%	6,000.00	15.78	15.78
兴业银行股份有限 公司深圳天安支行	保本 浮动 收益	10,000.00	2018/3/15	2018/4/16	预计年化收益为4.70%	10,000.00	41.21	41.21
中国民生银行股份 有限公司深圳高新 区支行	保本 浮动 收益	1,000.00	2018/3/28	2018/6/27	挂钩USD3M-LIBOR，预 计年化收益率为4.00%	1,000.00	11.59	11.59
中国民生银行股份 有限公司深圳高新 区支行	保本 浮动 收益	10,000.00	2018/3/28	2018/5/7	挂钩USD3M-LIBOR，预 计年化收益率为4.00%	10,000.00	43.84	43.84
中国民生银行股份 有限公司深圳高新 区支行	保本 浮动 收益	5,000.00	2018/4/12	2018/5/8	挂钩USD3M-LIBOR，预 计年化收益率为4.00%	5,000.00	14.25	14.25
交通银行股份有限 公司深圳横岗支行	保本 浮动 收益	5,000.00	2018/4/18	2018/5/20	预计年化收益为4.20%	5,000.00	18.41	18.41
中国银行股份有限 公司深圳民治支行	保本 浮动 收益	5,000.00	2018/4/19	2018/5/25	预计年化收益为3.50%	5,000.00	17.26	17.26
中国民生银行股份 有限公司深圳高新 区支行	保本 浮动 收益	10,000.00	2018/5/11	2018/6/11	挂钩USD3M-LIBOR，预 计年化收益率为4.00%	10,000.00	33.97	33.97
中国银行股份有限 公司深圳民治支行	保本 浮动 收益	5,000.00	2018/5/18	2018/6/25	预计年化收益为3.30%	5,000.00	17.18	17.18
兴业银行股份有限 公司深圳天安支行	保本 浮动 收益	5,000.00	2018/5/15	2018/6/15	挂钩伦敦黄金市场之黄 金定盘价格，预计年化 收益率为4.49%	5,000.00	19.07	19.07
兴业银行股份有限 公司深圳天安支行	保本 浮动 收益	7,000.00	2018/5/23	2018/6/22	挂钩伦敦黄金市场之黄 金定盘价格，预计年化 收益率为4.49%	7,000.00	25.83	25.83

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12

受托人名称	现金 管理 类型	现金管理 金额	起始日期	终止日期	报酬确定方式	本期实际 收回本金 金额	预计收 益	报告 期实 际损 益金 额
中国银行股份有限 公司深圳民治支行	保本 浮动 收益	5,000.00	2018/5/25	2018/6/29	预计年化收益为3.20%	5,000.00	15.34	15.34
宁波银行股份有限 公司深圳财富港支 行	保本 浮动 收益	2,000.00	2018/6/7	2018/7/11	预计年化收益为4.50%	2,000.00	7.64	7.89
中国民生银行股份 有限公司深圳高新 区支行	保本 浮动 收益	10,000.00	2018/6/15	2018/7/25	挂钩USD3M-LIBOR，预 计年化收益率为4.00%	10,000.00	43.84	43.84
厦门国际银行股份 有限公司珠海分行 营业部	保本 浮动 收益	5,000.00	2018/6/29	2018/7/31	预计年化收益为4.50%	5,000.00	19.11	19.38
中国民生银行股份 有限公司深圳高新 区支行	保本 浮动 收益	1,000.00	2018/7/17	2018/10/16	挂钩USD3M-LIBOR，预 计年化收益率为4.5%	1,000.00	11.22	11.34
兴业银行股份有限 公司深圳天安支行	保本 浮动 收益	2,000.00	2018/7/24	2018/8/24	挂钩上海黄金交易所之 上海金上午基准价，预 计收益3.95%	2,000.00	6.71	6.71
中国民生银行股份 有限公司深圳高新 区支行	保本 浮动 收益	10,000.00	2018/8/3	2018/9/12	挂钩USD3M-LIBOR，预 计年化收益率为3.95%	10,000.00	43.29	43.29
宁波银行股份有限 公司深圳财富港支 行	保本 浮动 收益	1,000.00	2018/8/8	2018/11/8	挂钩澳元兑美元的汇率 区间4.2%	1,000.00	10.59	10.59
中国光大银行深圳 分行营业部	保本 浮动 收益	4,400.00	2018/8/17	2018/9/17	预计年化收益为3.6%	4,400.00	13.45	13.2
中国民生银行股份 有限公司深圳高新 区支行	保本 浮动 收益	9,000.00	2018/9/13	2018/10/23	挂钩USD3M-LIBOR，预 计年化收益率为3.7%	9,000.00	36.49	36.49
中国光大银行深圳 分行营业部	保本 浮动 收益	5,700.00	2018/9/19	2018/10/19	预计年化收益为3.0%	5,700.00	14.25	14.25
中国光大银行深圳 分行营业部	保本 浮动 收益	5,000.00	2018/10/24	2018/11/24	预计年化收益为3.45%	5,000.00	14.63	14.63
合计		129,100.0 0				129,100.0 0	494.95	495.3 4

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13

六、募集资金使用及披露中存在的问题

公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、 准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。

七、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见

公司审计机构对公司 2018 年度募集资金存放与使用情况进行了专项审核， 并出具了《国民技术股份有限公司募集资金存放与使用情况的鉴证报告》。报告 认为，公司募集资金专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监 会公告[2012]44 号）、深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所创业板上市公 司规范运作指引》及相关格式指引编制，在所有重大方面公允反映了公司 2018 年度募集资金存放与使用情况。

八、保荐机构主要核查工作

保荐代表人通过访谈沟通、审阅相关资料、现场检查等多种方式，对国民技 术募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核查内 容包括：查阅了国民技术募集资金存放银行对账单、募集资金使用原始凭证、中 介机构相关报告、国民技术募集资金使用情况的相关公告和支持文件等资料，并 与国民技术中高层管理人员等相关人员就募集资金使用情况进行了沟通交流等。

九、保荐机构核查意见

经核查，国民技术股份有限公司2018年度募集资金的使用情况符合中国证监 会和深圳证券交易所关于募集资金管理的相关规定，国民技术股份有限公司编制 的《2018年度募集资金存放与使用情况的专项报告》中关于国民技术股份有限公 司2018年度募集资金管理与使用情况的披露与实际情况相符。

（以下无正文）

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（本页无正文，为《安信证券股份有限公司关于国民技术股份有限公司募集资 金2018年度使用情况的专项核查意见》之签署页）

保荐代表人：

潘祖祖 王安定

安信证券股份有限公司 年 月 日

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