NSING TECHNOLOGIES INC. — Capital/Financing Update 2014

Apr 17, 2014

国民技术股份有限公司关于 2013 年度募集资金存放与使用情况的专项报告

证券代码：300077 证券简称：国民技术 公告编号：2014-027

国民技术股份有限公司

关于 2013 年度募集资金存放与使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，公告不存在 虚假记录、误导性陈述或者重大遗漏。

一、 募集资金基本情况

（一） 募集资金金额及到位时间

经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]432号核准，本公司委托主承销商 安信证券股份有限公司(以下简称“安信证券”)首次公开发行人民币普通股（A 股）2,720万股（每股面值1元），发行价格为每股87.50元，共募集资金人民币 238,000万元。扣除承销和保荐费用7,140万元后的募集资金人民币230,860万元， 由主承销商安信证券于2010年4月26日汇入本公司账户。另减除律师费、审计费、 法定信息披露及路演推介等其他发行费用835.41万元，公司本次实际募集资金净 额为人民币230,024.59万元，经利安达会计师事务所有限责任公司验证，已由其 出具利安达验字[2010]第1026号《验资报告》。

根据财政部2010年12月28日发布的《财政部关于执行企业会计准则的上市公 司和非上市企业做好2010年年报工作的通知》（财会[2010]25号）第七条要求“发 行权益性证券过程中发生的广告费、路演费、上市酒会费等费用，应当计入当期 损益”、第九条要求“涉及第四个问题、第六个问题和第七个问题的，应当自2010 年1月1日起施行”。公司已根据财会[2010]25号文件的要求进行账务调整，调增 资本公积3,773,799.80元，调增管理费用3,773,799.80元。公司已于2011年2月23 日由流动资金中拨出3,773,799.80元补入募集资金专户。

（二） 募资金使用及结余情况

单位：元

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项 目	金 额
募集资金专户2013 年01 月01 日实际余额	1,576,450,233.98
加：利息收入	53,055,101.08
减：投入募集项目资金	26,890,514.14
手续费支出	1,050.00
募集资金专户2013年12月31日实际余额	1,602,613,770.92

（三） 募集资金存放情况

开户行	账号	期末余额	备注
中国建设银行股份有限 公司深圳华侨城支行	44201518300052510731	210,433.42	活期
	442000028963	26,651,250.00	一年定期存款
	442000026321	106,605,000.00	一年定期存款
	442000026319	319,815,000.00	一年定期存款
	小计	453,281,683.42
上海浦东发展银行股份 有限公司深圳科技园支 行	79210155200000276	4.44	活期
	0033900	119,842,762.84	一年定期存款
	0036850	106,889,237.58	一年定期存款
	0038651	320,594,678.55	一年定期存款
	小计	547,326,683.41
中国民生银行股份有限 公司深圳高新区支行	1820014170006024	11,276,428.93	活期
	90074013	31,242,196.11	一年定期存款
	90074044	106,605,000.00	一年定期存款
	90074045	213,210,000.00	一年定期存款
	90074046	213,210,000.00	一年定期存款
	1820014170008581	26,461,779.05	活期
	小计	602,005,404.09
合计		1,602,613,770.92

二、 募集资金管理情况

（一） 募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《公司法》、 《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上 市公司规范运作指引》的有关规定，结合公司实际情况，制定了《国民技术股份 有限公司募集资金管理办法》(以下简称“《管理办法》”)，该《管理办法》于 2009年7月17日经本公司第一届董事会第五次会议审议通过。公司于2010年5月17

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日分别与保荐人安信证券、中国建设银行股份有限公司深圳华侨城支行、中国民 生银行股份有限公司深圳高新区支行、上海浦东发展银行深圳科技园支行（以下 统称“专户银行”）共同签署了《募集资金三方监管协议》，由本公司在该等银行 开设了三个专户存储募集资金。

经公司第一届董事会第二十二次审议通过，公司拟使用超募资金3,372.30万 元投资可信计算技术研究项目，公司于2012年4月24日分别与保荐人安信证券、中 国民生银行股份有限公司深圳高新区支行共同签署了《募集资金三方监管协议》， 由本公司在该银行开设了专户用于存储募集资金。

本公司对募集资金的使用实行专人审批，以保证专款专用。

三、 本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金使用情况表

募集资金使用情况表详见本报告附件1。

（二）募集资金投资项目无法单独核算效益之情况说明

本公司截止2013年12月31日，不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的 情况。

四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况

本公司截止2013年12月31日，不存在变更募集资金投资项目的情况。

五、 募集资金使用及披露中存在的问题

公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、 准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。

附件1：募集资金使用情况表

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国民技术股份有限公司董事会 2014年4月16日

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附件1：募集资金使用情况表

单位：人民币万元

募集资金总额	募集资金总额		230,401.97	230,401.97	本报告期投入募集资金 总额	本报告期投入募集资金 总额					2,689.05
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额					已累计投入募集资金总 额						85,090.50
累计变更用途的募集资金总额比例
											项目可行 性是否发 生重大变 化
	是否已变 更项目(含 部分变更)	募集资金 承诺投资总 额				截至期末投 资进度(%)(3) ＝(2)/(1)		项目达到预定 可使用状态日 期	本报告期 实现的效 益
承诺投资项目和超募资金 投向			调整后投资 总额(1)	本报告期 投入金额	截至期末累计 投入金额(2)					是否达到 预计效益
承诺投资项目
（32位高速）USB KEY安 全主控芯片及解决方案技 术改造项目	否	8,036.00	8,036.00	2,399.80	8,284.34	103.09%		2013年10月	511.36	否	否
（32位高速）安全存储芯 片及解决方案技术改造项 目	否	10,170.00	10,170.00		9,064.60	89.13%		2012年12月	-	否	否
基于射频技术的安全移动 支付芯片及解决方案的研 发和产业化项目	否	15,346.00	15,346.00		15,496.77	100.98%		2012年5月	1,305.39	否	否
承诺投资项目小计	-	33,552.00	33,552.00	2,399.80	32,845.71	-		-	1,816.75	-	-
超募资金投向
补充流动资金	-				35,000.00			-	-	-	-
可信计算研究项目	-	3,372.30	3,372.30	289.25	744.79	22.09%		2014年4月	-	否	否
并购支出					16,500.00	100.00%

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国民技术股份有限公司关于 2013 年度募集资金存放与使用情况的专项报告

超募资金投向小计	-			289.25	52,244.79	-	-		-	-
合计	-	36,924.30	36,924.30	2,689.05	85,090.50	-	-	1,816.75	-	-
	1、USBKEY项目：随着移动终端的普及，传统KEY已经不能满足移动终端对于身份认证的需求，32位高端KEY研发采取 先进工艺，产品研发进度受制于晶圆代工厂先进工艺的研发进度，致使研发工作产生迟延。并且随时间推移，在研发设计 时需要考虑新的需求，因此在项目实施过程中根据新的需求修订了产品规格，也是造成项目进度延期的原因。 2、安全存储项目：安全存储项目在项目实施过程中重点转向和移动支付结合的应用市场，公司移动支付产品技术及相关产 品由于受到金融行业移动支付标准的影响，产品的市场推广受到影响。 3、移动支付项目：受金融行业移动支付标准采用国际NFC13.56M标准影响，产品市场推广受到影响。 4、可信计算研究项目：尚未进入量产阶段。
未达到计划进度或预计 收益的情况和原因（分具 体项目）
项目可行性发生重大变 化的情况说明	不适用
超募资金的金额、用途及 使用进展情况	国民技术本次发行超额募集资金净额196,849.97万元，超募资金使用情况如下： 1、经公司第一届董事会第十四次会议审议通过，公司于2011年3月21日从募集资金专项账户中转出超募资金35,000万元， 永久补充流动资金； 2、经公司第一届董事会第二十二次审议通过，公司拟使用超募资金3,372.30万元投资可信计算技术研究项目； 3、经公司第二届董事会第二次（临时）会议通过，公司于2012年6月使用超募资金1.65亿元，用于收购深圳市安捷信联 科技有限公司100%股权； 4、剩余超募资金存放在公司募集资金专项账户。
募集资金投资项目实施 地点变更情况	不适用
募集资金投资项目实施 方式调整情况	不适用
募集资金投资项目先期 投入及置换情况	截至2010年4月30日募集资金到账前，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目3,833.11万元，业经利安达会计师事务 所有限责任公司出具《关于国民技术股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的专项审核报告》（利安达专字[2010]第 1453号）确认，置换资金已从募集资金专户转出。
用闲置募集资金暂时补	不适用

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国民技术股份有限公司关于 2013 年度募集资金存放与使用情况的专项报告

充流动资金情况
项目实施出现募集资金 结余的金额及原因	安全存储项目资金结余1,105.40万元，主要是因为原计划办公场地购置支出1200万元未实际发生。
尚未使用的募集资金用 途及去向	截止2013 年12 月31 日，本公司募集资金账户余额为160,261.38万元，其中活期存款账户余额为3,794.86 万元，定期存 单为156,466.52 万元，均存放于募集资金专户。
募集资金使用及披露中 存在的问题或其他情况	不适用

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