NSING TECHNOLOGIES INC. — Capital/Financing Update 2014

Feb 10, 2014

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证券代码：300077 证券简称：国民技术 公告编号：2014-013

国民技术股份有限公司

关于公司使用自有资金对外投资的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，公告不存在 虚假记录、误导性陈述或者重大遗漏。

一、 对外投资概述

（一） 为响应国家建设创新型经济社会的战略决策，贯彻落实《国务院关 于加快培育和发展战略性新兴产业的决定》（国发[2010]32 号）精神，带动深 圳市战略性新兴产业的快速发展，依据财建[2011]668 号文及深圳市创投办新兴 产业创投计划参股创投基金组建指引，国民技术股份有限公司（以下简称“国民 技术”或“本公司”）利用自有资金2,000 万元人民币与天津跃波投资咨询有限 公司、深圳市国微投资有限公司、深圳市信科基金管理合伙企业、盈富泰克创业 投资有限公司及深圳市创业投资引导基金管理委员会办公室共同出资设立中信 资本（深圳）新一代信息技术创业投资基金（有限合伙）（简称“中信创投基金”）， 以分享深圳地区经济的发展成果，进而提高自有资金使用效率，提高长期投资项 目收益率。

中信创投基金注册资本 2.5 亿元人民币，公司出资占注册资本的 8% 。中信 创投基金由深圳市信科基金管理合伙企业（有限合伙）担任基金的普通合伙人， 负责基金的日常运营及投资管理服务。

（二） 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及相关法律法规的规 定，本次对外投资不构成关联交易。

（三） 经2014 年2 月7 日召开的公司第二届董事会第十八次（临时）次会 议审议，以 9 票同意、0 票反对、0 票弃权的决结果通过《关于公司拟利用自 有资金2000 万参股“中信资本（深圳）新一代信息技术创业投资基金”8%股份 的议案》。

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（四） 本次对外投资事项不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定 的重大资产重组。

二、 合资方介绍

出资单位	合伙性质	认缴出资（人民币）	出自方式	股权比例
盈富泰克创业投资有限公司	有限合作人	5,000 万元	货币	20%
深圳市创业投资引导基金管理委员会办公室	有限合作人	5,000 万元	货币	20%
天津跃波投资咨询有限公司	有限合作人	10,000 万元	货币	40%
国民技术股份有限公司	有限合作人	2,000 万元	货币	8%
深圳市国微投资有限公司	有限合作人	2,750 万元	货币	11%
深圳市信科基金管理合伙企业（有限合伙）	普通合作人	250 万元	货币	1%
合 计		25,000 万元		100%

（一）盈富泰克创业投资有限公司

地址： 北京市海淀区中关村南大街2 号数码大厦B 座2003 法定代表人：李志明

注册资本： 5000 万

公司类型： 其他有限责任公司

主营业务： 风险投资管理；信息咨询（中介除外）；技术开发、技术咨询、 技术转让、技术服务；销售自行开发后的产品。

（二）深圳市创业投资引导基金管理委员会办公室

深圳市创业投资引导基金(简称“引导基金”)是由深圳市政府出资设立的政 策性基金，总额30 亿元人民币，首期为10 亿元人民币。

引导基金以深圳市国民经济和社会发展“十二五”规划纲要和战略性新兴产 业振兴发展规划为指导，发挥财政资金的杠杆放大和引导效应，引导社会资本投 向生物、互联网、新能源、新材料、新一代信息技术和文化创意等战略性新兴产 业中的初创期、早中期创新型企业（项目），推动自主创新和科技成果转化，加 快深圳国家创新型城市建设。

引导基金采取母基金方式运作，不直接从事创业投资业务。由引导基金参股 的创业投资子基金，管理遵循“政府引导、市场运作”原则，其发起设立或增资、 投资管理、业绩奖励等按照市场化方式独立运作，自主经营，自负盈亏。

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深圳市创业投资引导基金管理委员会办公室作为深圳市创业投资引导基金 管理委员会下设机构，为深圳市政府直属事业法人单位，是引导基金的日常管理 部门，对外行使引导基金的权利并承担相应义务。

市创投办自2010年开始运作，截至2012年9月，已完成参股子基金8只，与众 多知名创投机构保持良好合作关系。

（三）天津跃波投资咨询有限公司

地址：天津开发区新城西路52 号滨海金融街6 号楼三层S312 室 法定代表人：曾之杰

企业类型：有限责任公司 注册资本：10,030 万

主营业务：投资咨询服务

（四）国民技术股份有限公司

地址：深圳市南山区高新技术产业园区深圳软件园3 栋301、302 法定代表人：刘晋平

企业类型：上市股份有限公司

注册资本：27,200 万元

主营业务：开发、生产、销售手机芯片、数据通讯芯片、图像处理芯片、语 音处理芯片、加密芯片；增值电信业务；移动通讯终端、手机、通讯设备的产品 开发、生产、销售。

（五）深圳市国微投资有限公司

地址：深圳市南山区高新技术产业园南区高新南一道国微研发大楼一楼 法定代表：黄学良

企业类型：有限责任公司

注册资本：950 万

主营业务：投资兴办实业（具体项目另行申报）；国内商业、物资供销 业（不含专营、专控、专卖商品）。

（六）深圳市信科基金管理合伙企业（有限合伙）

地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管 理局综合办公楼A 栋201 室

执行事务合伙人（法定代表）： 天津跃波投资咨询有限公司

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企业类型： 合伙企业

注册资本： 500 万

主营业务： 由合伙协议确定

三、 对外投资项目基本情况及合同主要内容

• 基金名称： 中信资本（深圳）新一代信息技术创业投资基金（暂定名， 以工商局最终核准的名称为准）

• 组织形式： 有限合伙企业 注册地址： 中国深圳市前海新区（详细地址待定） 认缴出资： 人民币2.5 亿元 投资目标： 中信创投基金主要通过对具有升值潜力的原始创新、集成 创新或消化吸收再创新的初创期、早中期的创新型企业进 行适用法律及经营范围允许的股权投资，实现资本增值并 促进国家新兴产业发展。

• 投资区域： 中国大陆地区，以在深圳注册的公司为主，投资于在深圳 注册的初创期、早中期企业将不低于人民币1 亿元。

• 经营期限： 中信创投基金的存续期限从营业执照颁发之日起算，至首 次交割日起第八个周年的最后一个工作日终止。为确保有 序清算本基金所有投资项目，经合伙人会议同意，存续期 限可再延长不超过贰（2）年。

• 收益分配： 来源于某一投资项目所得的可分配收入应首先在所有参与 该投资项目的合伙人间按照该项目上各合伙人的投资成本 分摊比例而划分，并将其中应划分给普通合伙人的部分分 配给普通合伙人，其余的部分根据该等有限合伙人投资成 本分摊比例按以下顺序进行分配：（1）返还该等有限合伙 人之累计实缴资本：100%返还截止到分配时点该有限合伙 人的累计实缴资本，直至该等有限合伙人均收回其实缴资 本；（2）80/20 分配：以上分配之后的余额的80% 归于该 等有限合伙人，20%归于普通合伙人。

• 项目实施安排： 在该基金获得国家发展改革委、财政部正式批复同意设立

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后，国民技术将按照该基金之合伙协议的约定，分批缴付 出资款共计人民币:2,000 万元，首期出资款将根据深圳市 信科基金管理合伙企业（有限合伙）的通知，在6 个月内 缴付。

四、 对外投资的目的及对公司的影响

目前国内集成电路企业外部承受国际同行规模和技术优势的压力，内部承受 竞争对手同质化产品的激烈竞争。国民技术通过该项目，有机会捕捉和寻找到产 业链上的技术创新点和收入增长点，同时可以接触并跟踪市场上有竞争力的相关 项目，完善国民技术的产业结构，增加国民技术的整体竞争力。

通过实施该项目，丰富国民技术的对外信息交流，同时提升国民技术的品牌 知名度和业内影响力，为国民技术的未来发展提前布局。

五、 风险提示及控制措施

中信创投基金主要通过对具有升值潜力的原始创新、集成创新或消化吸收再 创新的初创期、早中期的创新型企业进行适用法律及经营范围允许的股权投资， 投资业务会受到外部经济环境波动、目标公司所处行业环境及企业自身经营的影 响，项目的退出时间及预期收益有一定不确定性。

中信创投基金会将建立严格的风控体系，从投资对象的选择、单一行业的投 资比例、单一项目的投资比例等方面进行约束，并结合科学的操作流程及投资决 策机制控制和降低投资风险。国民技术作为有限合伙人，不执行合伙事务，以本 公司认缴出资额2,000万元为限对合伙企业债务承担责任。

六、 相关审核及批准程序

2014 年2 月7 日，公司第二届董事会第十八次（临时）次会议审议通过《关 于公司拟利用自有资金2000 万参股“中信资本（深圳）新一代信息技术创业投 资基金”8%股份的议案》，董事会同意公司对外投资设立合资公司。本项目自董 事会审议通过，并报政府有关部门批准后实施。

根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规、规范性文件 及《公司章程》的规定，本次对外投资无需提交公司股东大会审议。

七、 备查文件

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（一） 第二届董事会第十八次（临时）会议决议；

• （二） 第二届监事会第十次（临时）会议决议；

• （三） 独立董事关于相关事项的独立意见；

（四） 关于投资中信资本（深圳）新一代信息技术创业投资基金的可行性 研究报告。

特此公告

国民技术股份有限公司

董 事 会 二○一四年二月七日

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