NSING TECHNOLOGIES INC. — Capital/Financing Update 2012

Mar 18, 2012

国民技术股份有限公司 关于2011 年度募集资金实际存放与使用情况的 专项报告

深圳证券交易所：

现根据贵所印发的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运行指引》的规定及相关格式 指引，将本公司2011年度募集资金实际存放与使用情况专项说明如下：

一、募集资金基本情况

（一）募集资金到位情况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]432号核准，本公司委托主承销商安信证券股 份有限公司(以下简称“安信证券”)首次公开发行人民币普通股（A 股）2,720万股（每股面 值1元），发行价格为每股87.50元，共募集资金人民币238,000万元。扣除承销和保荐费用7,140 万元后的募集资金人民币230,860万元，由主承销商安信证券于2010年4月26日汇入本公司账 户。另减除律师费、审计费、法定信息披露及路演推介等其他发行费用835.41万元（注1）， 公司本次实际募集资金净额为人民币230,024.59万元，经利安达会计师事务所有限责任公司 验证，已由其出具利安达验字[2010]第1026号《验资报告》。

注1：本公司其他与上市有关的费用8,354,059.65 元，已冲减资本公积，同时由募集资金中支出，其中广告费、路演 费、上市酒会费等费用合计3,773,799.80 元。根据财政部2010 年12 月28 日发布的《财政部关于执行企业会计准则的上 市公司和非上市企业做好2010 年年报工作的通知》（财会[2010]2 5 号）第七条要求“发行权益性证券过程中发生的广告 费、路演费、上市酒会费等费用，应当计入当期损益”、第九条要求“涉及第四个问题、第六个问题和第七个问题的，应 当自2010 年1 月1 日起施行”。本公司已根据财会[2010]25 号文件要求进行账务调整，调增资本公积3,773,799.80 元， 调增管理费用3,773,799.80 元。但由于财会[2010]25 号文件发布较晚，本公司未能及时在2010 年度调增募集资金，但本 公司已于2011 年2 月23 日以流动资金3,773,799.80 元补入募集资金专户。

2011 年度，募集资金项目投入金额合计14,204.97 万元，均系直接投入承诺投资项目。截止2011 年12 月31 日，本 公司募集资金账户余额为176,096.45 万元，其中活期存款账户余额为4,334.42 万元，定期存单为171,762.03 万元。

（二）募资金使用及结余情况

单位：元

	单位：元
项 目	金额
募集资金专户2011年1月1日实际余额	2,230,636,664.81
加：利息收入	18,606,679.01
按文件由自有账户转入（注1）	3,773,799.80

==> picture [426 x 29] intentionally omitted <==

• 1 -

项 目	金额
减：投入募集项目资金	142,049,720.28
补充流动资金	350,000,000.00
手续费支出	2,918.23
募集资金专户2011年12月31日实际余额	1,760,964,505.11

（三）募集资金存放情况

单位：元

			单位：元
开户行	账号/定期存单号	年末余额	备注
中国建设银行股份有限 公司深圳华侨城支行	44201518300052510731	5,476,199.92	活期
	442000026318	50,000,000.00	一年定期存款
	442000026320	100,000,000.00	一年定期存款
	442000026321	100,000,000.00	一年定期存款
	442000026319	300,000,000.00	一年定期存款
	小计	555,476,199.92
上海浦东发展银行股份 有限公司深圳科技园支 行	79210155200000276	10,832,177.14	活期
	0033898	11,015,887.50	六个月定期存款
	0033869	102,641,775.00	六个月定期存款
	0033859	100,000,000.00	一年定期存款
	0033858	300,000,000.00	一年定期存款
	小计	524,489,839.64
中国民生银行股份有限 公司深圳高新区支行	1820014170006024	27,035,803.05	活期
	90069885	51,320,887.50	六个月定期存款
	90069886	102,641,775.00	六个月定期存款
	90072105	100,000,000.00	一年定期存款
	90072106	200,000,000.00	一年定期存款
	90072107	200,000,000.00	一年定期存款
	小计	680,998,465.55
合	计	1,760,964,505.11	——

二、募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《公司法》、《证券法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》 的有关规定，结合公司实际情况，制定了《国民技术股份有限公司募集资金管理办法》(以下 简称“《管理办法》”)，该《管理办法》于2009年7月17日经本公司第一届董事会第五次会

==> picture [426 x 29] intentionally omitted <==

• 2 -

议审议通过。同时，公司已分别与保荐人安信证券、中国建设银行股份有限公司深圳华侨城 支行、中国民生银行股份有限公司深圳高新区支行、上海浦东发展银行深圳科技园支行（以 下统称“专户银行”）于2010年5月17日共同签署了《募集资金三方监管协议》，由本公司在 该等银行开设了三个专户存储募集资金。

本公司对募集资金的使用实行专人审批，以保证专款专用。

三、本年度募集资金的实际使用情况

(一) 募集资金使用情况表

募集资金使用情况表详见本报告附件1。

(二)募集资金投资项目无法单独核算效益之情况说明

本公司募集资金项目由于尚处于研发阶段，本期未达到产生效益状态。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

本公司截止2011年12月31日，不存在变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、准确、完整 披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。

附件：募集资金使用情况表

国民技术股份有限公司董事会

2012 年3 月15 日

==> picture [426 x 29] intentionally omitted <==

• 3 -

附件：

募集资金使用情况表

募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	230,401.97	230,401.97	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额		14,204.97	14,204.97
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额					已累计投入募集资金总额					23,824.32
累计变更用途的募集资金总额比例
承诺投资项目和超募资金投 向	是否已 变更项 目(含部 分变更)	募集资金承诺 投资总额	调整后投资总 额(1)	本年度投入金额	截至期末累 计投入金额 (2)	截至期末投 资进度(%) (3)＝(2)/(1)	项目达到预定可 使用状态日期	本年度实现 的效益		是否达到 预计效益	项目可行性 是否发生重 大变化
承诺投资项目
（32位高速）USB KEY安全主 控芯片及解决方案技术改造 项目	否	8,036.00	8,036.00	2,127.93	3,964.54	49.33	2012年05月01日			否	否
（32位高速）安全存储芯片及 解决方案技术改造项目	否	10,170.00	10,170.00	3,703.75	5,644.73	55.50	2012年05月01日			否	否
基于射频技术的安全移动支 付芯片及解决方案的研发和 产业化项目	否	15,346.00	15,346.00	8,373.29	14,215.05	92.63	2012年05月01日			否	否
承诺投资项目小计	——	33,552.00	33,552.00	14,204.97	23,824.32	——	-			-	-
超募资金投向
归还银行贷款（如有）							-	-		-	-
补充流动资金（如有）				35,000.00	35,000.00		-	-		-	-
超募资金投向小计				35,000.00	35,000.00	-	-			-	-
合 计		33,552.00	33,552.00	49,204.97	58,824.32	-	-			-	-

==> picture [426 x 29] intentionally omitted <==

• 6 -

未达到计划进度或预计收益 的情况和原因（分具体项目）	1、USBKEY项目：Foundry高端工艺技术准备较预期有较大延缓，导致32位高端芯片研发较预期放缓。适合安全芯片90nm及以上高级工艺产 业化准备较预期有较大的延迟，一方面造成32位高端KEY芯片研发进度大幅延迟，另一方面也造成产品成本综合竞争力优势不明显，32位高 端KEY募投项目投入资金较预期有所延缓。 2、安全存储改造项目：随着平板电脑等移动终端的兴起，电脑产业的发展受到重大影响，导致相关电脑外围存储需求大幅降低，安全存储在 电脑领域的应用需求也受到很大影响；另一方面，针对移动终端的安全存储市场需求开始增长，包括安全SD卡、安全云存储的需求有所增长。 为此，公司根据市场变化对安全存储募投项目进行了适度调整，放缓原计划对于SATA以及USB3.0接口相关芯片研发投入，把重点转向SD接 口的安全存储卡，以及基于可信计算的安全云存储的芯片以及方案的研发，致使项目资金投入较原定计划有所延迟。
项目可行性发生重大变化的 情况说明
超募资金的金额、用途及使用 进展情况	适用
	公司初始超募资金196,849.97 万元，公司第一届董事会第十四次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意使 用超募资金35,000万元永久补充流动资金，解决部分流动资金需求。根据董事会决议，公司于2011年3月由中国民生银行股份有限公司深圳 高新区支行募集资金专项账户中将35,000 万元拨入自有资金账户，用于永久补充流动资金。剩余超募资金存放于公司募集资金专户。
募集资金投资项目实施地点 变更情况	不适用
募集资金投资项目实施方式 调整情况	不适用
募集资金投资项目先期投入 及置换情况	适用
	截至2010年4月30日募集资金到账前，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目3,833.11万元，业经利安达会计师事务所有限责任公司出 具《关于国民技术股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的专项审核报告》（利安达专字[2010]第1453号）确认，置换资金已从募集资金 专户转出。
用闲置募集资金暂时补充流 动资金情况	不适用
项目实施出现募集资金结余 的金额及原因	不适用
尚未使用的募集资金用途及 去向	截止2011年12月31日，本公司募集资金账户余额为176,096.45万元，其中活期存款账户余额为4,334.42万元，定期存单为171,762.03万元， 均存放于募集资金专户。
募集资金使用及披露中存在 的问题或其他情况	无

==> picture [426 x 29] intentionally omitted <==

• 7 -