NSING TECHNOLOGIES INC. — Audit Report / Information 2018

Apr 25, 2019

国民技术股份有限公司

募集资金存放与使用情况鉴证报告

大华核字 [2019]003775 号

大华会计师事务所(特殊普通合伙)

Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership）

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国民技术股份有限公司

募集资金存放与使用情况鉴证报告

（2018 年度）

	目 录	页 次
一、	募集资金存放与使用情况鉴证报告	1-2
二、	国民技术股份有限公司2018 年度募集资金存	1-13
	放与使用情况的专项报告

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募集资金存放与使用情况鉴证报告

大华核字[2019]003775 号

国民技术股份有限公司全体股东：

我们审核了后附的国民技术股份有限公司（以下简称国民技术公 司）《2018 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（以下简称“募 集资金专项报告”）。

一、董事会的责任

国民技术公司董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》（证监会公告[2012]44 号）、深圳证券交易所发布的《深圳证券 交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引编制募集资金 专项报告，并保证其内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。

二、注册会计师的责任

我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对国民技术公司募集资 金专项报告发表鉴证意见。我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务 准则第3101 号—历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定 执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对国民技 术公司募集资金专项报告是否不存在重大错报获取合理保证。

在鉴证过程中，我们实施了包括了解、询问、检查、重新计算以

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第1页

大华核字[2019]003775 号募集资金存放与使用情况鉴证报告

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及我们认为必要的其他程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见 供了合理的基础。

三、鉴证结论

我们认为，国民技术公司募集资金专项报告在所有重大方面按照 中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司 募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）、深圳 证券交易所发布的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》 及相关格式指引编制，在所有重大方面公允反映了国民技术公司2018 年度募集资金存放与使用情况。

四、对报告使用者和使用目的的限定

本报告仅供国民技术公司年度报告披露之目的使用，不得用作任 何其他目的。我们同意将本报告作为国民技术公司年度报告的必备文 件，随其他文件一起报送并对外披露。

大华会计师事务所(特殊普通合伙)

· 中国 北京

中国注册会计师：王建华 （项目合伙人）

中国注册会计师：郑荣富

二〇一九年四月二十四日

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第2页

国民技术股份有限公司

2018 年度募集资金存放与使用情况的专项报告

国民技术股份有限公司（以下简称“国民技术公司”或“本公司”）董事会根据深圳证 券交易所颁布的《创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引，编制了2018 年度募集 资金存放与使用情况的专项报告。

一、募集资金基本情况

(一) 扣除发行费用后的实际募集资金金额、资金到账时间

经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]432 号核准，并经深圳证券交易所同意， 本 公司由主承销商安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”）首次公开发行人民币普通 股（A 股）2,720.00 万股（每股面值1.00 元），发行价格为每股87.50 元，共募集资金人民 币238,000.00 万元。扣除承销和保荐费用7,140.00 万元后的募集资金人民币230,860.00 万元，由主承销商安信证券于2010 年4 月26 日汇入公司账户。另减除律师费、审计费、法 定信息披露及路演推介等其他发行费用835.41 万元，公司本次实际募集资金净额为人民币 230,024.59 万元，经利安达会计师事务所有限责任公司验证，已由其出具利安达验字[2010] 第1026 号《验资报告》。

根据财政部2010 年12 月28 日发布的《财政部关于执行企业会计准则的上市公司和非 上市企业做好2010 年年报工作的通知》（财会[2010]25 号）第七条要求“发行权益性证券 过程中发生的广告费、路演费、上市酒会费等费用，应当计入当期损益”、第九条要求“涉 及第四个问题、第六个问题和第七个问题的，应当自2010 年1 月1 日起施行”。公司已根据 财会[2010]25 号文件的要求进行账务调整，调增资本公积3,773,799.80 元，调增管理费用 3,773,799.80 元。公司已于2011 年2 月23 日由流动资金中拨出3,773,799.80 元补入募集 资金专户。

(二) 以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额

截止至2018 年12 月31 日，募集资金项目投入金额合计32,845.71 万元，均系直接投 入承诺投资项目。

经公司第一届董事会第十四次会议审议通过，公司于2011 年3 月21 日从募集资金专项 账户中转出超募资金35,000 万元用于永久补充流动资金；

经公司第一届董事会第二十二次审议通过，公司使用超募资金3,372.30 万元投资可信 计算技术研究项目，截止至2018 年12 月31 日，已累计投入2,725.62 万元；

经公司第二届董事会第二次（临时）会议通过，公司于2012 年6 月使用超募资金 16,500.00 万元收购深圳市安捷信联科技有限公司100.00%股权；

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专项报告 第 1 页

国民技术股份有限公司 2018 年度 募集资金存放与使用情况专项报告

经公司第二届董事会第二十六次会议通过，公司于2015 年5 月12 日和2015 年6 月9 日从募集资金专项账户中转出超募资金共计50,000.00 万元用于永久补充流动资金；

经公司第三届董事会第五次会议审议通过，公司使用超募资金50,000 万元投资设立全 资子公司国民投资，公司已足额认缴50,000 万元注册资本，存放于募集资金专项账户；

经公司第三届董事会第十次会议审议通过，公司使用超募资金46,000 万元投资研发和 办公大楼建设项目，截止至2018 年12 月31 日，已累计投入42,414.40 万元；

经公司第三届董事会第十六次会议审议通过，同意公司募集资金投资项目“（32 位高速） 安全存储芯片及解决方案技术改造项目” 剩余募集资金约1,648.73 万元（含利息收入，以 最终银行结算金额为准）用于公司研发平台运行项目，截止至2018 年12 月31 日，已累计 投入1,648.73 万元。

经公司第三届董事会第二十三次会议审议通过，同意全资子公司深圳前海国民投资管理 有限公司使用超募资金35,000.00 万元设立合资公司，占股比例为35%，公司从账户中转出 12,000.00 万元，用于支付首期部分投资款。经公司第三届董事会第二十八次会议审议通过， 同意国民投资对成都国民天成半导体产业发展有限公司的出资额减少至1,000 万元（股权比 例10%）。经公司第四届董事会第七次会议审议通过，同意国民投资撤销对成都国民天成半 导体产业发展有限公司的出资1,000 万元，相关投资款在成都国民天成半导体产业发展有限 公司的减资事项履行相关法律程序后退回原账户。

经公司第三届董事会第二十七次会议审议通过，同意全资子公司深圳前海国民投资管理 有限公司参与收购深圳市斯诺实业发展有限公司合计20%的股权，股权收购款为合计人民币 416,923,077.00 元。报告期内，国民投资已支付股权收购款30,940.07 万元。

经公司第三届董事会第二十七次会议审议通过，同意公司使用超额募集资金中的2 亿元 向全资子公司深圳市国民电子商务有限公司增资，用于收购深圳市斯诺实业发展有限公司的 部分股权。报告期内，国民电商已支付斯诺实业股权收购款20,000 万元。

经公司第四届董事会第二次会议审议通过，同意公司使用剩余未设定用途的超募资金约 7,277 万元向全资子公司深圳前海国民投资管理有限公司增资，国民投资使用超募资金 13,200.00 万元、自有资金800 万元合计14,000 万元资金增资参股华夏芯（北京）通用处 理器技术有限公司，占华夏芯增资后的股权比例21.37%。报告期内，股权投资款已全部支 付。

截止至2018 年12 月31 日，募集资金专户余额20,681.52 万元，具体情况如下：

序号			项目	金额
1	募集资金专户2017	年12	月31 日实际余额	845,026,114.41
2	加：利息收入			17,976,585.85

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专项报告 第2页

国民技术股份有限公司 2018 年度 募集资金存放与使用情况专项报告

序号	项目	金额
3	减：投入募集项目资金-TCM	5,518,971.01
	国民技术研发及办公大楼建设项目	112,812,850.44
	手续费支出	16,972.77
	国民投资-国民天成撤销投资收回	(103,562,000.00)
	国民投资-收购斯诺实业支付	309,400,737.31
	国民投资-增资华夏芯支付	132,000,000.00
	国民电商-收购斯诺实业支付	200,000,000.00
4	募集资金专户实际余额	206,815,168.73

二、募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照中国证监会《上市公司监 管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等文件的有关规定，结合公司 实际情况，制定了《国民技术股份有限公司募集资金管理办法》(以下简称“《管理办法》”)， 该《管理办法》于2009 年7 月17 日经本公司第一届董事会第五次会议审议通过。同时，公 司于2010 年5 月17 日分别与保荐人安信证券、中国建设银行股份有限公司深圳华侨城支行、 中国民生银行股份有限公司深圳高新区支行、上海浦东发展银行深圳科技园支行（以下统称 “专户银行”）共同签署了《募集资金三方监管协议》，由公司在该等银行开设了三个专户存 储募集资金。

公司第一届董事会第二十二次审议通过了《关于使用部分超募资金投资可信计算研究项 目的议案》，公司拟使用超募资金3,372.30 万元投资可信计算技术研究项目，公司于2012 年4 月24 日分别与保荐人安信证券、中国民生银行股份有限公司深圳高新区支行共同签署 了《募集资金三方监管协议》，由公司在该银行开设了专户用于存储募集资金。

公司第二届董事会第二十五次（临时）会议审议通过了《关于公司拟利用闲置自有资金 购买理财产品、利用闲置超募资金进行现金管理的议案的议案》，同意公司使用不超过 59,000 万元的闲置超募资金适时进行现金管理。

公司第二届董事会第二十六次会议审议通过了《关于公司拟增加用于现金管理的闲置超 募资金之额度的议案》，公司董事会同意公司将用于现金管理的闲置超募资金额度进一步增 加至不超过160,000 万元。

公司第二届董事会第二十六次会议审议通过了《关于增加募集资金存放专用账户的议 案》，公司已于2015 年4 月13 日在兴业银行股份有限公司深圳天安支行新开设一个募集资 金存放专用账户，用于开展闲置超募资金现金管理和募集资金储存，公司于2015 年4 月22 日分别与保荐机构安信证券、兴业银行股份有限公司深圳天安支行共同签署了《募集资金三 方监管协议》。

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专项报告 第3页

国民技术股份有限公司 2018 年度 募集资金存放与使用情况专项报告

公司第三届董事会第七次（临时）会议审议通过了《关于全资子公司设立募集资金存放 专用账户的议案》，公司已于2015 年9 月29 日在招商银行股份有限公司深圳南硅谷支行新 开设募集资金存放专用账户，用于存放公司应投入到国民投资的5 亿元注册资本，公司于 2015 年10 月8 日分别与国民投资、保荐机构安信证券、招商银行股份有限公司深圳南硅谷 支行签署《募集资金四方监管协议》。

公司第三届董事会第十六次会议审议通过了《关于公司拟利用闲置自有资金和闲置超募 资金进行现金管理的议案》，公司使用不超过100,000 万元的闲置自有资金和不超过100,000 万元的闲置超募资金适时进行现金管理。

公司第三届董事会第十六次会议和2016 年年度股东大会审议通过了《关于部分募集资 金投资项目变更实施方式、调整投资总额并将剩余募集资金用于公司研发平台运行项目的议 案》，同意变更公司募集资金投资项目“（32 位高速）安全存储芯片及解决方案技术改造项 目”，根据公司实际发展现状以及本项目实施的实际情况，将投资总额由原来的10,170.00 万元调整为9,064.60 万元。同时根据募投项目账户的实际剩余情况，将剩余募集资金约 1,648.73 万元（含利息收入，以最终银行结算金额为准）用于公司研发平台运行项目。

公司于2017 年12 月20 日召开的第三届董事会第二十七次会议和2018 年1 月5 日召开 的2018 年第一次临时股东大会，审议通过《关于使用部分超募资金向全资子公司深圳市国 民电子商务有限公司增资的议案》，同意公司使用超额募集资金中的2 亿元向全资子公司深 圳市国民电子商务有限公司增资，用于收购深圳市斯诺实业发展有限公司的部分股权。公司 已于2018 年1 月22 日在中国银行股份有限公司深圳龙华支行新开设募集资金存放专用账 户，用于存放公司应投入到深圳市国民电子商务有限公司的2 亿元增资款，公司于2018 年 2 月9 日分别与国民电商、保荐机构安信证券、中国银行股份有限公司深圳龙华支行签署《募 集资金四方监管协议》。

公司对募集资金的使用实行专人审批，以保证专款专用。 截至2018 年12 月31 日止，募集资金的存储情况列示如下（单位：人民币元）：

银行名称	账号	截止日余额	存储方式
中国建设银行股份有限公司深圳 华侨城支行	44201518300052510731	2,381,465.76	活期
上海浦东发展银行股份有限公司 深圳科技园支行	79210155200000276	951,645.12	活期
中国民生银行股份有限公司深圳	1820014170006024	5,501,305.81	活期
高新区支行	1820014170008581	9,014,169.97	活期
兴业银行股份有限公司深圳天安 支行	337110100100327816	1,861,235.46	活期
招行南硅谷支行（国民投资）	755927177110202	13,521,383.00	活期
宁波银行深圳财富港支行（国民投 资）	73010122001328147	1.00	现金管理账户

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专项报告 第4页

国民技术股份有限公司 2018 年度 募集资金存放与使用情况专项报告

银行名称	账号	截止日余额	存储方式
中国银行深圳民治支行（国民电 商）	745869981022	139,054.09	活期
中信银行深圳城市广场旗舰支行	8110301014300400400	26,000,000.00	现金管理账户
中信银行深圳城市广场旗舰支行 （国民投资）	8110301012000382389	104,009,440.00	现金管理账户
光大银行深圳分行营业部（国民投 资）	38910188000607919	43,435,468.52	现金管理账户
合 计		206,815,168.73

三、2018 年度募集资金的使用情况

详见附表《募集资金使用情况表》。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

(一) 变更募集资金投资项目情况

经公司第三届董事会第十六次会议和2016 年度股东大会审议通过《关于部分募集资金 投资项目变更实施方式、调整投资总额并将剩余募集资金用于公司研发平台运行项目的议 案》，公司募集资金投资项目“（32 位高速）安全存储芯片及解决方案技术改造项目”中， 原规划在深圳市高新技术产业园区内或者其他IT 企业较为集中的地段购置办公场所实施， 根据项目实施进展情况并结合公司实际发展情况，同意将办公场地房屋购置方式变更为房屋 租赁方式，在上述实施方式变更的基础上，根据公司实际发展现状以及本项目实施的实际情 况，将投资总额由原来的10,170.00 万元调整为9,064.60 万元。同时根据募投项目账户的 实际剩余情况，将剩余募集资金约1,648.73 万元（含利息收入）用于公司研发平台运行项 目。截止至2018 年12 月31 日，已累计投入1,648.73 万元。

详见附表《变更募集资金投资项目情况表》。

(二) 募集资金投资项目已对外转让或置换情况

本公司截止2018 年12 月31 日，不存在募集资金投资项目已对外转让或置换情况。

五、使用闲置募集资金进行现金管理的情况

2018 年度公司使用闲置募集资金进行现金管理情况如下（单位：人民币万元）：

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专项报告 第5页

国民技术股份有限公司 2018 年度 募集资金存放与使用情况专项报告

受托人名称	关联关 系	是否关 联交易	现金管理 类型	现金管理金 额	起始日期	终止日期	报酬确定方式	本期实际收 回本金金额	是否经过 规定程序	计提减值 准备金额	预计收益	报告期实 际损益金 额
兴业银行股份有限 公司深圳天安支行	否	否	保本浮动 收益	6,000.00	2018/2/11	2018/3/15	预计年化收益为 3.00%	6,000.00	是	--	15.78	15.78
兴业银行股份有限 公司深圳天安支行	否	否	保本浮动 收益	10,000.00	2018/3/15	2018/4/16	预计年化收益为 4.70%	10,000.00	是	--	41.21	41.21
中国民生银行股份 有限公司深圳高新 区支行	否	否	保本浮动 收益	1,000.00	2018/3/28	2018/6/27	挂钩 USD3M-LIBOR，预 计年化收益率为 4.00%	1,000.00	是	--	11.59	11.59
中国民生银行股份 有限公司深圳高新 区支行	否	否	保本浮动 收益	10,000.00	2018/3/28	2018/5/7	挂钩 USD3M-LIBOR，预 计年化收益率为 4.00%	10,000.00	是	--	43.84	43.84
中国民生银行股份 有限公司深圳高新 区支行	否	否	保本浮动 收益	5,000.00	2018/4/12	2018/5/8	挂钩 USD3M-LIBOR，预 计年化收益率为 4.00%	5,000.00	是	--	14.25	14.25
交通银行股份有限 公司深圳横岗支行	否	否	保本浮动 收益	5,000.00	2018/4/18	2018/5/20	预计年化收益为 4.20%	5,000.00	是	--	18.41	18.41
中国银行股份有限 公司深圳民治支行	否	否	保本浮动 收益	5,000.00	2018/4/19	2018/5/25	预计年化收益为 3.50%	5,000.00	是	--	17.26	17.26
中国民生银行股份 有限公司深圳高新 区支行	否	否	保本浮动 收益	10,000.00	2018/5/11	2018/6/11	挂钩 USD3M-LIBOR，预 计年化收益率为 4.00%	10,000.00	是	--	33.97	33.97
中国银行股份有限 公司深圳民治支行	否	否	保本浮动 收益	5,000.00	2018/5/18	2018/6/25	预计年化收益为 3.30%	5,000.00	是	--	17.18	17.18
							挂钩伦敦黄金市
兴业银行股份有限 公司深圳天安支行	否	否	保本浮动 收益	5,000.00	2018/5/15	2018/6/15	场之黄金定盘价 格，预计年化收	5,000.00	是	--	19.07	19.07
							益率为4.49%

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专项报告 第6页

国民技术股份有限公司 2018 年度 募集资金存放与使用情况专项报告

受托人名称	关联关 系	是否关 联交易	现金管理 类型	现金管理金 额	起始日期	终止日期	报酬确定方式	本期实际收 回本金金额	是否经过 规定程序	计提减值 准备金额	预计收益	报告期实 际损益金 额
							挂钩伦敦黄金市
兴业银行股份有限 公司深圳天安支行	否	否	保本浮动 收益	7,000.00	2018/5/23	2018/6/22	场之黄金定盘价 格，预计年化收	7,000.00	是	--	25.83	25.83
							益率为4.49%
中国银行股份有限 公司深圳民治支行	否	否	保本浮动 收益	5,000.00	2018/5/25	2018/6/29	预计年化收益为 3.20%	5,000.00	是	--	15.34	15.34
宁波银行股份有限 公司深圳财富港支 行	否	否	保本浮动 收益	2,000.00	2018/6/7	2018/7/11	预计年化收益为 4.50%	2,000.00	是	--	7.89	7.89
中国民生银行股份 有限公司深圳高新 区支行	否	否	保本浮动 收益	10,000.00	2018/6/15	2018/7/25	挂钩 USD3M-LIBOR，预 计年化收益率为 4.00%	10,000.00	是	--	43.84	43.84
厦门国际银行股份 有限公司珠海分行 营业部	否	否	保本浮动 收益	5,000.00	2018/6/29	2018/7/31	预计年化收益为 4.50%	5,000.00	是	--	19.38	19.38
中国民生银行股份 有限公司深圳高新 区支行	否	否	保本浮动 收益	1,000.00	2018/7/17	2018/10/16	挂钩 USD3M-LIBOR，预 计年化收益率为 4.5%	1,000.00	是	--	11.34	11.34
							挂钩上海黄金交
兴业银行股份有限 公司深圳天安支行	否	否	保本浮动 收益	2,000.00	2018/7/24	2018/8/24	易所之上海金上 午基准价，预计	2,000.00	是	--	6.71	6.71
							收益3.95%
中国民生银行股份 有限公司深圳高新 区支行	否	否	保本浮动 收益	10,000.00	2018/8/3	2018/9/12	挂钩 USD3M-LIBOR，预 计年化收益率为 3.95%	10,000.00	是	--	43.29	43.29
宁波银行股份有限 公司深圳财富港支 行	否	否	保本浮动 收益	1,000.00	2018/8/8	2018/11/8	挂钩澳元兑美元 的汇率区间4.2%	1,000.00	是	--	10.59	10.59

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专项报告 第7页

国民技术股份有限公司 2018 年度 募集资金存放与使用情况专项报告

受托人名称	关联关 系	是否关 联交易	现金管理 类型	现金管理金 额	起始日期	终止日期	报酬确定方式	本期实际收 回本金金额	是否经过 规定程序	计提减值 准备金额	预计收益	报告期实 际损益金 额
中国光大银行深圳 分行营业部	否	否	保本浮动 收益	4,400.00	2018/8/17	2018/9/17	预计年化收益为 3.6%	4,400.00	是	--	13.20	13.20
中国民生银行股份 有限公司深圳高新 区支行	否	否	保本浮动 收益	9,000.00	2018/9/13	2018/10/23	挂钩 USD3M-LIBOR，预 计年化收益率为 3.7%	9,000.00	是	--	36.49	36.49
中国光大银行深圳 分行营业部	否	否	保本浮动 收益	5,700.00	2018/9/19	2018/10/19	预计年化收益为 3.0%	5,700.00	是	--	14.25	14.25
中国光大银行深圳 分行营业部	否	否	保本浮动 收益	5,000.00	2018/10/24	2018/11/24	预计年化收益为 3.45%	5,000.00	是	--	14.63	14.63
合计				129,100.00				129,100.00			495.34	495.34

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专项报告 第8页

国民技术股份有限公司 2018 年度 募集资金存放与使用情况专项报告

六、募集资金使用及披露中存在的问题

本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用 和管理不存在违规情况。

国民技术股份有限公司（盖章）

二〇一九年四月二十四日

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专项报告 第9页

国民技术股份有限公司 2018 年度 募集资金存放与使用情况专项报告

附表

募集资金使用情况表

编制单位：国民技术股份有限公司

金额单位：人民币万元

募集资金总额				230,401.97	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额					65,617.06
报告期内变更用途的募集资金总额				--
累计变更用途的募集资金总额				1,648.73	已累计投入募集资金总额						246,918.33
累计变更用途的募集资金总额比例				0.72%
承诺投资项目和超募资金投 向	是否已变更项 目（含部分变 更）	募集资金承 诺投资总额	调整后投资 总额(1)	本年度投入 金额	截至期末累 计投入金额 (2)	截至期末投资 进度（%）(3) ＝(2)/(1)	项目达到预 定可使用状 态日期	本年度实现 的效益		是否达到 预计效益	项目可行性 是否发生重 大变化
承诺投资项目
（32 位高速）USB KEY 安全 主控芯片及解决方案技术改 造项目	否	8,036.00	8,036.00	--	8,284.34	103.09	2013 年10 月	5,736.42		是	否
（32 位高速）安全存储芯片 及解决方案技术改造项目	是	10,170.00	9,064.60	--	9,064.60	100.00	2012 年12 月		--	否	否
基于射频技术的安全移动支
付芯片及解决方案的研发和	否	15,346.00	15,346.00	--	15,496.77	100.98	2012 年5 月	289.87		否	否
产业化项目
承诺投资项目小计		33,552.00	32,446.60	--	32,845.71			6,026.29
超募资金投向
可信计算研究项目	否	3,372.30	3,372.30	551.90	2,725.62	80.82	2019 年12 月		--	不适用	否
并购支出	否	16,500.00	16,500.00	--	16,500.00	100.00	--		--	不适用	否
设立国民投资	否	50,000.00	50,000.00	26,506.87	38,506.87	77.01	--		--	不适用	否
研发及办公大楼建设项目	否	46,000.00	46,000.00	11,281.29	42,414.40	92.21	2018 年8 月		--	不适用	否

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专项报告 第10页

国民技术股份有限公司 2018 年度 募集资金存放与使用情况专项报告

增资国民电商，收购斯诺实 业股权	否 20,000.00 20,000.00	20,000.00	20,000.00	100.00	--	--	不适用	不适用
增资国民投资，参股华夏芯	否 7,277.00 7,277.00	7,277.00	7,277.00	100.00	--	--	不适用	不适用
归还银行贷款（如有）	-- -- --	--	--	--	--	--	--	--
补充流动资金（如有）	-- 85,000.00 85,000.00	--	85,000.00	--	--	--	--	--
超募资金投向小计	-- 228,149.30 228,149.30	65,617.06	212,423.89	--	--	--	--	--
合计	261,701.30 260,595.90	65,617.06	245,269.60	--	--	6,026.29
	1、安全存储项目：安全存储项目在项目实施过程中重点转向和移动支付结合的应用市场，公司移动支付产品技术及相关产品由于受到金融行业移
未达到计划进度或预计收益	动支付标准的影响，产品的市场推广受到影响。
的情况和原因（分具体募投	2、移动支付项目：随着国家对RCC 技术的认可，RCC 技术商用环境的建设逐步得到有效推动，长期看对RCC					业务发展有积极作用。但受诸多其他
项目）	新兴移动支付技术应用的影响，RCC 技术的产业基础及市场环境建设尚需不断完善，RCC				移动支付技术逐步进入主流市场面临很大挑战。
项目可行性发生重大变化的 情况说明	不适用
	国民技术本次发行超额募集资金净额196,849.97	万元，超募资金使用情况如下：

项目可行性发生重大变化的 情况说明	不适用 国民技术本次发行超额募集资金净额196,849.97 万元，超募资金使用情况如下：
	1、经公司第一届董事会第十四次会议审议通过，公司于2011 年3 月21 日从募集资金专项账户中转出超募资金35,000 万元，永久补充流动资金；
	2、经公司第一届董事会第二十二次审议通过，公司拟使用超募资金3,372.30 万元投资可信计算技术研究项目，截止至2018 年12 月31 日，已累
	计投入2,725.62 万元；
	3、经公司第二届董事会第二次（临时）会议通过，公司于2012 年6 月使用超募资金16,500 万元，用于收购深圳市安捷信联科技有限公司100%
	股权；
	4、经公司第二届董事会第二十六次会议审议通过，公司于2015 年5 月12 日和2015 年6 月9 日从募集资金专项账户中转出超募资金共计50,000.00
	万元，永久补充流动资金；
	5、经公司第三届董事会第五次会议审议通过，公司使用超募资金50,000 万元投资设立全资子公司国民投资，公司已足额认缴50,000.00 万元注
超募资金的金额、用途及使	册资本，存放于募集资金专项账户；
用进展情况	6、经公司第三届董事会第十次会议审议通过，公司使用超募资金46,000 万元投资研发和办公大楼建设项目，截止至2018 年12 月31 日，已累计
	投入42,414.40 万元；
	7、经公司第三届董事会第二十三次会议审议通过，同意其全资子公司深圳前海国民投资管理有限公司使用超募资金35,000.00 万元设立合资公司，
	占股比例为35%，公司于2017 年9 月13 日从募集资金专户中转出超募资金12,000.00 万元，用于支付首期部分投资款。经公司第三届董事会第二
	十八次会议审议通过,，同意国民投资对成都国民天成半导体产业发展有限公司的出资额减少至1,000 万元（股权比例10%）；经公司第四届董事
	会第七次会议审议通过，同意国民投资撤销对成都国民天成半导体产业发展有限公司投资，相关投资款在国民天成的减资事项履行相关法律程序
	后退回原账户。。
	8、经公司第三届董事会第二十七次会议审议通过，同意全资子公司深圳前海国民投资管理有限公司参与收购深圳市斯诺实业发展有限公司合计20%

• 8、经公司第三届董事会第二十七次会议审议通过，同意全资子公司深圳前海国民投资管理有限公司参与收购深圳市斯诺实业发展有限公司合计20% 的股权，股权收购款为合计人民币41,692.3077 元。截止至2018 年12 月31 日，国民投资已支付股权收购款30,940.07 万元。 9、经公司第三届董事会第二十七次会议审议通过，同意公司使用超额募集资金中的2 亿元向全资子公司深圳市国民电子商务有限公司增资，用于

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专项报告 第11页

国民技术股份有限公司 2018 年度 募集资金存放与使用情况专项报告

收购深圳市斯诺实业发展有限公司的部分股权。报告期内，国民电商已支付斯诺实业股权收购款20,000 万元。 10、经公司第四届董事会第二次会议审议通过，同意公司使用剩余未设定用途的超募资金约7,277 万元增资全资子公司深圳前海国民投资管理有 限公司，国民投资使用超募资金13,200.00 万元、自有资金800 万元合计14,000 万元资金增资参股华夏芯（北京）通用处理器技术有限公司，占 华夏芯增资后的股权比例21.37%。报告期内，国民投资已支全部投资款。 11、剩余超募资金存放在公司募集资金专项账户。

	收购深圳市斯诺实业发展有限公司的部分股权。报告期内，国民电商已支付斯诺实业股权收购款20,000 万元。 10、经公司第四届董事会第二次会议审议通过，同意公司使用剩余未设定用途的超募资金约7,277 万元增资全资子公司深圳前海国民投资管理有 限公司，国民投资使用超募资金13,200.00 万元、自有资金800 万元合计14,000 万元资金增资参股华夏芯（北京）通用处理器技术有限公司，占 华夏芯增资后的股权比例21.37%。报告期内，国民投资已支全部投资款。 11、剩余超募资金存放在公司募集资金专项账户。
募集资金投资项目实施地点 变更情况	不适用
	经公司第三届董事会第十六次会议和2016 年年度股东大会审议通过《关于部分募集资金投资项目变更实施方式、调整投资总额并将剩余募集资金
	用于公司研发平台运行项目的议案》，公司募集资金投资项目“（32 位高速）安全存储芯片及解决方案技术改造项目”中，原规划在深圳市高新
募集资金投资项目实施方式	技术产业园区内或者其他IT 企业较为集中的地段购置办公场所实施根据项目实施进展情况并结合公司实际发展情况，同意将办公场地房屋购置方
调整情况	式变更为房屋租赁方式，在上述实施方式变更的基础上，根据公司实际发展现状以及本项目实施的实际情况，将投资总额由原来的10,170.00 万
	元调整为9,064.60 万元。同时根据募投项目账户的实际剩余情况，将剩余募集资金约1,648.73 万元（含利息收入，以最终银行结算金额为准）
	用于公司研发平台运行项目。
	1、截至2010 年4 月30 日募集资金到账前，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目3,833.11 万元，业经利安达会计师事务所有限责任公司
	出具《关于国民技术股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的专项审核报告》（利安达专字[2010]第1453 号）确认，置换资金已从募集资金
募集资金投资项目先期投入 及置换情况	专户转出。 2、截止2017 年2 月29 日，公司以自筹资金预先投入研发及办公大楼建设项目的实际投资金额为9,288.56 万元。大信会计师事务所（特殊普通 合伙）出具了《关于国民技术股份有限公司以自筹资金预先投入超募资金投资项目的情况的审核报告》（大信专审字[2016]第22-00015 号）。经
	第三届董事会第十一次会议审议通过并经安信证券审核同意，公司使用超募资金9,288.56 万元置换上述先期投入的自筹资金。置换资金已从募集
	资金专户转出。
用闲置募集资金暂时补充流 动资金情况	不适用
项目实施出现募集资金结余 的金额及原因	不适用
尚未使用的募集资金用途及	截止2018 年12 月31 日，本公司募集资金账户余额为20,681.52 万元，其中活期存款账户余额为3,337.03 万元，现金管理账户为17,344.49 万
去向	元。
募集资金使用及披露中存在 的问题或其他情况	不适用

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专项报告 第12页

国民技术股份有限公司 2018 年度 募集资金存放与使用情况专项报告

附表

变更募集资金投资项目情况表

编制单位：国民技术股份有限公司

金额单位：人民币元

			金额单位：人民币元
变更后的项目	对应的原承诺项目	变更后项目 拟投入募集 资金总额（1）	本年度实际 投入金额 截至期末实际 累计投入金额 (2) 截至期末投资 进度（%） (3)=(2)/(1) 项目达到预 定可使用状 态日期 本年度实现的 效益 是否达到 预计效益 变更后的项目 可行性是否发 生重大变化
	（32 位高速）安全存储
研发平台运行	芯片及解决方案技术	1,648.73	-- 1,648.73 100.00 -- -- 是 否
	改造项目
合计		1,648.73	-- 1,648.73 100.00 -- --
			经公司第三届董事会第十六次会议和2016 年年度股东大会审议通过《关于部分募集资金投资项目变更实施方
			式、调整投资总额并将剩余募集资金用于公司研发平台运行项目的议案》，公司募集资金投资项目“（32 位高
			速）安全存储芯片及解决方案技术改造项目”中，原规划在深圳市高新技术产业园区内或者其他IT 企业较为集
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体募投项目）			中的地段购置办公场所实施根据项目实施进展情况并结合公司实际发展情况，同意将办公场地房屋购置方式变
			更为房屋租赁方式，在上述实施方式变更的基础上，根据公司实际发展现状以及本项目实施的实际情况，将投
			资总额由原来的10,170.00 万元调整为9,064.60 万元。同时根据募投项目账户的实际剩余情况，将剩余募集资
			金约1,648.73 万元（含利息收入，以最终银行结算金额为准）用于公司研发平台运行项目。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体募投项目）			不适用
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明			不适用

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专项报告 第13页