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NSING TECHNOLOGIES INC. — Audit Report / Information 2017
Apr 20, 2018
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Audit Report / Information
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国民技术股份有限公司 募集资金存放与实际使用情 况审核报告
大信专审字【2018】第34-00008 号
大信会计师事务所（特殊普通合伙）
WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP.
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大信会计师事务所 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP 电话 Telephone ： +86 （ 10 ） 82330558 北京市海淀区知春路 1 号 15/F, Xueyuan International Tower 传真 Fax ： +86 （ 10 ） 82327668 学院国际大厦 15 层 No. 1 Zhichun Road, Haidian Dist. 网址 Internet ： www.daxincpa.com.cn 邮编 100083 Beijing, China, 100083
募集资金存放与实际使用情况审核报告
大信专审字【2018】第34-00008 号
国民技术股份有限公司董事会：
一、审核意见
我们接受委托，对后附的国民技术股份有限公司（以下简称“贵公司”）《2017年度募 集资金存放与实际使用情况的专项报告》进行了审核。
我们认为，贵公司年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告编制符合相关规定，在 所有重大方面公允反映了2017 年度募集资金实际存放与使用的情况。
二、形成审核意见的基础
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审核工作。审核报告的“注册会计师的 责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我 们独立于贵公司，并履行了职业道德方面的其他责任。
我们相信，我们的审核工作为发表意见提供了合理的基础。
三、管理层和治理层的责任
按照中国证监会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 等文件的规定编制募集资金存放与实际使用情况专项报告，并保证其内容真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏是贵公司董事会的责任。
治理层负责监督贵公司的年度募集资金存放与实际使用情况报告过程。
四、注册会计师的责任
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大信会计师事务所 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP 电话 Telephone ： +86 （ 10 ） 82330558 北京市海淀区知春路 1 号 15/F, Xueyuan International Tower 传真 Fax ： +86 （ 10 ） 82327668 学院国际大厦 15 层 No. 1 Zhichun Road, Haidian Dist. 网址 Internet ： www.daxincpa.com.cn 邮编 100083 Beijing, China, 100083
我们的目标是在实施审核工作的基础上对贵公司年度募集资金存放与使用情况发表意见。 在按照执业准则执行审核工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时， 我们也执行以下工作：
（一）计划和执行审核工作，以对年度募集资金存放与使用情况报告是否不存在重大错 报获取合理保证。
（二）在审核过程中，我们实施了检查有关资料与文件、抽查会计记录等我们认为必要 的审核程序。
五、其他说明事项
本报告仅供贵公司年度报告披露时使用，不得用作其它目的。我们同意将本报告作为贵 公司年度报告的必备文件，随其他文件一起报送并对外披露。因使用不当造成的后果，与执 行本审核业务的注册会计师及会计师事务所无关。
大信会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：刘连皂
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二○一八年四月十九日
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年度募集资金实际存放与使用情况的专项报告
国民技术股份有限公司
国民技术股份有限公司关于 2017 年度 募集资金实际存放与使用情况的专项报告
一、募集资金基本情况
（一）扣除发行费用后的实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可 [2010]432 号核准，公司委托主承销商安信证券股份有 限公司（以下简称“安信证券”）首次公开发行人民币普通股（ A 股） 2,720.00 万股（每股面 值 1.00 元），发行价格为每股 87.50 元，共募集资金人民币 238,000.00 万元。扣除承销和保荐 费用 7,140.00 万元后的募集资金人民币 230,860.00 万元，由主承销商安信证券于 2010 年 4 月 26 日汇入公司账户。另减除律师费、审计费、法定信息披露及路演推介等其他发行费用 835.41 万元，公司本次实际募集资金净额为人民币 230,024.59 万元，经利安达会计师事务所有限责任 公司验证，已由其出具利安达验字 [2010] 第 1026 号《验资报告》。
根据财政部 2010 年 12 月 28 日发布的《财政部关于执行企业会计准则的上市公司和非上 市企业做好 2010 年年报工作的通知》（财会 [2010]25 号）第七条要求“发行权益性证券过程中 发生的广告费、路演费、上市酒会费等费用，应当计入当期损益”、第九条要求“涉及第四个 问题、第六个问题和第七个问题的，应当自 2010 年 1 月 1 日起施行”。公司已根据财会 [2010]25 号文件的要求进行账务调整，调增资本公积 3,773,799.80 元，调增管理费用 3,773,799.80 元。公 司已于 2011 年 2 月 23 日由流动资金中拨出 3,773,799.80 元补入募集资金专户。
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
截止至 2017 年 12 月 31 日，募集资金项目投入金额合计 32,845.71 万元，均系直接投入承诺投 资项目。
另外，经公司第一届董事会第十四次会议审议通过，公司于 2011 年 3 月 21 日从募集资金专 项账户中转出超募资金 35,000 万元用于永久补充流动资金；经公司第一届董事会第二十二次审 议通过，公司使用超募资金 3,372.30 万元投资可信计算技术研究项目，截至 2017 年 12 月 31 日，已 投入 2,173.72 万元；经公司第二届董事会第二次（临时）会议通过，公司于 2012 年 6 月使用超募 资金 16,500.00 万元收购深圳市安捷信联科技有限公司 100.00% 股权；经公司第二届董事会第二十 六次会议通过，公司于 2015 年 5 月 12 日和 2015 年 6 月 9 日从募集资金专项账户中转出超募资金共计 50,000.00 万元用于永久补充流动资金；经公司第三届董事会第五次会议审议通过，公司使用超
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国民技术股份有限公司 2017 年度募集资金实际存放与使用情况的专项报告
募资金 50,000 万元投资设立全资子公司国民投资，公司已足额认缴 50,000 万元注册资本，存放 于募集资金专项账户；经公司第三届董事会第十次会议审议通过，公司使用超募资金 46,000 万 元投资研发和办公大楼建设项目，截止至 2017 年 12 月 31 日，已投入 31,133.12 万元；经公司第三 届董事会第十六次会议审议通过，同意公司募集资金投资项目“（ 32 位高速）安全存储芯片及 解决方案技术改造项目” 剩余募集资金约 1,648.73 万元（含利息收入，以最终银行结算金额为 准）用于公司研发平台运行项目，截止至 2017 年 12 月 31 日，已投入 1,648.73 万元。经公司第三届 董事会第二十三次会议审议通过，同意其全资子公司深圳前海国民投资管理有限公司使用超募 资金 35,000.00 万元设立合资公司，占股比例为 35% ，公司于 2017 年 9 月 13 日从募集资金专户中转 出超募资金 12,000.00 万元，用于支付首期部分投资款。
截止至 2017 年 12 月 31 日，募集资金金额 84,502.61 万元，具体情况如下：
单位：元
| 单位：元 | |
|---|---|
| 项目 | 金额 |
| 募集资金专户2016年12月31日实际余额 | 1,058,064,356.92 |
| 加：利息收入 | 42,997,324.18 |
| 减：投入募集项目资金-TCM | 6,291,592.07 |
| 国民技术研发及办公大楼建设项目 | 113,247,762.46 |
| 手续费支出 | 8,895.40 |
| 补充永久性流动资金 | - |
| 项目变更用款 | 16,487,316.76 |
| 国民投资设立合资公司国民天成 | 120,000,000.00 |
| 募集资金专户2017年12月31日实际余额 | 845,026,114.41 |
二、募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照中国证监会《上市公司监管 指引第 2 号 —— 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等文件的有关规定，结合公司实际 情况，制定了《国民技术股份有限公司募集资金管理办法》(以下简称“《管理办法》”)，该 《管理办法》于 2009 年 7 月 17 日经本公司第一届董事会第五次会议审议通过，并于 2012 年 3 月 15 日经公司第一届二十一次董事会审议修订。同时，公司于 2010 年 5 月 17 日分别与保荐人安信证 券、中国建设银行股份有限公司深圳华侨城支行、中国民生银行股份有限公司深圳高新区支行、 上海浦东发展银行深圳科技园支行（以下统称“专户银行”）共同签署了《募集资金三方监管 协议》，由公司在该等银行开设了三个专户存储募集资金。
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国民技术股份有限公司 2017 年度募集资金实际存放与使用情况的专项报告
公司第一届董事会第二十二次审议通过了《关于使用部分超募资金投资可信计算研究项目 的议案》，公司拟使用超募资金 3,372.30 万元投资可信计算技术研究项目，公司于 2012 年 4 月 24 日分别与保荐人安信证券、中国民生银行股份有限公司深圳高新区支行共同签署了《募集资金 三方监管协议》，由公司在该银行开设了专户用于存储募集资金。
公司第二届董事会第二十五次（临时）会议审议通过了《关于公司拟利用闲置自有资金购 买理财产品、利用闲置超募资金进行现金管理的议案的议案》，同意公司使用不超过 59,000 万 元的闲置超募资金适时进行现金管理。
公司第二届董事会第二十六次会议审议通过了《关于公司拟增加用于现金管理的闲置超募 资金之额度的议案》，公司董事会同意公司将用于现金管理的闲置超募资金额度进一步增加至 不超过 160,000 万元。
公司第三届董事会第十六次会议审议通过了《关于公司拟利用闲置自有资金和闲置超募资 金进行现金管理的议案》，公司使用不超过 100,000 万元的闲置自有资金和不超过 100,000 万元的 闲置超募资金适时进行现金管理。
公司第二届董事会第二十六次会议审议通过了《关于增加募集资金存放专用账户的议案》， 公司已于 2015 年 4 月 13 日在兴业银行股份有限公司深圳天安支行新开设一个募集资金存放专用 账户，用于开展闲置超募资金现金管理和募集资金储存，公司于 2015 年 4 月 22 日分别与保荐机 构安信证券、兴业银行股份有限公司深圳天安支行共同签署了《募集资金三方监管协议》。
公司第三届董事会第七次（临时）会议审议通过了《关于全资子公司设立募集资金存放专 用账户的议案》，公司已于 2015 年 9 月 29 日在招商银行股份有限公司深圳南硅谷支行新开设募 集资金存放专用账户，用于存放公司应投入到国民投资的 5 亿元注册资本，公司于 2015 年 10 月 9 日分别与深圳前海国民投资管理有限公司、保荐机构安信证券、招商银行股份有限公司深圳南 硅谷支行签署《募集资金四方监管协议》。
截至 2017 年 12 月 31 日募集资金在各银行账户的存储情况如下：
单位：元
| 单位：元 | |||
|---|---|---|---|
| 开户银行 | 账号 | 期末账面余额 | 备注 |
| 中国建设银行股份有限公司深圳 华侨城支行 |
44201518300052510731 | 3,212,704.28 | 活期 |
| 小计 | 3,212,704.28 | ||
| 上海浦东发展银行股份有限公司 深圳科技园支行 |
79210155200000276 | 942,782.56 | 活期 |
| 小计 | 942,782.56 | ||
| 中国民生银行股份有限公司深圳 | 1820014170006024 | 30,343,287.71 | 活期 |
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国民技术股份有限公司 2017 年度募集资金实际存放与使用情况的专项报告
| 开户银行 高新区支行 |
账号 | 期末账面余额 | 备注 |
|---|---|---|---|
| 705320591 | 10,000,000.00 | 结构性存款 | |
| 705338559 | 115,000,000.00 | 结构性存款 | |
| 1820014170008581 | 4,002,384.67 | 活期 | |
| 小计 | 159,345,672.38 | ||
| 中国民生银行股份有限公司深圳 高新区支行（国民投资） |
696648019 | 160.40 | 活期 |
| 705320085 | 100,000,000.00 | 结构性存款 | |
| 705553150 | 100,000,000.00 | 结构性存款 | |
| 小计 | 200,000,160.40 | ||
| 兴业银行股份有限公司深圳天安 支行 |
337110100100327816 | 30,127,756.14 | 活期 |
| 337110100100327816 | 50,000,000.00 | 现金管理 | |
| 337110100100327816 | 65,000,000.00 | 现金管理 | |
| 337110100100327816 | 70,000,000.00 | 结构性存款 | |
| 337110100100327816 | 50,000,000.00 | 现金管理 | |
| 小计 | 265,127,756.14 | ||
| 兴业银行股份有限公司深圳天安 支行（国民投资） |
337110100100365283 | 774,460.15 | 活期 |
| 337110100100365283 | 13,000,000.00 | 现金管理 | |
| 337110100100365283 | 50,000,000.00 | 结构性存款 | |
| 小计 | 63,774,460.15 | ||
| 招行银行股份有限公司南硅谷支 行（国民投资） |
755927177110202 | 2,622,169.07 | 活期 |
| 小计 | 2,622,169.07 | ||
| 平安银行股份有限公司深圳龙华 支行 |
11016834898138 | 0.52 | 活期 |
| 小计 | 0.52 | ||
| 平安银行股份有限公司深圳福景 支行（国民投资） |
11014952420006 | 250.03 | 活期 |
| 11014952420006 | 30,000,000.00 | 结构性存款 | |
| 小计 | 30,000,250.03 | ||
| 北京银行股份有限公司深圳高新 园支行 |
20000027883500012117153 | 157.88 | 活期 |
| 小计 | 157.88 | ||
| 中国建设银行股份有限公司深圳 华侨城支行（国民投资） |
44250100000700000782 | 120,000,001.00 | 活期 |
| 小计 | 120,000,001.00 | ||
| 合计 | 845,026,114.41 |
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况
募集资金使用情况表详见本报告附件 1 。
（二）募集资金投资项目无法单独核算效益之情况说明
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国民技术股份有限公司 2017 年度募集资金实际存放与使用情况的专项报告
截止 2017 年 12 月 31 日公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
经公司第三届董事会第十六次会议和 2016 年度股东大会审议通过《关于部分募集资金投资 项目变更实施方式、调整投资总额并将剩余募集资金用于公司研发平台运行项目的议案》，公 司募集资金投资项目“（ 32 位高速）安全存储芯片及解决方案技术改造项目”中，原规划在深 圳市高新技术产业园区内或者其他 IT 企业较为集中的地段购置办公场所实施，根据项目实施进 展情况并结合公司实际发展情况，同意将办公场地房屋购置方式变更为房屋租赁方式，在上述 实施方式变更的基础上，根据公司实际发展现状以及本项目实施的实际情况，将投资总额由原 来的 10,170.00 万元调整为 9,064.60 万元。同时根据募投项目账户的实际剩余情况，将剩余募集资 金约 1,648.73 万元（含利息收入）用于公司研发平台运行项目。
变更募集资金投资项目情况表详见附件 2 。
（二）募集资金投资项目已对外转让或置换情况
本公司截止2017年12月31日，不存在募集资金投资项目已对外转让或置换情况。
五、使用闲置募集资金进行现金管理的情况
2017 年度公司使用闲置募集资金进行现金管理情况如下：
单位：万元
| 本期实际 收回本金 金额 |
报告期 实际损 益金额 |
|||||||
| 受托人名称 | 现金管理类型 | 现金管理金额 | 起始日期 | 终止日期 | 报酬确定方式 | 预计收益 | ||
| 上海浦东发展 银行股份有限 公司深圳科技 园支行 |
保本保收益 | 1,900.00 | 2016-08-03 | 2017-08-01 | 固定年化收益 3.0% |
1,900.00 | 56.84 | 56.84 |
| 兴业银行股份 有限公司深圳 天安支行 |
保本浮动收益 | 3,000.00 | 2017-02-10 | 2017-08-09 | 固定收益+浮动 收益，预计年化 收益率为3.8% |
3,000.00 | 56.22 | 56.22 |
| 中国民生银行 股份有限公司 深圳高新区支 行 |
保本浮动收益 | 1,500.00 | 2017-04-07 | 2017-07-07 | 收益与2017年 4月7日至2017 年7月7日的 USD3M-LIBOR 挂钩，预计年化 收益率为3.90% |
1,500.00 | 14.79 | 14.79 |
| 平安银行股份 有限公司深圳 龙华支行 |
保本保收益 | 10,000.00 | 2017-04-11 | 2017-07-11 | 固定年化收益 率为4.00% |
10,000.00 | 99.73 | 99.73 |
| 兴业银行股份 有限公司深圳 天安支行 |
保本保收益 | 10,000.00 | 2017-05-27 | 2017-07-27 | 固定年化收益 4.40% |
10,000.00 | 73.53 | 73.53 |
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国民技术股份有限公司 2017 年度募集资金实际存放与使用情况的专项报告
| 本期实际 收回本金 金额 |
报告期 实际损 益金额 |
|||||||
| 受托人名称 | 现金管理类型 | 现金管理金额 | 起始日期 | 终止日期 | 报酬确定方式 | 预计收益 | ||
| 中国民生银行 股份有限公司 深圳高新区支 行 |
保本浮动收益 | 2,000.00 | 2017-06-15 | 2017-09-15 | 收益与2017年 6月15日至 2017年9月15 日的 USD3M-LIBOR 挂钩，预计年化 收益率为4.30% |
2,000.00 | 21.98 | 21.98 |
| 兴业银行股份 有限公司深圳 天安支行 |
保本保收益 | 7,000.00 | 2017-06-22 | 2017-07-24 | 固定年化收益 为4.60% |
7,000.00 | 28.23 | 28.23 |
| 中国民生银行 股份有限公司 深圳高新区支 行 |
保本浮动收益 | 11,500.00 | 2017-10-19 | 2018-02-26 | 收益与2017年 10月19日至 2018年2月26 日的 USD3M-LIBOR 挂钩，预计年化 收益4.40% |
- | 182.72 | - |
| 中国民生银行 股份有限公司 深圳高新区支 行 |
保本浮动收益 | 1,000.00 | 2017-10-12 | 2018-02-12 | 收益与2017年 10月12日至 2018年2月12 日的 USD3M-LIBOR 挂钩，预计年化 收益率4.40% |
- | 15.03 | - |
| 兴业银行股份 有限公司深圳 天安支行 |
保本浮动收益 | 7,000.00 | 2017-10-27 | 2018-04-25 | 预计年化收益 4.60% |
- | 158.79 | - |
| 兴业银行股份 有限公司深圳 天安支行 |
保本浮动收益 | 5,000.00 | 2017-11-02 | 2018-02-02 | 预计年化收益 4.60% |
- | 57.97 | - |
| 兴业银行股份 有限公司深圳 天安支行 |
保本浮动收益 | 5,000.00 | 2017-11-03 | 2018-05-03 | 预计年化收益 4.60% |
- | 114.05 | - |
| 兴业银行股份 有限公司深圳 天安支行 |
保本浮动收益 | 6,500.00 | 2017-11-14 | 2018-05-14 | 预计年化收益 4.6% |
- | 148.27 | - |
| 中国民生银行 股份有限公司 深圳高新区支 行 |
保本浮动收益 | 6,900.00 | 2017-03-07 | 2017-09-07 | 收益与2017年 3月7日至2017 年9月7日的 USD3M-LIBOR 挂钩，预计年化 收益率为3.85% |
6,900.00 | 135.78 | 135.78 |
| 兴业银行股份 有限公司深圳 天安支行 |
保本浮动收益 | 10,000.00 | 2017-05-10 | 2017-07-10 | 预计年化收益 4.40% |
10,000.00 | 73.53 | 73.53 |
| 上海浦东发展 银行股份有限 公司深圳科技 园支行 |
保本保收益 | 10,000.00 | 2017-06-30 | 2017-10-09 | 固定年化收益 4.6% |
10,000.00 | 127.29 | 127.29 |
| 兴业银行股份 有限公司深圳 天安支行 |
保本浮动收益 | 5,000.00 | 2017-06-13 | 2017-08-14 | 挂钩伦敦黄金 市场之黄金定 盘价格，预计年 化收益率为 4.45% |
5,000.00 | 37.79 | 37.79 |
| 平安银行股份 有限公司深圳 福景支行 |
保本浮动收益 | 3,000.00 | 2017-10-12 | 2018-01-11 | 收益与利率挂 钩，预计年化收 益4.30% |
- | 32.16 | - |
| 中国民生银行 股份有限公司 深圳高新区支 行 |
保本浮动收益 | 10,000.00 | 2017-10-12 | 2018-2-12 | 收益与2017年 10月12日至 2018年2月12 日的 USD3M-LIBOR 挂钩，预计年化 收益率4.4% |
- | 148.27 | - |
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国民技术股份有限公司 2017 年度募集资金实际存放与使用情况的专项报告
| 本期实际 收回本金 金额 |
报告期 实际损 益金额 |
|||||||
| 受托人名称 | 现金管理类型 | 现金管理金额 | 起始日期 | 终止日期 | 报酬确定方式 | 预计收益 | ||
| 兴业银行股份 有限公司深圳 天安支行 |
保本浮动收益 | 5,000.00 | 2017-11-14 | 2018-05-14 | 预计年化收益 4.6% |
- | 114.05 | - |
| 中国民生银行 股份有限公司 深圳高新区支 行 |
保本浮动收益 | 10,000.00 | 2017-12-26 | 2018-03-26 | 与2017年12月 26日至2018年 3月26日的 USD3M-LIBOR 挂钩，预计年化 收益4.5% |
- | 110.96 | - |
| 兴业银行股份 有限公司深圳 天安支行 |
保本浮动收益 | 1,300.00 | 2017-12-28 | 2018-01-29 | 收益与2017年 12月28日至 2018年1月18 日的伦敦黄金 市场之黄金定 盘价格的波动 变化挂钩，预计 年化收益5.2% |
- | 5.85 | - |
| 合计 | 132,600.00 | 67,300.00 | 1,813.83 | 725.71 |
六、募集资金使用及披露中存在的问题
公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、准确、完整披 露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。
附件： 1 、募集资金使用情况对照表
- 2 、变更募集资金投资项目情况表
国民技术股份有限公司董事会 2018 年 4 月 19 日
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国民技术股份有限公司 2017 年度募集资金实际存放与使用情况的专项报告
附表 1 ：
募集资金使用情况对照表
单位：万元
| 单位：万元 | 单位：万元 | 单位：万元 | ||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 募集资金总额 | 230,401.97 | 本年度投入募集资金总额 | 25,602.67 | |||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | 1,648.73 | 已累计投入募集资金总额 | 181,301.28 | |||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | 1,648.73 | |||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | 0.72% | |||||||||
| 承诺投资项目和超募 资金投向 |
是否已变更项 目（含部分变 更） |
募集资金承 诺投资总额 |
调整后投 资总额（1） |
本年度投 入金额 |
截至期末累计 投入金额（2） |
截至期末投入进度 （%）(3)＝(2)/(1) |
项目达到预定可 使用状态日期 |
本年度实 现的效益 |
是否达 到预计 效益 |
项目可行性是 否发生重大变 化 |
| 承诺投资项目 | ||||||||||
| （32位高速）USB KEY 安全主控芯片及解决方 案技术改造项目 |
否 | 8,036.00 | 8,036.00 | 8,284.34 | 103.09% | 2013年10月 | 8,300.37 | 是 | 否 | |
| （32位高速）安全存储芯 片及解决方案技术改造 项目 |
是 | 10,170.00 | 9,064.60 | 9,064.60 | 100.00% | 2012年12月 | - | 否 | 否 | |
| 基于射频技术的安全移 动支付芯片及解决方案 的研发和产业化项目 |
否 | 15,346.00 | 15,346.00 | 15,496.77 | 100.98% | 2012年5月 | 384.17 | 否 | 否 | |
| 承诺投资项目小计 | -- | 33,552.00 | 32,446.60 | 32,845.71 | 8,684.54 | |||||
| 超募资金投向 | ||||||||||
| 可信计算研究项目 | 否 | 3,372.30 | 3,372.30 | 629.16 | 2,173.72 | 64.46% | 2019 年12 月 | |||
| 并购支出 | 否 | 16,500.00 | 16,500.00 | 16,500.00 | 100.00% | |||||
| 设立国民投资 | 否 | 50,000.00 | 50,000.00 | 12,000.00 | 12,000.00 | 24.00% | ||||
| 补充流动资金 | 否 | 85,000.00 | 85,000.00 | 85,000.00 | 100.00% | -- | ||||
| 研发及办公大楼建设 项目 |
否 | 46,000.00 | 46,000.00 | 11,324.78 | 31,133.12 | 67.68% | 2018年6月 | |||
| 超募资金投向小计 | -- | 200,872.30 | 200,872.30 |
23,953.94 |
146,806.83 |
|||||
| 合计 | -- | 234,424.30 | 233,318.90 |
23,953.94 |
179,652.54 |
8,684.54 | ||||
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | 1、安全存储项目：安全存储项目在项目实施过程中重点转向和移动支付结合的应用市场，公司移动支付产品技术及相关产 |
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国民技术股份有限公司 2017 年度募集资金实际存放与使用情况的专项报告
| 品由于受到金融行业移动支付标准的影响，产品的市场推广受到影响。 2、移动支付项目：随着国家对RCC技术的认可，RCC技术商用环境的建设逐步得到有效推动，长期看对RCC业务发展有 积极作用。但受诸多其他新兴移动支付技术应用的影响，RCC技术的产业基础及市场环境建设尚需不断完善，RCC移动支 付技术逐步进入主流市场面临很大挑战。 3、可信计算研究项目：公司内部对芯片产品进行优化，已推出符合新一代可信计算国际标准、支持中国密码算法的安全模 块产品芯片，成功应用于微软、联想、戴尔等整机产品中，满足目前阶段性市场的需求。故基于未来市场要求的相关芯片 研发在调研中。 |
|
|---|---|
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 |
| 超募资金的金额、用途及使用情况进展 | 国民技术本次发行超额募集资金净额196,849.97万元，超募资金使用情况如下： 1、经公司第一届董事会第十四次会议审议通过，公司于2011年3月21日从募集资金专项账户中转出超募资金35,000万元， 永久补充流动资金； 2、经公司第一届董事会第二十二次审议通过，公司拟使用超募资金3,372.30万元投资可信计算技术研究项目； 3、经公司第二届董事会第二次（临时）会议通过，公司于2012年6月使用超募资金16,500万元，用于收购深圳市安捷信联 科技有限公司100%股权； 4、经公司第二届董事会第二十六次会议审议通过，公司于2015年5月12日和2015年6月9日从募集资金专项账户中转出 超募资金共计50,000.00万元，永久补充流动资金； 5、经公司第三届董事会第五次会议审议通过，公司使用超募资金50,000万元投资设立全资子公司国民投资，公司已足额认 缴50,000.00万元注册资本，存放于募集资金专项账户； 6、经公司第三届董事会第十次会议审议通过，公司使用超募资金46,000万元投资研发和办公大楼建设项目； 7、经公司第三届董事会第二十三次会议审议通过，同意其全资子公司深圳前海国民投资管理有限公司使用超募资金35,000.00 万元设立合资公司，占股比例为35%，公司于2017年9月13日从募集资金专户中转出超募资金12,000.00万元，用于支付首 期部分投资款。 8、剩余超募资金存放在公司募集资金专项账户。 |
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 不适用 |
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 经公司第三届董事会第十六次会议和2016 年年度股东大会审议通过《关于部分募集资金投资项目变更实施方式、调整投资 总额并将剩余募集资金用于公司研发平台运行项目的议案》，公司募集资金投资项目“（32 位高速）安全存储芯片及解决 方案技术改造项目”中，原规划在深圳市高新技术产业园区内或者其他IT 企业较为集中的地段购置办公场所实施根据项目 实施进展情况并结合公司实际发展情况，同意将办公场地房屋购置方式变更为房屋租赁方式，在上述实施方式变更的基础 上，根据公司实际发展现状以及本项目实施的实际情况，将投资总额由原来的10,170.00 万元调整为9,064.60 万元。同时 根据募投项目账户的实际剩余情况，将剩余募集资金约1,648.73 万元（含利息收入，以最终银行结算金额为准）用于公司 研发平台运行项目。 |
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国民技术股份有限公司 2017 年度募集资金实际存放与使用情况的专项报告
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 1、截至2010年4月30日募集资金到账前，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目3,833.11万元，业经利安达会计师事 务所有限责任公司出具《关于国民技术股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的专项审核报告》（利安达专字[2010]第 1453号）确认，置换资金已从募集资金专户转出。 2、截止2017年2月29日，公司以自筹资金预先投入研发及办公大楼建设项目的实际投资金额为9,288.56万元。大信会计师 事务所（特殊普通合伙）出具了《关于国民技术股份有限公司以自筹资金预先投入超募资金投资项目的情况的审核报告》 （大信专审字[2016]第22-00015号）。经第三届董事会第十一次会议审议通过并经安信证券审核同意，公司使用超募资金 9,288.56万元置换上述先期投入的自筹资金。置换资金已从募集资金专户转出。 |
|---|---|
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 不适用 |
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 不适用 |
| 尚未使用募集资金用途及去向 | 截止2017年12月31日，本公司募集资金账户余额为84,502.61万元，其中活期存款账户余额为19,202.61万元，现金管理账 户为65,300.00 万元。 |
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 不适用 |
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国民技术股份有限公司 2017 年度募集资金实际存放与使用情况的专项报告
附件 2
变更募集资金投资项目情况表
| 附件2 变更募集资金投资项目情况表 |
附件2 变更募集资金投资项目情况表 |
附件2 变更募集资金投资项目情况表 |
附件2 变更募集资金投资项目情况表 |
附件2 变更募集资金投资项目情况表 |
附件2 变更募集资金投资项目情况表 |
附件2 变更募集资金投资项目情况表 |
附件2 变更募集资金投资项目情况表 |
附件2 变更募集资金投资项目情况表 |
附件2 变更募集资金投资项目情况表 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 单位：万元 | |||||||||
| 变更后 的项目 |
对应的原项目 | 变更后项目拟投入 募集资金总额（1） |
本年度实际投 入金额 |
截止期末实际 累计投入金额 （2） |
投资进度(%) (3)=(2)/(1) |
项目达到预定 可使用状态日 期 |
本年度实现的 效益 |
是否达到预计 效益 |
变更后的项目 可行性是否发 生重大变化 |
| 研发平 台运行 |
（32位高速）安全存 储芯片及解决方案 技术改造项目 |
1,648.73 | 1,648.73 | 1,648.73 | 100.00% | - | - | 是 | 否 |
| 合 计 | -- | 1,648.73 | 1,648.73 | 1,648.73 | 100.00% | - | - | ||
| 变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体 项目） |
经公司第三届董事会第十六次会议和2016年年度股东大会审议通过《关于部分募集资金投资项目变更实施方式、调整 投资总额并将剩余募集资金用于公司研发平台运行项目的议案》，公司募集资金投资项目“（32位高速）安全存储芯片 及解决方案技术改造项目”中，原规划在深圳市高新技术产业园区内或者其他IT企业较为集中的地段购置办公场所实施 根据项目实施进展情况并结合公司实际发展情况，同意将办公场地房屋购置方式变更为房屋租赁方式，在上述实施方 式变更的基础上，根据公司实际发展现状以及本项目实施的实际情况，将投资总额由原来的10,170.00万元调整为 9,064.60万元。同时根据募投项目账户的实际剩余情况，将剩余募集资金约1,648.73万元（含利息收入，以最终银行结 算金额为准）用于公司研发平台运行项目。 |
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| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体 项目） |
不适用 | ||||||||
| 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 |
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