NSING TECHNOLOGIES INC. — Audit Report / Information 2017

Apr 20, 2018

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证券代码：300077 证券简称：国民技术 公告编号：2018-021

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国民技术股份有限公司 Nationz Technologies Inc.

2017 年度监事会工作报告

二〇一八年四月

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国民技术股份有限公司

2017 年度监事会工作报告

2017 年，公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《监事 会议事规则》和有关法律、法规等的要求，从切实维护公司利益和广大股东权益 出发，认真履行了监督职责。现将 2017 年工作情况汇报如下：

一、监事会工作情况

2017 年度公司监事会共召开会议 6 次。监事会的召开、决议内容的签署以 及监事权利的行使符合《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》的相关规 定，具体情况如下：

序号	届次	召开时间	会议审议议案
1	第三届监事会 第十三次会议	2017年3月28日	《2016年度监事会工作报告》
			《<2016年年度报告>及其摘要》
			《2016年度财务决算报告》
			《2017年度财务预算方案》
			《2016年度利润分配预案》
			《2016年度募集资金存放与使用情况的专项报告》
			《2016年度内部控制自我评价报告》
			《关于2016年度计提资产减值准备的议案》
			《关于续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2017年度财务报告审计机构的议案》
			《关于回购注销部分已授予限制性股票的议案》
			《关于公司拟利用闲置自有资金和闲置超募资金进行现 金管理的议案》
			《关于部分募集资金投资项目变更实施方式、调整投资 总额并将剩余募集资金用于公司研发平台运行项目的议 案》
			《关于会计估计变更的议案》
2	第三届监事会 第十四次会议	2017年4月25日	《2017年第一季度报告》
			《关于限制性股票激励计划第二个解锁期解锁条件成就 的议案》

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3	第三届监事会 第十五次会议	2017年6月5日	《关于调整限制性股票数量及回购价格的议案》
4	第三届监事会 第十六次会议	2017年8月23日	《关于会计政策变更的议案》
			《<2017年半年度报告>及其摘要》
			《2017年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》
5	第三届监事会 第十七次会议	2017年10月25日	《2017年第三季报告》
6	第三届监事会 第十八次会议	2017年12月20日	《关于使用部分超募资金向全资子公司深圳市国民电子 商务有限公司增资的议案》
			《关于公司向银行申请并购贷款的议案》
			《关于全资子公司以自有资金参与现金收购股权的议 案》
			《关于全资子公司支付现金收购深圳市斯诺实业发展股 份有限公司70%股权的议案》
			《关于全资子公司签署附条件生效的<关于深圳市斯诺 实业发展股份有限公司之股权收购协议>的议案》
			《关于向深圳市斯诺实业发展股份有限公司提供借款 2.5亿元并签署附条件生效的借款合同的议案》
			《关于对全资子公司其他应收款计提坏账准备暨全资子 公司对可供出售金融资产计提减值准备的议案》

二、监事会对公司 2017 年度有关事项的核查意见

报告期内，公司监事会根据有关法律、法规等规定，对公司的依法运作情况、 财务状况、关联交易、内部控制等方面进行了认真监督检查，对报告期内公司有 关情况发表如下意见：

（一）公司依法运作情况

报告期内，公司监事列席了公司召开的董事会、股东大会，并根据有关法律、 法规，对董事会、股东大会的召集程序、决策程序，董事会对股东大会的决议的 执行情况、公司董事、高级管理人员履行职务情况及公司内部控制制度等进行了 监督。监事会认为公司董事会决策程序严格遵循《公司法》、《证券法》等法律法 规和《公司章程》的规定，认真执行股东大会的各项决议，运作规范，勤勉尽职； 公司内部控制制度较为完善；信息披露及时、准确；公司董事和高级管理人员履 行职务时，无违反法律、法规、《公司章程》 或损害公司利益的行为。

（二）公司财务情况

报告期内，监事会对公司的财务状况和财务成果等进行了有效的监督、检查

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和审核，认为公司财务制度健全，财务运作规范、财务状况良好，财务报告真实、 客观地反映了公司的财务状况和经营成果。

（三）公司募集资金使用与管理情况

监事会检查了报告期内公司募集资金的使用与管理情况，监事会认为公司严 格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》、《募集资金使用管 理办法》对募集资金进行使用和管理，不存在违规使用募集资金的行为，公司募 集资金没有变更投向和用途。

（四）重大收购和出售资产情况

报告期内，公司监事会对公司收购、出售资产情况进行了检查，除公司审议 通过全资子公司深圳市国民电子商务有限公司、深圳前海国民投资管理有限公司 支付现金收购深圳市斯诺实业发展股份有限公司70%股权的事项之外，公司无其 他重大收购和出售资产情况。监事会认为：报告期内，公司资产收购项符合公司 发展战略及实际经营需要，交易价格公允合理，交易行为遵循了自愿、公平、协 商一致的原则，并履行了必要的审批程序，符合《公司章程》的相关规定，不构 成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组， 没有损害公司及其股东，特别是中小股东的合法权益。

（五）对公司定期报告的审核意见

公司监事会认真审阅了公司 2016 年年度报告及摘要、2017 年第一季度报告、 2017 年半年度报告和 2017 年第三季度报告，重点关注经营风险和合规管理等相 关内容，认为公司定期报告编制和审议程序符合相关法律、法规、公司《章程》 及公司内部管理制度的各项规定，所包含的信息能够从各个方面真实地反映出公 司当年度的经营管理和财务状况等事项，未发现参与定期报告编制和审议的人员 有违反保密规定的行为。

（六）对公司内部控制情况的核查意见

监事会对《2016年度内部控制自我评价报告》发表如下审核意见：公司已建 立了较为完善的内部控制体系，符合国家相关法律法规的要求以及公司实际经营 管理的需要，并得到了有效地执行。保证了公司经营管理的合法性、安全性和真 实性，保障了公司可持续发展。报告期内，公司内部控制制度健全且能有效地运 行，不存在重大缺陷。《2016年度内部控制自我评价报告》全面、客观、真实地 反映了公司内部控制制度的建立、完善和运行情况。

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（七）公司关联交易情况

2017年度公司无重大关联交易行为发生。

（八）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度情况

公司建立了较为完善的内幕信息知情人管理制度，在信息披露过程中能够严 格按照其要求执行相关程序，防止了内幕信息交易的发生，保护了广大投资者的 合法权益。报告期内，未发现相关人员利用内幕信息从事内幕交易的事项。

三、监事会 2018 年度工作计划

2018 年，监事会工作计划主要有以下方面：

（一）加强学习，提升监事履职的专业业务能力。

（二）监督公司规范运作，督促内部控制体系的建设与有效运行。

（三）监督公司董事、高级管理人员的勤勉尽责情况，防止损害公司利益的 行为发生。

（四）检查公司财务，定期审阅财务报告，监督公司的财务运行状况。

2018 年，监事会将继续忠实、勤勉地履行监督职责，积极适应公司的发展 变化，进一步促进公司法人治理结构的完善和经营管理的规范运营，监督公司依 法运作情况，积极督促内部控制体系的有效运行，加强监督和检查力度，切实维 护和保障公司及广大股东合法利益不受侵害，促进公司健康、持续地发展。

国民技术股份有限公司

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二〇一八年四月二十日

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