NSING TECHNOLOGIES INC. — Audit Report / Information 2010

Nov 16, 2010

国民技术股份有限公司关于防止资金占用 长效机制建立和落实情况的自查报告

根据深圳证监局深证局公司字 [2010]59 号《关于对防止资金占用长效机制建 立和落实情况开展自查工作的通知》的要求，国民技术股份有限公司（以下简称 “公司”、“本公司”）对 2010 年以来防止大股东及其关联方资金占用长效机制的 建立和落实情况进行了全面自查，现将情况汇报如下：

一、 自查工作开展情况

1 、自查工作时间

公司于 2010 年 10 月 28 日至 11 月 4 日对防止大股东及其关联方资金占用长 效机制建立和落实情况进行自查并形成自查报告初稿， 11 月 5 日将自查报告提 交董事会、监事会进行审核。

2 、自查范围

公司对 2010 年以来控股股东及其关联方是否存在占用公司资金的情况、相 关制度和机制是否健全等情况进行自查自纠。

3 、自查组织情况

公司对此次资金占用专项自查活动高度重视，由董事会秘书办公室牵头、财 务部、审计部等各部门予以积极配合施。董事会秘书办公室主要负责进行相关制 度的梳理和检查，审计部主要负责对公司与控股股东及其关联方的资金往来进行 账务检查，财务部负责提供相关资料。

4 、自查内容

董事会秘书、财务总监组织审计部、财务部、董事会办公室等相关部门对自 公司 2010 年以来的以下方面进行了详细的核查：

（ 1 ）公司控股股东及其关联方的关联交易、资金往来等情况以及相关规章 制度的建立和执行情况进行了全面的检查；

（ 2 ）对《公司章程》合法合规、相关内控制度是否健全及其有效性进行核

查；

（ 3 ）对公司是否建立健全了资金流出的内部流程和决策机制、是否设立了 内控执行情况的核查制度及执行机构，对公司相关责任追究机制是否建立等情况 进行核查；

（ 4 ）对公司是否存在公司大股东及其下属公司、企业非经营性占用公司资 金，是否存在大股东及其下属公司、企业通过“期间占用期末返还”、高价向公 司出售资产套取资金等变相占用公司资金，是否存在其他类型的非经营性资金占 用的情况进行核查。

公司已顺利完成公司本部及分公司相关的自查和复查工作，并完成自查报告。

二、 防止资金占用长效机制的建立和健全情况

公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司章程指引》等有关法律法规及证 监会、交易所相关规定，制定了《公司章程》、《股东大会议事规则》《董事会议 事规则》、《董事会审计委员会工作细则》、《独立董事制度》、《总经理工作细则》、 《关联交易管理制度》、《募集资金管理办法》、《内部审计制度》等一系列法人治 理制度。公司在实际执行过程中严格遵守上述制度中内部控制和决策程序，防止 出现大股东及关联公司占用上市公司的资金，切实有效保护了上市公司资产的完 整性，维护了公司和全体股东特别是社会公众股东的利益。

三、 自查工作结果

审查小组根据自查事项及工作安排，采用了适当的审计方法，取得适当的审 计证据，并一致认为，公司不存在大股东资金占用或变相资金占用的情况，公司 的各项相关内部控制制度有效执行，未发现重大的缺陷。

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