Ningbo Donly Co.,LTD — M&A Activity 2016

Dec 12, 2016

宁波东力股份有限公司与交易对方

关于本次重大资产重组事宜采取的保密

措施和保密制度的说明

宁波东力股份有限公司（以下简称“公司”）拟向深圳市年富供应链有限公司股 东发行股份及支付现金购买其各自持有的、合计100%的深圳市年富供应链有限公司股 权，并同时发行股份募集配套资金（以下简称“本次交易”）。本次交易采取了必要 且充分的保密措施，制定了严格有效的保密制度，严格限定相关信息的知悉范围，并 贯穿于本次交易的过程始终，具体情况如下：

一、高度重视内幕信息管理，严格控制内幕信息知情人范围

公司筹划本次重大资产重组期间高度重视内幕信息管理，在交易双方初步磋商阶 段，公司严格控制内幕信息知情人范围，仅有公司董事长、董事会秘书、深圳市年富 供应链有限公司的实际控制人及中介机构的核心人员知悉相关事项。

二、依法实施股票停牌，避免股价异常波动

在交易双方达成初步收购意向后，为避免股价出现异常波动，经公司向深圳证券 交易所申请，公司股票自2015年12月17日开市起停牌，同时公司披露了《重大资产重 组停牌公告》（公告编号2015-052）。

三、及时签订保密协议，积极履行内幕信息知情人登记管理

为顺利完成本次交易，公司聘请了独立财务顾问、法律顾问、审计机构、评估机 构等中介服务机构，并与上述中介服务机构签订了《保密协议》， 约定了彼此的保密 义务。在内幕信息依法公开披露前，公司严格控制内幕信息知情人范围，并向深圳证 券交易所报送了内幕信息知情人名单。

公司按照相关规定制作了《交易进程备忘录》，持续登记筹划决策过程中各关键 时点的参与人员、筹划决策方式及主要决策事项等，并督促涉及人员签字确认。 四、反复督导、提示内幕信息知情人履行保密义务

公司多次督导、提示内幕信息知情人员履行保密义务和责任，在内幕信息依法披 露前，不得公开或者泄露该信息，不得利用内幕信息买卖或者建议他人买卖公司股票。

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综上所述，公司与交易对方已根据法律、法规及中国证券监督管理委员会颁布的 相关文件的规定，制定了严格有效的保密制度，采取必要且充分的保密措施，限定相 关敏感信息的知悉范围，及时签订了保密协议，严格地履行了重大资产重组信息在依 法披露前的保密义务。相关内幕信息知情人严格遵守保密义务，不存在利用内幕信息 进行交易的情形。

特此说明。

宁波东力股份有限公司董事会 2016 年 12 月 12 日

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